合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險簡介-wenkub.com
2025-02-18 13:27 本頁面
【正文】 File reference (Airial, 6 pt) 10 利率的合規(guī)制度 符合 《 人民幣利率管理規(guī)定 》（ 人民幣利率） 存貸款結(jié)計息 存款準備金率 利率 應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的政策，并報送合規(guī)部門和中國人民銀 行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu) （允許自主制定利率水平的利率品種） File reference (Airial, 6 pt) 11 匯率政策的合規(guī)制度 遵守 《 外匯管理條例 》 遵守 有關(guān)規(guī)范性文件。 實施合規(guī)風(fēng)險管理計劃 File reference (Airial, 6 pt) 3 合規(guī)風(fēng)險管理計劃 確定工作計劃 報內(nèi)審部備案 合規(guī)檢查 對重要業(yè)務(wù)或典型業(yè)務(wù)進行測試 對特定環(huán)節(jié)是否一貫或持續(xù)發(fā)揮作用進行測試 File reference (Airial, 6 pt) 4 基本的合規(guī)原則 不得違反法律法規(guī)的禁止性規(guī)范 自覺接受合規(guī)的監(jiān)督
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