【正文】 率及營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金份額基數(shù)確定 股基市場份額（‰） 25% 26% 綜合新增客戶數(shù) 8% 10% 綜合目標(biāo)開戶數(shù) 包括新開客戶、新增有效戶、新增客戶資產(chǎn)、新增核心客戶等。 營營 業(yè)業(yè) 部部 根根 據(jù)據(jù) 公公 司司 及及 分分 公公 司司 下下達(dá)達(dá) 的的 各各 單單 項項 活活 動動 的的 要要 求求 來來 制制 定定 相相 應(yīng)應(yīng) 的的 針針 對對 性性 考考 核核 辦辦 法法 ， 以以 此此 追追 求求更更 合合 時時 效效 的的 營營 銷銷 策策 略略 。 ⑴經(jīng)營管理序列 薪酬結(jié) 構(gòu)為高基本薪酬、中績效獎金，以及全福利計劃，在營業(yè)部內(nèi)處于較高水平。 標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)崗薪酬結(jié)構(gòu)為中基本薪酬、中績效獎金，以及全福利計劃，在營業(yè)部處于中等水平，績效獎金與標(biāo)準(zhǔn)化客戶服務(wù)水平和專業(yè)能力掛鉤。 客戶經(jīng)理崗薪酬結(jié)構(gòu)為低基本 薪酬（底薪）、高績效獎金（業(yè)績提成），以及相應(yīng)福利計劃。 歡歡 迎迎 營營 業(yè)業(yè) 部部 員員 工工 可可 在在 不不 同同 序序 列列 崗崗 位位 之之 間間 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn) 換換 ， 以以 求求 達(dá)達(dá) 到到 個個 人人能能 力力 的的 最最 大大 發(fā)發(fā) 揮揮 ， 但但 應(yīng)應(yīng) 符符 合合 相相 應(yīng)應(yīng) 序序 列列 崗崗 位位 的的 最最 低低 任任 職職 條條 件件 。 今年起，經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的新增客戶都不計入 2020 年員工的考核業(yè)務(wù)量，總經(jīng)理室視員工發(fā)展經(jīng)紀(jì)人的情況及 經(jīng)經(jīng) 紀(jì)紀(jì) 人人 所所 發(fā)發(fā) 展展 的的 客客 戶戶 對對 營營 業(yè)業(yè) 部部 的的貢貢 獻(xiàn)獻(xiàn) 大大 小小 ， 設(shè)設(shè) 立立 員員 工工 發(fā)發(fā) 展展 經(jīng)經(jīng) 紀(jì)紀(jì) 人人 特特 別別 貢貢 獻(xiàn)獻(xiàn) 獎獎 。 Ⅱ、考評結(jié)果經(jīng)上級主管簽字確認(rèn)后生效，做為員工季度、年終獎金發(fā)放的依據(jù)和年度工作綜合考核及評優(yōu)評劣的依據(jù)。 10 2020年營業(yè)部績效考核 衡量 指標(biāo)及 權(quán)重 見下表： 維度 衡量指標(biāo) 2020 年目標(biāo) 權(quán)重 前臺 中臺 后臺 財務(wù) 傭金收入貢獻(xiàn)率 新增客戶傭金收入（萬元） (或加入當(dāng)期維護的客戶傭金收入 ) 10 5 客戶 股基市場份額 新增客戶標(biāo)準(zhǔn)市場份額目標(biāo)值 ‰（以去年 ‰為基準(zhǔn)，今年為‰目標(biāo)值） 10 5 綜合新增客戶數(shù) 綜合目標(biāo)開戶數(shù) (包括新增有效戶、新增客戶資產(chǎn)、新增核心客戶 ) 10 10 10 無效客戶盤活數(shù) 2020 年盤活無效客戶數(shù) (按 2020 年至2020 年新增無效客戶數(shù)的 10%確定 ) 5 5 5 理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)量 開放式基金銷售 2469 萬元 /紫金保有4177 萬元 5 5 5 內(nèi)部 流程 服務(wù)行為規(guī)范 按表現(xiàn)進行評定 10 15 20 崗位職責(zé) 按完成情況評定 10 15 20 風(fēng)險控制執(zhí)行情況 不發(fā)生風(fēng)險事項 10 10 10 營銷活動成果 符合要求 10 5 營銷隊伍建設(shè) 符合要求 10 5 1 理財服務(wù)推廣率 符合要求 5 5 5 學(xué)習(xí) 成長 1對新業(yè)務(wù)的反映速度(創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展 ) 對新業(yè)務(wù)發(fā)展敏感、營銷創(chuàng)新意識強、理財轉(zhuǎn)型推進工作 5 5 5 特殊 貢獻(xiàn) 1年內(nèi)有較大貢獻(xiàn) 加分項，經(jīng)營業(yè)部經(jīng)營決策小組認(rèn)定后給予相應(yīng)的加分。 IIIV、崗位職責(zé)：由上級主管視完成情況打分。 風(fēng)險控制執(zhí)行情況： 分三類情況確定扣分標(biāo)準(zhǔn)，滿分 10 分，最低得分 10 分。 ① 擅自開展公司禁止的業(yè)務(wù)。 (2)、重大風(fēng)險項目 ，該類項目發(fā)生一次扣 5分。 ② 業(yè)務(wù)人員參數(shù)設(shè)置等操作失誤，導(dǎo)致透支。 ④ 未及時落實有關(guān)風(fēng)控整改要求。 ⑥ 風(fēng)險控制小組制度達(dá)不到要求，風(fēng)險控制報告不按時上報。 ① 新開戶客戶資料（姓名、證件號碼、地址等主要信息）不全，每項扣 1 分。 ③ 被公司相關(guān)部門提出一般性風(fēng)控整改問題，每項扣 1分。每項扣分主要依據(jù)公司的風(fēng)險監(jiān)控平臺發(fā)現(xiàn)的問題、現(xiàn)場稽查出具的管理建議書中發(fā)現(xiàn)的問題及營業(yè)部自查發(fā)現(xiàn)的問題。具體標(biāo) 準(zhǔn)如下： 公司下達(dá)單項 活動 指標(biāo)在營業(yè)部的排名，按第 1名得 10分，第 2 名得 9 分順序得分， 2 分以下全部得 1 分。 營銷活動成果 14 根據(jù)每期營銷活動確定每期目標(biāo)值，符合要求加減 5 分 。 說明 : ，即開發(fā)的客戶信息必須提前一天登記，在協(xié)助客戶辦理完開戶手續(xù)后填寫客戶開發(fā)確認(rèn)表方可記入該員工名下。 ,季度、年中、年終考核數(shù)據(jù)由運行總監(jiān)牽頭匯總各部門及員工相應(yīng)數(shù)據(jù)提交日?？己私y(tǒng)計匯總表，由總 經(jīng)理室提交季度或年中或年終考核結(jié)果由總經(jīng)理執(zhí)行 . 2020 年年 任任 務(wù)務(wù) 指指 標(biāo)標(biāo) 最最 終終 值值 按按 公公 司司 的的 最最 終終 核核 定定 數(shù)數(shù) 分分 配配 。 