防范合規(guī)風(fēng)險履職報告-wenkub.com
2025-04-12 12:16 本頁面
【正文】 之所以存在以上問題， 從根本上說是自己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認(rèn)識和 組織紀(jì)律上還要進(jìn)一步錘煉。 郵儲銀行輪臺縣支行公布了州分行紀(jì)檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報電話， 各單位員工可通過電話或聯(lián)絡(luò)工作小組反映支行高管人員防范合規(guī) 風(fēng)險履職方面存在的問題。一是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，通過 向全體員工發(fā) 出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式，使員工了解個 人操作中的職責(zé)邊界和風(fēng)險點，杜絕違規(guī)行為。三是建立內(nèi)部曝 光制度。對職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查，逐 筆建立臺賬，因戶制宜，分類管理。 三、加強(qiáng)風(fēng)險排查力度，增強(qiáng)發(fā)展意識。二是全面實施一線工作法。采取集中學(xué)、 分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動式討論學(xué)等形式，把內(nèi)控管理制度辦 法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi) 容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。 三、員工合規(guī)教育方面 郵儲銀行輪臺縣支行組織全行對監(jiān)察要點進(jìn)行了學(xué)習(xí)宣貫，并 完成支行自查 工作。 對支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在濫用職權(quán)決策或授意、強(qiáng)迫員工實施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為，以及是否存在其他嚴(yán)重違規(guī)行為”進(jìn)行全面監(jiān)察 ,經(jīng)過自查本人及高管沒有以上違規(guī)行為。 一、合規(guī)履職情況 回顧過去的九個月里，以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會開展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。三是工作深度有待進(jìn)一步發(fā)掘。 四、預(yù)防及化解合規(guī)風(fēng)險工作等內(nèi)容 為確保此項工作的執(zhí)行效果，郵儲銀行輪臺縣支行成立由劉蕓任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同組成的監(jiān)察工作小組，對貫穿全年的監(jiān)察工作進(jìn)行督促，并負(fù)責(zé)對違規(guī)違紀(jì)問題及責(zé)任追究提出建議。 四、加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，增強(qiáng)責(zé)任意識。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提前采取措施加以防范，把風(fēng)險點消滅在萌芽狀態(tài)。按照總行”三個規(guī)定“的要求，認(rèn)真開展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時之內(nèi)”延伸到“八小時之外”，各部門負(fù)責(zé)人手機(jī)保持 24 小時暢通，嚴(yán)格請銷假制度，以身 作則，做出表率。一是全面落實責(zé)任，逐級明確管理層責(zé)任，層層簽訂責(zé)任狀，建立一級抓一級、層層抓落實的風(fēng)險防范責(zé)任體系。強(qiáng)化學(xué)習(xí)，傳達(dá)貫徹州分行相關(guān)會議精神，引導(dǎo)教育員工強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營意識。按照上級黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求，對照各項規(guī)定： (1)、沒有收受過任何單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證等； (2)、沒有到任何單位和企業(yè)報銷過屬于自己支付的費(fèi)用； (3)、沒有違背“十個嚴(yán)禁”、“三個不準(zhǔn)”的規(guī)定； (4)、沒有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機(jī)構(gòu)貸款的行為； (5)、保持了艱苦樸素，沒有奢侈浪費(fèi)和到過高檔娛樂場地消費(fèi)活動。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。 第四篇：高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職自查報告 高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職自查報告 尊敬的行領(lǐng)導(dǎo)、考核小組領(lǐng)導(dǎo)： 自州分行開展“支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職監(jiān)察工作”活動以來，本人作為 XX 支行的行長，對此工作高度重視，始終
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