防范合規(guī)風險履職報告-在線瀏覽
2025-06-19 12:16本頁面
【正文】 控能力，促進業(yè)務(wù)健康發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。能夠認真執(zhí)行銀監(jiān)部門的制度規(guī)定及上級支行要求。嚴格執(zhí)行銀監(jiān)部門對金融機構(gòu)高管人員的各項工作要求，積極參加市行黨員生活會及各種風險合規(guī)部門召集的各種會議；認真配合銀監(jiān)部門對支行各項工作的監(jiān)督和檢查，并對提出的意見、建議及時研究改進措施，確保各項監(jiān)管措施地貫徹落實。嚴格按信貸業(yè) 務(wù)流程辦理貸款業(yè)務(wù)，不隱瞞貸款調(diào)查實情，不過問、不講情貸款的審查審批，從而降低了支行的信貸風險。時時按照我行的業(yè)務(wù)權(quán)限制度管理令牌隨身攜帶，大額業(yè)務(wù)及特殊業(yè)務(wù)及時報告。 第四篇：高管人員防范合規(guī)風險履職自查報告 高管人員防范合規(guī)風險履職自查報告 尊敬的行領(lǐng)導(dǎo)、考核小組領(lǐng)導(dǎo)： 自州分行開展“支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作”活動以來，本人作為 XX 支行的行長，對此工作高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，結(jié)合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時工作均為合規(guī)操作。充分認識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要 。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。 二、開展合規(guī)環(huán)境建設(shè)方面 本人帶領(lǐng)全行，加強 學(xué)習(xí)，不斷提高思想認識，增強了自覺執(zhí)行黨風廉政規(guī)定的自覺性。按照上級黨風廉政建設(shè)的要求，對照各項規(guī)定： (1)、沒有收受過任何單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證等； (2)、沒有到任何單位和企業(yè)報銷過屬于自己支付的費用； (3)、沒有違背“十個嚴禁”、“三個不準”的規(guī)定； (4)、沒有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機構(gòu)貸款的行為； (5)、保持了艱苦樸素，沒有奢侈浪費和到過高檔娛樂場地消費活動。在州分行的大力支持下 ,考核采取員工評價和工作組評價相結(jié)合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規(guī)風險履職工作的等級。強化學(xué)習(xí)，傳達貫徹州分行相關(guān)會議精神，引導(dǎo)教育員工強化合規(guī)經(jīng)營意識。 二、加強對管理層的管理，增強表率意識。一是全面落實責任，逐級明確管理層責任，層層簽訂責任狀，建立一級抓一級、層層抓落實的風險防范責任體系。支行行堅持每月召開會議將風險作為專題議程，調(diào)研和檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時之內(nèi)”延伸到“八小時之外”，各部門負責人手機保持 24 小時暢通，嚴格請銷假制度，以身 作則，做出表率。輪臺縣支行將高管人員作為重點，對全行員工進行了風險排查。按照總行”三個規(guī)定“的要求，認真開展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動。二是實施定期風險點排查制度。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提前采取措施加以防范，把風險點消滅在萌芽狀態(tài)。通過定期不定期調(diào)閱監(jiān)控錄像，對出現(xiàn)的各類 違規(guī)操作問題進行剖析曝光，警示員工盡責履職、合規(guī)操作。 四、加強宣傳引導(dǎo)，增強責任意識。二是定期組織開展合規(guī)風險大討論活動，讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責，對合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。 四、預(yù)防及化解合規(guī)風險工作等內(nèi)容 為確保此項工作的執(zhí)行效果，郵儲銀行輪臺縣支行成立由劉蕓任組長，相關(guān)部門負責人共同組成的監(jiān)察工作小組，對貫穿全年的監(jiān)察工作進行督促，并負責對違規(guī)違紀問題及責任追究提出建議。 五、工作還存在不足之處 雖然經(jīng)過支行對高管人員防范合規(guī)風險履職情況認真檢查， 均未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀行為，但是在防范合規(guī)風險工作中，我支行還存在
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