二 0一 0年 九 月 三十 日 15 （英文版 ） Two regulations promulgated for implementation is in the party in power for a long time and the rule of law conditions, the implementation of prehensive strictly strategic plan, implementation in accordance with the rules and discipline to manage the party, strengthen innerparty supervision of major initiatives. The two regulations supporting each other, the code adhere to a positive advocate, focusing on morality is of Party members and Party leading cadres can see, enough to get a high standard。 the second part is the interpretation of the two fundamental principles of the revision of laws and regulations in the party。 the fourth part on how to grasp the implementation of the two regulations of the party. code and Regulations revised the necessity and revised 16 history of the CPC Central Committee the amendment to the Chinese Communist Party members and leading cadres honest politics several guidelines and Chinese Communist Party discipline and Punishment Regulations column 1 by 2020 to strengthen party laws and regulations focus. Two party regulations revision work lasted a Years, pooling the wisdom of the whole party, ideological consensus, draw historical experience, respect for the wisdom of our predecessors, which reflects the unity of inheritance and innovation。s leadership, to solve the masses of the people reflect a focus on the problem. The new revision of the code and rule , reflects the party39。s eighteen years prehensive strictly practice. (a) revised two regulations of the party need of the ICAC guidelines in in 1997 Leaders as members of the Communist Party of China clean politics certain criteria (Trial) based on revised, the promulgation and implementation of January 2020, to strengthen the construction of the contingent of leading cadres play an 17 important role. But with the party to manage the party strictly administering the deepening, has not been able to fully meet the actual needs. Content is too plicated, eight prohibition, 52 are not allowed to hard to remember, and also difficult to put into practice。 the third is banned terms and discipline law, both with the party discipline, disciplinary regulations repeat and Criminal law and other laws and regulations repeat。 two is the political discipline regulations is not prominent, not specific, for violation of the party constitution, damage the 18 authority of Party Constitution of misconduct lack necessary and serious responsibility to pursue。s eighteen, ten eight plenary, the spirit of the Fourth Plenary Session of the Eleventh Central Committee and General Secretary Xi Jinping important instructions on the revised low political criterion and Regulations , highlighting the ruling party characteristics, serious discipline, the discipline quite in front of the law, based on the current, a longterm, advance as a whole, with Bu Xiuding independent rule and rule . Main principle is: first, adhere to the party constitution to follow. The constitution about discipline and selfdiscipline required specific, awaken the party constitution of party passes party consciousness, maintaining the authority of the constitution. General Secretary Xi Jinping pointed out that no rules, no side round. Party constitution is the fundamental law, the party must follow the general rules. In early 2020 held the eighth session of the Central Commission for Discipline Inspection Fifth Plenary Session of the 16th Central Committee, Xi Jinping again pointed out that constitution is the party must follow the general rules, but also the g