【正文】 習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度、上級(jí)文件等，并形成周工作例會(huì)考評(píng)機(jī)制，每個(gè)月由紀(jì)檢部門對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)、各條線的例會(huì)召開(kāi)、學(xué)習(xí)情況進(jìn)行考核通報(bào)，在全轄形成了良好 5 室經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人管理職能，發(fā)揮其在工作中的主動(dòng)性、創(chuàng)造性和有效性；二是按月開(kāi)展紀(jì)律作風(fēng)明察暗訪。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)人員，在對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰的同時(shí)，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)或部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行加倍處罰，通過(guò)這種嚴(yán)厲的追責(zé)手段，聯(lián)社上下的紀(jì)律作風(fēng)明顯改觀；三是按季開(kāi)展經(jīng)營(yíng)目標(biāo)任務(wù)完成情況監(jiān)督檢查。對(duì)檢查中 存在弄虛作假的問(wèn)題嚴(yán)查重處，決不手軟；四是適時(shí)開(kāi)展客戶調(diào)查回訪。 通過(guò)“工作秩序渙散、紀(jì)律松弛”專項(xiàng)整治活動(dòng)的持續(xù)開(kāi)展，我聯(lián)社共對(duì)工作秩序渙散的 11 名人員給予了通報(bào)批評(píng)及經(jīng)濟(jì)處罰 ，對(duì) 3名人員給予了警告處分及經(jīng)濟(jì)處罰；對(duì)長(zhǎng)期無(wú)故不上班的 2 名人員給予了開(kāi)除處分。 7 的麻痹大意，進(jìn)一步提高案防意識(shí)。目前我們的大案防、大聯(lián)動(dòng)格局已初步形成，但是由于種種原因，各個(gè)條線的積極性還是沒(méi)有很好地融合到一起。對(duì)于審計(jì)部門來(lái)講，查找問(wèn)題是責(zé)任，但是一堆 問(wèn)題查出來(lái)之后誰(shuí)來(lái)解決，單靠審計(jì)一個(gè)部門包打天下，事實(shí)上也不是防治問(wèn)題的根本方法，各部門之間的聯(lián)動(dòng)有待進(jìn)一步提升。目前，審計(jì)部門職能單一，人員少，層次低，加之審計(jì)手段長(zhǎng)期滯后于銀行業(yè)信息化步伐，內(nèi)審工作長(zhǎng)期停留于查弊糾錯(cuò)層面，缺乏經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)、管理審計(jì)等比較先進(jìn)的專項(xiàng)審計(jì)，未能真正發(fā)揮在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值。 三、下一步工作思路 良好的法人 治理結(jié)構(gòu)是農(nóng)村信用社可持續(xù)發(fā)展的基石。 （一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，自身素質(zhì)提升力求新境界 在今后工作中，我要堅(jiān)持做到按照黨和國(guó)家的金融方針、政策和有關(guān)規(guī)章制度的要求，不斷規(guī)范自己的職業(yè)行為； 9 真落實(shí)“規(guī)定動(dòng)作”的基礎(chǔ)上，要根據(jù)轄內(nèi)案防工作的需要，適時(shí)開(kāi)展多種自選動(dòng)作。 明晰機(jī)關(guān)條線職能定位，發(fā)揮縱橫聯(lián)動(dòng)作用。要按照“各條線各機(jī)構(gòu)必須緊扣防人、防事、防空擋、聯(lián)責(zé)、聯(lián)業(yè)、聯(lián)服務(wù)”的工作要求，上下聯(lián)動(dòng)、縱橫聯(lián)動(dòng)，同心協(xié)力做實(shí)做好案防工作。 （三）正確處理好三個(gè)關(guān)系 作為公司治理“四大基石”之一，內(nèi)部審計(jì)既是銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，也是監(jiān)管與評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的主要手段，被形象的稱作是“企業(yè)的良心”。監(jiān)督是手段，服務(wù)是目的，兩者相輔相成、不可偏廢。下一步，我們要切實(shí)轉(zhuǎn)變理念，牢固樹(shù)立審計(jì)服 11 計(jì)和經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)，從強(qiáng)調(diào)監(jiān)督和查處，向促進(jìn)管理者提高管理能力轉(zhuǎn)變。按照“高風(fēng)險(xiǎn)高頻率、低風(fēng)險(xiǎn)低頻率”的要求合理確定檢查機(jī)構(gòu)、區(qū)域和業(yè)務(wù)，高度重視管理薄弱環(huán)節(jié)、隱藏案件風(fēng)險(xiǎn)、損害行社利益等方面問(wèn)題，探索開(kāi)展電子銀行審計(jì)、激勵(lì)機(jī)制審計(jì)、市場(chǎng)營(yíng)銷審計(jì)、網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)等，最大限度提升內(nèi)審效能。我們永濟(jì)農(nóng)商行改制成功后，要厘清“三會(huì)一層”的職責(zé)邊界，提高董事、監(jiān)事、高級(jí)管理層的政策水平和專業(yè)技能。要建立好監(jiān)事會(huì)下屬專業(yè)委員會(huì)與董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層各專業(yè)委員會(huì)的對(duì)接機(jī)制，確保監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)的戰(zhàn)略，經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與控制及時(shí)了解，打破“花瓶”，推動(dòng)法人治理的順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。