證券有限責(zé)任公司營業(yè)部管理辦法-在線瀏覽
2024-11-14 08:04本頁面
【正文】 ； （二） 公司承銷的股票、債券、基金和其他證券品種的分銷業(yè)務(wù)； （三） 有價證券的代保管、鑒證和過戶； （四） 國債、企業(yè)債券的兌付； （五） 公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。 （二） 根據(jù)公司會計辦法和有關(guān)規(guī)定以及營業(yè)部財務(wù)管理辦法實施會計核算和財務(wù)管理，并接受公司的稽核監(jiān)督； （三） 本辦法第十二條所規(guī)定的經(jīng)營范圍內(nèi)的資金管理與劃撥； （四） 與本辦法第十二條所規(guī)定的經(jīng)營范圍及上述各項管理相應(yīng)的電腦系統(tǒng)管理； 證券有限責(zé)任公司 營業(yè)部管理辦法 4 （五） 公司授權(quán)的其他管理活動。 第十五條 營業(yè)部從事超出授權(quán)范圍的業(yè)務(wù)和管理活動，必須事先得到公司的書面認(rèn)可和新的授權(quán)，未經(jīng)公司批準(zhǔn)和授權(quán)，營業(yè)部不準(zhǔn)自行以公司或營業(yè)部的名義對外行為。 第十七條 營業(yè)部發(fā)生的下列事件須向公司專項報告： （一） 營業(yè)部 的重大經(jīng)營決策開展新業(yè)務(wù)、重大營銷策劃活動、與其他證券公司及銀行或非銀行金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)合作等； （二） 屬地主管機關(guān)的稽核與檢查； （三） 傭金辦法的制定和實施 （四） 重大案件； （五） 公司認(rèn)為屬于重大事件的其他事件。 證券有限責(zé)任公司 營業(yè)部管理辦法 5 第四章 業(yè)務(wù)管理 第十八條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理： （一）從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動必須遵守國家法律法規(guī)，遵守公司規(guī)章辦法。公司定期或不定期對營業(yè)部施 行業(yè)務(wù)檢查，并通報檢查結(jié)果。 （三）發(fā)生業(yè)務(wù)差錯必須按公司規(guī)定的有關(guān)規(guī)定及時進行處理，并將差錯原因及處理結(jié)果上報公司。 第十九條 清算業(yè)務(wù)管理： 客戶存入的證券保
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