防范合規(guī)風險履職報告-文庫吧
2025-03-27 12:16 本頁面
【正文】 事項，沒有濫用 職權以及損害本單位、員工和客戶利益的問題。嚴格執(zhí)行銀監(jiān)部門對金融機構高管人員的各項工作要求，積極參加市行黨員生活會及各種風險合規(guī)部門召集的各種會議；認真配合銀監(jiān)部門對支行各項工作的監(jiān)督和檢查，并對提出的意見、建議及時研究改進措施，確保各項監(jiān)管措施地貫徹落實。 信貸業(yè)務發(fā)展雖然支行沒有審查審批的權限，但是支行從事信貸的受理及調(diào)查業(yè)務，本人能與其他信貸員有效溝通，共同審核客戶的資料防范化解各種風險，在做好合規(guī)性和資料完整性審查的基礎上，重點對客戶行業(yè)風險、市場風險、財務風險等方面的審視力度。嚴格按信貸業(yè) 務流程辦理貸款業(yè)務，不隱瞞貸款調(diào)查實情，不過問、不講情貸款的審查審批，從而降低了支行的信貸風險。儲蓄業(yè)務合規(guī)經(jīng)營，在上級支行較大的經(jīng)營業(yè)務壓力下，嚴格遵守銀監(jiān)會的儲蓄四項基本原則“存款自愿、取款自由、存款有息、為儲戶保密”。時時按照我行的業(yè)務權限制度管理令牌隨身攜帶，大額業(yè)務及特殊業(yè)務及時報告。熟知各項儲蓄開銷戶、扣劃等業(yè)務操作規(guī)定，按照省分行個人業(yè)務標準化操作手冊審慎辦理并做好登記。 第四篇：高管人員防范合規(guī)風險履職自查報告 高管人員防范合規(guī)風險履職自查報告 尊敬的行領導、考核小組領導： 自州分行開展“支行高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察工作”活動以來，本人作為 XX 支行的行長，對此工作高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，結合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結果平時工作均為合規(guī)操作。 一、合規(guī)履職情況 回顧過去的九個月里，以本人為中心的支行領導班子首先認真學習合規(guī)文化建設的相關文件，深刻領會開展合規(guī)文化建設的重大意義。充分認識到開展合規(guī)文化建設是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要 。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設的管理者，更是踐行者。 對支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務行為，是否存在超越權限或范圍辦理業(yè)務行為，是否存在濫用職權決策或授意、強迫員工實施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務行為，以及是否存在其他嚴重違規(guī)行為”進行全面監(jiān)察 ,經(jīng)過自查本人及高管沒有以上違規(guī)行為。 二、開展合規(guī)環(huán)境建設方面 本人帶領全行，加強 學習，不斷提高思想認識，增強了自覺執(zhí)行黨風廉政規(guī)定的自覺性。在努力做好本職工作同時，我能夠同其他部室負責人團結一致，密切配合，勤奮工作。按照上級黨風廉政建設的要求，對照各項規(guī)定： (1)、沒有收受過任何單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證等； (2)、沒有到任何單位和企業(yè)報銷過屬于自己支付的費用； (3)、沒有違背“十個嚴禁”、“三個不準”的規(guī)定； (4)、沒有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機構貸款的行為； (5)、保持了艱苦樸素，沒有奢侈浪費和到過高檔娛樂場地消費活動。 三、員工合規(guī)教育方面 郵儲銀行輪臺縣支行組織全行對監(jiān)察要點進行了學習宣貫，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下 ,考核采取員工評價和工作組評價相結合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規(guī)風險履職工作的等級。郵儲銀行輪臺縣支行以增強高管人員合規(guī)意識為切入點，突出“四個加強”，增強“四種意識”，不斷提高合規(guī)
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