防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職報(bào)告-文庫(kù)吧
2025-03-27 12:16 本頁(yè)面
【正文】 事項(xiàng)，沒(méi)有濫用 職權(quán)以及損害本單位、員工和客戶(hù)利益的問(wèn)題。嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)部門(mén)對(duì)金融機(jī)構(gòu)高管人員的各項(xiàng)工作要求，積極參加市行黨員生活會(huì)及各種風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門(mén)召集的各種會(huì)議；認(rèn)真配合銀監(jiān)部門(mén)對(duì)支行各項(xiàng)工作的監(jiān)督和檢查，并對(duì)提出的意見(jiàn)、建議及時(shí)研究改進(jìn)措施，確保各項(xiàng)監(jiān)管措施地貫徹落實(shí)。 信貸業(yè)務(wù)發(fā)展雖然支行沒(méi)有審查審批的權(quán)限，但是支行從事信貸的受理及調(diào)查業(yè)務(wù)，本人能與其他信貸員有效溝通，共同審核客戶(hù)的資料防范化解各種風(fēng)險(xiǎn)，在做好合規(guī)性和資料完整性審查的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)對(duì)客戶(hù)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等方面的審視力度。嚴(yán)格按信貸業(yè) 務(wù)流程辦理貸款業(yè)務(wù)，不隱瞞貸款調(diào)查實(shí)情，不過(guò)問(wèn)、不講情貸款的審查審批，從而降低了支行的信貸風(fēng)險(xiǎn)。儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，在上級(jí)支行較大的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)壓力下，嚴(yán)格遵守銀監(jiān)會(huì)的儲(chǔ)蓄四項(xiàng)基本原則“存款自愿、取款自由、存款有息、為儲(chǔ)戶(hù)保密”。時(shí)時(shí)按照我行的業(yè)務(wù)權(quán)限制度管理令牌隨身攜帶，大額業(yè)務(wù)及特殊業(yè)務(wù)及時(shí)報(bào)告。熟知各項(xiàng)儲(chǔ)蓄開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)、扣劃等業(yè)務(wù)操作規(guī)定，按照省分行個(gè)人業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊(cè)審慎辦理并做好登記。 第四篇：高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告 高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職自查報(bào)告 尊敬的行領(lǐng)導(dǎo)、考核小組領(lǐng)導(dǎo)： 自州分行開(kāi)展“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察工作”活動(dòng)以來(lái)，本人作為 XX 支行的行長(zhǎng)，對(duì)此工作高度重視，始終將此項(xiàng)工作作為支行各項(xiàng)工作的重中之重，同時(shí)秉著有則改之無(wú)則加勉的心態(tài)，結(jié)合自身平時(shí)的工作情況，認(rèn)真的做了自查自糾，自查結(jié)果平時(shí)工作均為合規(guī)操作。 一、合規(guī)履職情況 回顧過(guò)去的九個(gè)月里，以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要 。同時(shí)，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。 對(duì)支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在濫用職權(quán)決策或授意、強(qiáng)迫員工實(shí)施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為，以及是否存在其他嚴(yán)重違規(guī)行為”進(jìn)行全面監(jiān)察 ,經(jīng)過(guò)自查本人及高管沒(méi)有以上違規(guī)行為。 二、開(kāi)展合規(guī)環(huán)境建設(shè)方面 本人帶領(lǐng)全行，加強(qiáng) 學(xué)習(xí)，不斷提高思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了自覺(jué)執(zhí)行黨風(fēng)廉政規(guī)定的自覺(jué)性。在努力做好本職工作同時(shí)，我能夠同其他部室負(fù)責(zé)人團(tuán)結(jié)一致，密切配合，勤奮工作。按照上級(jí)黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求，對(duì)照各項(xiàng)規(guī)定： (1)、沒(méi)有收受過(guò)任何單位和個(gè)人的現(xiàn)金、有價(jià)證券、支付憑證等； (2)、沒(méi)有到任何單位和企業(yè)報(bào)銷(xiāo)過(guò)屬于自己支付的費(fèi)用； (3)、沒(méi)有違背“十個(gè)嚴(yán)禁”、“三個(gè)不準(zhǔn)”的規(guī)定； (4)、沒(méi)有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機(jī)構(gòu)貸款的行為； (5)、保持了艱苦樸素，沒(méi)有奢侈浪費(fèi)和到過(guò)高檔娛樂(lè)場(chǎng)地消費(fèi)活動(dòng)。 三、員工合規(guī)教育方面 郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行組織全行對(duì)監(jiān)察要點(diǎn)進(jìn)行了學(xué)習(xí)宣貫，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下 ,考核采取員工評(píng)價(jià)和工作組評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式，綜合評(píng)定支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職工作的等級(jí)。郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行以增強(qiáng)高管人員合規(guī)意識(shí)為切入點(diǎn)，突出“四個(gè)加強(qiáng)”，增強(qiáng)“四種意識(shí)”，不斷提高合規(guī)
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