【文章內(nèi)容簡介】 濟(jì)聯(lián)社已經(jīng)形成了較為系統(tǒng)的管理框架和制度體系，但相繼出臺(tái)的幾百份文件、制度、規(guī)章，能否形成合力，并轉(zhuǎn)化成一種理念、意志、氛圍穿透于全轄上下的每一個(gè)神經(jīng)末梢，就必須提高監(jiān)事會(huì) 13 第三篇：監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法 [精選 ] 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法 第一章總則 第一條為進(jìn)一步發(fā)揮公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能作用，并為公司監(jiān)事履職管理提供客觀量化的考核依據(jù)，根據(jù)《公司法》、《監(jiān)事會(huì)工作制度》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，特制定本辦法。 第二條監(jiān)事履職考核是公司依照法律法規(guī)和有關(guān) 規(guī)定，對(duì)監(jiān)事的履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)的行為，應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學(xué)有效的原則進(jìn)行。 第三條適用范圍：經(jīng)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門核準(zhǔn)，具有任職資格的監(jiān)事。 第二章機(jī)構(gòu)職責(zé) 第四條公司股東會(huì)是監(jiān)事履職考核的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)如下： （一）審批公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法》； （二）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果； （三）審批公司監(jiān)事履職考核結(jié)果運(yùn)用方案。 第五條公司監(jiān)事會(huì)辦公室是監(jiān)事履職考核的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)如下： （一）擬定和修訂公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事 履職考核辦法》； （二）落實(shí)執(zhí)行考核結(jié)果運(yùn)用方案； 1 （三）公司監(jiān)事履職考核結(jié)果的歸檔和保管。 第三章監(jiān)事職責(zé)與工作紀(jì)律 第六條監(jiān)事的職責(zé) （一）日常監(jiān)督工作； （二）參加會(huì)議工作； （三）專題調(diào)研工作； （四）按規(guī)定提交監(jiān)事履職報(bào)告； （五）監(jiān)事會(huì)安排的其他工作。第七條駐會(huì)監(jiān)事考勤管理 （一）駐會(huì)監(jiān)事必須確保每天到崗處理日常工作。 （二）駐會(huì)監(jiān)事因故不能按時(shí)到崗的應(yīng)及時(shí)向監(jiān)事長報(bào)備，月底統(tǒng)一銷假；監(jiān)事長向董事長報(bào)備。 （三）駐會(huì)監(jiān)事的出差、外出調(diào)研及學(xué)習(xí)均由監(jiān)事長審批；監(jiān)事長的由董事長審批。 第八條駐會(huì)監(jiān)事應(yīng)根據(jù)公司安排按時(shí)參加各類會(huì)議和活動(dòng)，無故不得缺席，經(jīng)監(jiān)事長批準(zhǔn)的除外。 第九條駐會(huì)監(jiān)事應(yīng)確保通訊工具的暢通，監(jiān)事長有急事聯(lián)系不上，無正當(dāng)理由的，給予 50 元 /次的扣罰。 第四章考核程序 第十條考核程序包括公司監(jiān)事考核審批程序和考核執(zhí)行程序。 2 第十一條考核審批程序： （一）監(jiān)事會(huì)辦公室擬定公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法》，提交公司監(jiān)事會(huì)審核后上報(bào)股東會(huì)； （二）股東會(huì)對(duì)公司《監(jiān)事會(huì)監(jiān)事履職考核辦法》進(jìn)行審議，并形成決議； （三）監(jiān)事會(huì)辦公室根據(jù)公司股東會(huì)決議，落實(shí)執(zhí)行監(jiān)事履職考核辦法。 第十二條考核執(zhí)行程序： （一）監(jiān)事會(huì)辦公室根據(jù)監(jiān)事履職報(bào)告（含日常監(jiān)督工作情況、出席會(huì)議情況、調(diào)研報(bào)告）履職情況，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)，提出考核建議； （二）監(jiān)事長對(duì)考核建議進(jìn)行審核； （三）股東會(huì)審議確定監(jiān)事考核結(jié)果，并形成決議； （四）監(jiān)事會(huì)辦公室根據(jù)股東會(huì)決議落實(shí)執(zhí)行。第十三條考核方式和結(jié)果運(yùn)用 監(jiān)事工作考核為考核，考核期限為上 12月 26 日至本 12 月 25 日?？