【正文】 7 的麻痹大意，進一步提高案防意識。對檢查中 存在弄虛作假的問題嚴查重處，決不手軟；四是適時開展客戶調(diào)查回訪。為了使合規(guī)知識學習的熱潮在全轄全面鋪開，聯(lián)社規(guī)定每周一為全員學習日，全體中層干部、全體員工認真學習各項規(guī)章制度、上級文件等，并形成周工作例會考評機制，每個月由紀檢部門對各網(wǎng)點、各條線的例會召開、學習情況進行考核通報，在全轄形成了良好 5 室經(jīng)理、網(wǎng)點負責人管理職能，發(fā)揮其在工作中的主動性、創(chuàng)造性和有效性；二是按月開展紀律作風明察暗訪。要通過合規(guī)管理先進網(wǎng)點的創(chuàng)建，進一步增強全員遵章守紀、合規(guī)操作意識，引導和促進各基層機構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營，推進全轄案件防控工作邁上新臺階。根據(jù)省市聯(lián)社的要求，我們將“員工聯(lián)保、易位排查、案防日志、案防例會、違規(guī)積分、非現(xiàn)系統(tǒng)”六大抓手作為防案控險的主要措施，立足全轄實際，深入研究，細化安排，嚴格組織落實。從二季度起，我聯(lián)社在轄內(nèi)認真開展了內(nèi)部控制評價工作。今年以來，我們又通過實行員工談心制、員工家訪制、關(guān)注員工朋友圈等舉措，著力創(chuàng)建“案防合規(guī)管理先進網(wǎng)點”?，F(xiàn)將本人今年的履職情況匯報如下： 一、各項工作開展情況 （一）以“專項活動”為載體，推進制度建設(shè)流程化，夯實科學發(fā)展基礎(chǔ) 省銀監(jiān)局將今年確立為“制度執(zhí)行年”，為深入開展此項活動，我聯(lián)社根據(jù)運城銀監(jiān)分局《關(guān)于印發(fā)的通知》要求，積極響應(yīng)，及時制定了永濟聯(lián)社《深入開展“制度執(zhí)行年”活動實施方案》，確定了以董新旺理事長為組長的“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導組，每名班子成員分片區(qū)、分條線負責相關(guān)工作的開展。能堅持把發(fā)揮職能作用，加強監(jiān)督檢查貫穿于促進業(yè)務(wù)發(fā)展的整個過程，履行公司監(jiān)事工作以來，在集團公司監(jiān)事會的領(lǐng)導下對董事會、經(jīng)理層運作及職代會決議的落實、執(zhí)行情況進行了有效的監(jiān)督，對監(jiān)事會議題積極表明自己的觀點和意見，堅決執(zhí)行維護監(jiān)事 會決議。在董事會決定企業(yè)改革發(fā)展等重大問題方面發(fā)揮了參與維護作用 。 二、下一步工作方向 加強學習，提高履行職責的能力為了能夠充分發(fā)揮監(jiān)事作用，提高自己的參與議事和監(jiān)督能力和水平，認真學習監(jiān)事等相關(guān)方面的法規(guī)、規(guī)章和政策 。 在依法出具監(jiān)事會意見上，作為公司監(jiān)事，嚴格要求各部門、各員工對照責任書，排計劃、定措施、查問題、核實績效，并對公司財務(wù)會計、涉及數(shù)額較大的投資、擔保、抵押等經(jīng)濟行為和資產(chǎn)質(zhì)量進行重點監(jiān)控，并出具相關(guān)檢查，提出意見，確保公司經(jīng)營工作有序推進。 一、現(xiàn)將我任公司監(jiān)事以來的工作開展情況做如下述職： 在任職情況上，企業(yè)經(jīng)營變化及干部隊伍調(diào)整，為保證監(jiān)事會職能履行，監(jiān)事會成員進行了一些變動，我從年月日任職公司監(jiān)事工作，任職以來我能夠嚴格依照監(jiān)事的有關(guān)規(guī)定，認真學習監(jiān)事工作職責，確保監(jiān)事會組織完整，為履行職能提供組織保證。公司監(jiān)事履職報告 第一篇：公司監(jiān)事履職報告 公司監(jiān)事履職報告 公司監(jiān)事履職報告 作為公司監(jiān)事，我能夠按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《省屬企業(yè)資產(chǎn)損失責任追究暫行辦法》以及集團公司下發(fā)的《公司派出監(jiān)事履職管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，嚴格按企業(yè)《公司章程》關(guān)于履行監(jiān)事職責的程序，參與公司重大事項的監(jiān)督。 在忠實勤勉履職上，嚴格按照《公司法》、公司章程和監(jiān)事會工作細則等規(guī)定，本著對國有資產(chǎn)負責的態(tài)度，對公司依法運營、財務(wù)收支、投資融資等事項，認真履行監(jiān)督檢查職能，督促公司依法規(guī)范運營。