近年來(lái)，我們永 濟(jì)聯(lián)社已經(jīng)形成了較為系統(tǒng)的管理框架和制度體系，但相繼出臺(tái)的幾百份文件、制度、規(guī)章，能否形成合力，并轉(zhuǎn)化成一種理念、意志、氛圍穿透于全轄上下的每一個(gè)神經(jīng)末梢，就必須提高監(jiān)事會(huì) 13 第三篇：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法 [精選 ] 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法 第一章總則 第一條為進(jìn)一步發(fā)揮公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能作用，并為公司監(jiān)事履職管理提供客觀量化的考核依據(jù)，根據(jù)《公司法》、《監(jiān)事會(huì)工作制度》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，特制定本辦法。 第三條適用范圍：經(jīng)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門核準(zhǔn)，具有任職資格的監(jiān)事。 第五條公司監(jiān)事會(huì)辦公室是監(jiān)事履職考核的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)如下： （一）擬定和修訂公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事 履職考核辦法》； （二）落實(shí)執(zhí)行考核結(jié)果運(yùn)用方案； 1 （三）公司監(jiān)事履職考核結(jié)果的歸檔和保管。第七條駐會(huì)監(jiān)事考勤管理 （一）駐會(huì)監(jiān)事必須確保每天到崗處理日常工作。 （三）駐會(huì)監(jiān)事的出差、外出調(diào)研及學(xué)習(xí)均由監(jiān)事長(zhǎng)審批；監(jiān)事長(zhǎng)的由董事長(zhǎng)審批。 第九條駐會(huì)監(jiān)事應(yīng)確保通訊工具的暢通，監(jiān)事長(zhǎng)有急事聯(lián)系不上，無(wú)正當(dāng)理由的，給予 50 元 /次的扣罰。 2 第十一條考核審批程序： （一）監(jiān)事會(huì)辦公室擬定公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法》，提交公司監(jiān)事會(huì)審核后上報(bào)股東會(huì)； （二）股東會(huì)對(duì)公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法》進(jìn)行審議，并形成決議； （三）監(jiān)事會(huì)辦公室根據(jù)公司股東會(huì)決議，落實(shí)執(zhí)行監(jiān)事履職考核辦法。第十三條考核方式和結(jié)果運(yùn)用 監(jiān)事工作考核為考核，考核期限為上 12月 26 日至本 12 月 25 日。 第五章考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn) 第十四條考核內(nèi)容 3 考核內(nèi)容為監(jiān)事履職情況考核。合計(jì)為 100 分。 （一）日常監(jiān)督工作（ 30 分） 1．工作程序：通過(guò)參會(huì)、稽核、檢查等方式履行職責(zé)。 ： （ 1）每半年稽核檢查公司財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況，并形成報(bào)告。 （ 2）在參會(huì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，未提出任何建議意見(jiàn)，也未按照程序向股東會(huì)上報(bào)的，一次扣除 2 分。未正確履行職責(zé)或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)匯報(bào)的，一次扣除 2 分。 2．考核程序：按照參會(huì)記錄表 的結(jié)果和標(biāo)準(zhǔn)考核 3．考核標(biāo)準(zhǔn)： （ 1）未參加法定監(jiān)事會(huì)及應(yīng)邀列席的董事會(huì)又未辦理委托或未履行告假手續(xù)的，每次扣 5 分。 （ 3）對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題，未表決意見(jiàn)的一次扣除 2 分。 （三）專題調(diào)研工作（ 20 分） 1．每位監(jiān)事每年至少進(jìn)行一次對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、管理現(xiàn)狀及監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)等方面情況的專題調(diào)研，并從完善監(jiān)督機(jī)制和強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)行力的角度提交一 份專項(xiàng)調(diào)研報(bào)告。 （四）其他工作考核（ 20 分） 5 ：精神文明和企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組安排給監(jiān)事會(huì)的黨建、工青婦、扶貧幫困等公益性工作，考核、獎(jiǎng)懲和日常督導(dǎo)、檢查等工作；以及其他安排給監(jiān)事會(huì)的工作。 第六章獎(jiǎng)懲 第十六條等級(jí)評(píng)定：監(jiān)事考核成績(jī)分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職等四個(gè)檔次。 第十八條獎(jiǎng)勵(lì)： 1．考核等級(jí)為優(yōu)秀的監(jiān)事，除獲得年終獎(jiǎng)外，在此基礎(chǔ)上可另外上調(diào)浮動(dòng) 20%；同時(shí)可享有董事長(zhǎng)的“董事會(huì)特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”提名權(quán)； 2．