20xx_年10月證券交易模擬考題二-wenkub.com
2024-08-20 11:38 本頁面
【正文】 （ ） A、正確 B、錯誤 15共同對手方的引入有利于增強投資者信心和活躍市場交易。（ ） A、正確 B、錯誤 15由于我國利率 市場化程度不高、參與主體同質(zhì)性較強、稅收和會計政策等原因，截止到 20xx年度，質(zhì)押式回購交易并不活躍。（ ） A、正確 B、錯誤 15債券回 購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。（ ） A、正確 B、錯誤 14融資買入和融資賣出的申報數(shù)量應(yīng)該為 1000股（份）或其整數(shù)倍數(shù)。（ ） A、正確 B、錯誤 14證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資 10 融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。（ ） A、正確 B、錯誤 13資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。（ ） A、正確 B、錯誤 13法人或依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件。（ ） A、正確 B、錯誤 13股份轉(zhuǎn)讓公司的股份按照有關(guān)規(guī)定重新確認之后可以自行轉(zhuǎn)讓。（ ） A、正確 B、錯誤 12證券公司營業(yè)部中電腦人員和財會人員可以兼任清算員。（ ） A、正確 B、錯誤 12在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。（ ） A、正確 B、錯誤 11合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立一個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應(yīng)。（ ） A、正確 B、錯誤 11上海證交所規(guī)定，基金單筆買賣申報數(shù)量不低于 300 萬份或者交易金額不低于 300 萬人民幣，可以采用大宗交易方式。（ ） A、正確 B、錯誤 11證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ） A、正確 B、錯誤 10證券經(jīng)紀商的電腦系統(tǒng)還自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易 所的交易規(guī)則。（ ） A、正確 B、錯誤 10封閉式基金可以申請在證券交易所上市。 A、換券 B、現(xiàn)金交割 C、提前贖回 D、拆借資金 9凈額清算分為（ ）。 A、融入資金方 B、出質(zhì)債券方 C、融出資金方 D、 賣出回購方 9對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有（ ）。 A、證券公司與客戶必須是 “ 一對一 ” B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作 9 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ）。 7 A、合規(guī)風(fēng)險 B、法律風(fēng)險 C、市場風(fēng)險 D、經(jīng)營風(fēng)險 8證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ）。 A、按照 “ 金額申購、分額贖回 ” 的原則 B、 “ 申購 ” 對應(yīng) “ 買入 ” ， “ 贖回 ” 對應(yīng) “ 賣出 ” C、 “ 申 購 ” 對應(yīng) “ 賣出 ” ， “ 贖回 ” 對應(yīng) “ 買入 ” D、申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金分額凈值確定 8中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構(gòu)包括（ ）。 A、柜臺代理買賣 B、證券交易所代理買賣 C、證券公司代理買賣 D、投資者自行買賣 7在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ）等情形不能申請 轉(zhuǎn)托管。 A、客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和蜜碼 B、客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格 C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額 D、客戶個人的基本情況 7下列屬于證券委托人義務(wù)的有（ ）。 A、日價格振幅達到 15%的前三支股票 B、日價格振幅達到 10%的前三支股票 C、日收盤價格漲跌幅偏離達到 10%的前三支股票 6 D、日換手率達到 20%的前三支股票 7連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括（ ）。 A、委托內(nèi)容 B、委托人身份 C、委托賣出的實際證券數(shù)量 D、委托買入的 實際資金余額 6根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為（ ）。 A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票 B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券 C、持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息 D、持有者可選擇在證券市場上將其拋售。 A、清算指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算 B、清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 C、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋讓及資金匯劃 D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃 60、整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是（ ）。 A、中央結(jié)算公司 B、證監(jiān)會 C、人民銀行 D、同業(yè)中心 5在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（ ）。 A、 20xx 年記賬式（十期） B、 20xx 年記賬式（二期） C、 20xx 年記賬式（十期） D、 20xx 年記賬式（二期） 5對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每（ ）收市后根據(jù) “ 標(biāo)準券折算率計算公式 ”計算下一星期適用的基準券折算率。 A、 10% B、 20% C、 5% D、 30% 4在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“ 客戶融資買入證券的權(quán)益歸（ ）所有，客戶融券賣出證券的權(quán)益歸（ ）所有 ” 。 A、 3 B、 5 C、 15 D、 30 4證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（
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