己私Y(jié)果主要用于監(jiān)事會(huì)專職監(jiān)事年終業(yè)績報(bào)酬、兼職監(jiān)事履職補(bǔ)助的發(fā)放、批準(zhǔn)監(jiān)事資格的依據(jù)以及作為董事會(huì)特殊貢獻(xiàn)獎(jiǎng)的提名依據(jù)。 第五章考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn) 第十四條考核內(nèi)容 3 考核內(nèi)容為監(jiān)事履職情況考核。其中：日常監(jiān)督工作 30 分、參會(huì)工作 30 分、專題調(diào)研工作 20分、其他工作 20 分。合計(jì)為 100 分。 第十五條履職考核 監(jiān)事應(yīng)于每年 12 月 20 日前提交履職報(bào)告書（履職報(bào)告書附后），無任何原因未按時(shí)提交的，扣除 100 分。 （一）日常監(jiān)督工作（ 30 分） 1．工作程序：通過參會(huì)、稽核、檢查等方式履行職責(zé)。對(duì)公司董事、經(jīng)營層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合《公司法》、公司《章程》及相關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層執(zhí)行股東會(huì)決議的情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題按照程序，呈報(bào)股東會(huì)。 ： （ 1）每半年稽核檢查公司財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況，并形成報(bào)告。未按照規(guī)定完成檢查和報(bào)告的，一次扣除 5 分。 （ 2）在參會(huì)過程中發(fā)現(xiàn)問題，未提出任何建議意見，也未按照程序向股東會(huì)上報(bào)的，一次扣除 2 分。 （ 3）各監(jiān)事根據(jù)分工按照《稽核管理辦法》開展日?；藱z查。未正確履行職責(zé)或發(fā)現(xiàn)問題未及時(shí)匯報(bào)的，一次扣除 2 分。 （二）參加會(huì)議情況（ 30 分） 1．會(huì)議種類 :包括依據(jù)《公司法》和公司《章程》規(guī)定，參 4 加的監(jiān)事會(huì)會(huì)議及應(yīng)邀列席的董事會(huì)會(huì)議；依據(jù)公司內(nèi)部管理規(guī)定列席的總經(jīng)理辦公會(huì)議、公司例會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)會(huì)議及經(jīng)營層應(yīng)邀參加的其他會(huì)議。 2．考核程序：按照參會(huì)記錄表 的結(jié)果和標(biāo)準(zhǔn)考核 3．考核標(biāo)準(zhǔn)： （ 1）未參加法定監(jiān)事會(huì)及應(yīng)邀列席的董事會(huì)又未辦理委托或未履行告假手續(xù)的，每次扣 5 分。 （ 2）未參加法定監(jiān)事會(huì)及應(yīng)邀列席的董事會(huì)但辦理委托手續(xù)的，每次扣 1 分。 （ 3）對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題，未表決意見的一次扣除 2 分。（ 4）對(duì)未出席應(yīng)邀列席會(huì)議又未辦理委托或未履行告假手續(xù)的，每次扣 2 分。 （三）專題調(diào)研工作（ 20 分） 1．每位監(jiān)事每年至少進(jìn)行一次對(duì)公司經(jīng)營、管理現(xiàn)狀及監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)等方面情況的專題調(diào)研，并從完善監(jiān)督機(jī)制和強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)行力的角度提交一 份專項(xiàng)調(diào)研報(bào)告。 ： 未開展調(diào)研和未提交專題調(diào)研報(bào)告的，直接扣除 20 分；缺少實(shí)際調(diào)研的，一次性扣除 10 分；提交專題調(diào)研報(bào)告但質(zhì)量不達(dá)要求的，一次扣除 5 分。 （四）其他工作考核（ 20 分） 5 ：精神文明和企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組安排給監(jiān)事會(huì)的黨建、工青婦、扶貧幫困等公益性工作，考核、獎(jiǎng)懲和日常督導(dǎo)、檢查等工作；以及其他安排給監(jiān)事會(huì)的工作。 ：按照《精神文明和企業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組工作考核辦法》執(zhí)行。 第六章獎(jiǎng)懲 第十六條等級(jí)評(píng)定：監(jiān)事考核成績分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職等四個(gè)檔次。 第十七條考核成績?cè)?95 分（含）以上為優(yōu)秀；考核成績?cè)?95 至85（含）分之間為稱職；考核成績?cè)?85 分至 75 分（含）分之間為為基本稱職；考核成績低于 75 分以下為不稱職。 第十八條獎(jiǎng)勵(lì)： 1．考核等級(jí)為優(yōu)秀的監(jiān)事，除獲得