【正文】 合計額不得超過凈資本的（ ）。 A、法律風險 B、經(jīng)營風險 C、政策風險 D、市場風險 3（ ）是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。 A、警告 B、罰款 C、沒收非法所得 D、撤銷相關業(yè)務許可 3單位操縱證券市場的，直接負責的主管人員應該給予警告，并處 10 萬元以上（ ）以下的罰款。自資產(chǎn)合同終止之日起，保存期不得少于（ ）年。 A、 1 萬元以上 3 萬元以下 B、 3 萬元以上 5 萬元以下 C、 3 萬元以上 10 萬元以下 D、 10 萬元以上 15 萬元以 證券公司參與 1 個集合 計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過 2 億元。 A、周 B、月 C、季 D、半年 4專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在（ ）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 A、 3 B、 5 C、 15 D、 30 4證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。 A、 6 個月 B、 4 個月 C、 3 個月 D、 2 個月 4融資融券業(yè)務中，在流通市值不達標的情況下，融資買入的標的股票的流通股本不少于（ ）。 A、 10% B、 20% C、 5% D、 30% 4在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“ 客戶融資買入證券的權益歸（ ）所有，客戶融券賣出證券的權益歸（ ）所有 ” 。 A、 130% B、 300% C、 200% D、 150% 50、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（ ）計算 。 A、 20xx 年記賬式（十期） B、 20xx 年記賬式（二期） C、 20xx 年記賬式（十期） D、 20xx 年記賬式（二期） 5對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結算公司一般在每（ ）收市后根據(jù) “ 標準券折算率計算公式 ”計算下一星期適用的基準券折算率。 A、交易席位 B、證券賬戶 C、清算編號 D、資金賬戶 5上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（ ）制度。 A、中央結算公司 B、證監(jiān)會 C、人民銀行 D、同業(yè)中心 5在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（ ）。 A、在中國結算上海分公司以法人名義開設證券賬戶的機構投資者 B、在上海交易所以法人名義開設證券賬戶的機構投資者 C、在中國結算深圳分公司以法人名義開設賬戶的投資者 D、在深圳交易所開設證券賬戶的機構投資者 5我國現(xiàn)在回購交易的報價方式是（ ）。 A、清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算 B、清算指公司、企業(yè)結束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C、企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋讓及資金匯劃 D、銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 60、整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是（ ）。 A、風險性 B、收益性 C、投機性 D、避險性 6在我國，合格境外機構投資者可以投資在交易所上市的（ ）。 A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票 B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券 C、持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息 D、持有者可選擇在證券市場上將其拋售。 A、報價驅(qū)動系統(tǒng)下，證券成交價格的形成由 做市商決定 B、報價驅(qū)動系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對手是其他投資者 C、指令驅(qū)動系統(tǒng)下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定 D、指令驅(qū)動系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系 6如果按照金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權可以分為（ ）。 A、委托內(nèi)容 B、委托人身份 C、委托賣出的實際證券數(shù)量 D、委托買入的 實際資金余額 6根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為（ ）。 A、集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的 900%以內(nèi) B、集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的 500%以內(nèi) C、集合競價有效競價范圍為發(fā)行價的 50 元以內(nèi) D、連續(xù)競價有效競價范圍為最近成交價的上下 10% 6證券營業(yè)部對客戶委托的申報原則是（ ）。 A、日價格振幅達到 15%的前三支股票 B、日價格振幅達到 10%的前三支股票 C、日收盤價格漲跌幅偏離達到 10%的前三支股票 6 D、日換手率達到 20%的前三支股票 7連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括（ ）。 A、在證券交易所掛牌交易的股票 B、在證券交易所掛牌交易的債券 C、在證券交易所掛牌交易的權證 D、國債回購 7中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列（ ）情況的，深圳交易所將公布成交金額最大的 5家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出金額 。 A、客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和蜜碼 B、客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格 C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額 D、客戶個人的基本情況 7下列屬于證券委托人義務的有（ ）。 A、上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的 研究報告 B、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究 C、有關股票市場變動動態(tài)勢的商情報告 D、有關資產(chǎn)組合的評價和推薦 7下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術風險的是（ ）。 A、柜臺代理買賣 B、證券交易所代理買賣 C、證券公司代理買賣 D、投資者自行買賣 7在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ）等情形不能申請 轉(zhuǎn)托管。 A、只能認購確定的申購數(shù)量 B、銀行驗資確認 C、資金凍結 D、申購資金匯入申購專戶 8 A 股賬戶按持有人可以分為（ ）。 A、按照 “ 金額申購、分額贖回 ” 的原則 B、 “ 申購 ” 對應 “ 買入 ” ， “ 贖回 ” 對應 “ 賣出 ” C、 “ 申 購 ” 對應 “ 賣出 ” ， “ 贖回 ” 對應 “ 買入 ” D、申購、贖回的成交價格按當日基金分額