確保如期完成集團公司下達的各項任務(wù)指標。積極參加上級組織的有關(guān)培訓和學習，不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平。在企業(yè)實施董事會決議方面發(fā)揮了橋梁紐帶作用 。 工作中存在的不足和今后打算，通過回顧總結(jié)深深感到自己在工作上還存在許多差距和不足，主要表現(xiàn)在缺乏深入細致的工作，影響了履行職務(wù)的效果。為保證此項工作能順利開展，我聯(lián)社于 6 月 16 日召開了“制度執(zhí)行年”活動動員大會，對各項工作進行了全面的安排和部署，明確了具體的職責分工。通過一系列創(chuàng)新舉措的持續(xù)推進及內(nèi)部控制評價工作的全面開展，逐步提升了我市農(nóng)村信用社內(nèi)控管理水平與能力。由審計部門牽頭，各基層網(wǎng)點、各條線部 門配合，對照評價內(nèi)容及時查找漏洞和缺陷，深入分析問題產(chǎn)生的主客觀原因，提出了行之有效的整改措施，實事求是、客觀公正地反映了我聯(lián)社目前的內(nèi)控管理水平。按季組織開展的“員 工聯(lián)?！保鰪娏恕皠討B(tài)管理”的實效性；適時對離任離崗人員進行履職審計，強化了“四項制度”的執(zhí)行力；按月召開案防工作例會、按季召開案防分析會，促進了聯(lián)防聯(lián)動，提高了“案防例會”的有效性；及 3 網(wǎng)點”創(chuàng)建工作。 （三）以“關(guān)口前置”為重心，推進隊伍建設(shè)專業(yè)化，加快科學發(fā)展升級 強化職業(yè)操守教育，打造合規(guī)從業(yè)隊伍 為進一步強化全員合規(guī)操作意識，鞏固全員合規(guī)知識基礎(chǔ)，提高合規(guī)操作水平，保障永濟農(nóng)信穩(wěn)健經(jīng)營、科學發(fā)展，我聯(lián)社在員工隊伍建設(shè)上下功夫。每月由紀檢監(jiān)察室牽頭，相關(guān)部門配合，不定時對基層網(wǎng)點及機關(guān)部室進行檢查，并引入神秘人機制，加強暗訪監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)問題及時進行通報，限期跟進落實整改。我聯(lián)社印制了“文明規(guī)范服務(wù)客戶滿意度評議卡”，紀檢監(jiān)察室不定期深入基層網(wǎng)點，對在網(wǎng)點辦理業(yè)務(wù)的客戶進行現(xiàn)場調(diào)查，讓客戶評選出辦理業(yè)務(wù)中的最佳滿意員工及最差服務(wù)員工，將反饋結(jié)果進行通報；同時在每名員工的服務(wù)窗口外，放置“愛心監(jiān)督卡”，對接到舉報存在問題的員工，進行誡勉談話，暢通群眾監(jiān)督渠道，廣泛聽取群眾意見，自覺接受群眾評議。 三是條線案防聯(lián)動有待進一步提升。 四是審計隊伍素質(zhì)有待進一步提高。面對當前基層行社在法人治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題，我認為要從不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)入手，從自身做起，明確職責定位，為農(nóng)村信用社更好更快發(fā)展盡到微薄之力。繼續(xù)強化各條線、各基層網(wǎng)點的“聯(lián)防聯(lián)動”意識，要從“口頭”落實到日常的實際行動中，徹底摒棄對案防工作“閑時說、干時扔、忙時忘”的做法。在完善法人治理結(jié)構(gòu)方面，我認為應(yīng)該正確處理好以下三個關(guān)系： 正確處理好內(nèi)審監(jiān)督與內(nèi)審服務(wù)的關(guān)系。重點監(jiān)督就是要鎖定存量風險，管住增量風險，密切關(guān)注重點業(yè)務(wù)、重點崗位、重要人員、重點時段、重要案防制度落實五個方面操作節(jié)點的風險控制，抓好“七大重點風險”檢查，強化重要崗位任期（離任）經(jīng)濟責任審計。改變公司治理中的董事會“中心主義”，不能一把手說了算，也不應(yīng)一把手“負總責”，按照公司治理要求就應(yīng)各負其職，從董事會到經(jīng)營層都要有一個被監(jiān)督的理念和被監(jiān)督的接受度。 第二條監(jiān)事履職考核是公司依照法律法規(guī)和有關(guān) 規(guī)定，對監(jiān)事的履職情況進行評價的行為，應(yīng)當遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學有效的原則進行。