試論證券交易數(shù)字-wenkub.com
2025-06-25 16:55 本頁(yè)面
【正文】 46. ETF認(rèn)購(gòu)方式可以分為四種：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)。代辦業(yè)務(wù)包括：開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。，同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日 常監(jiān)測(cè)工作。、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，可調(diào)劑寸頭?！耙淮纬山?、兩次清算”的原則結(jié)算?；刭?gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。：報(bào)價(jià)方式以債券回購(gòu)交易資金的年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶沒有直接業(yè)務(wù)聯(lián)系，很難衡量客戶的資質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)。（2）共同對(duì)手方(CCP)制度，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱等信息；屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，交易所公告證券名稱、成交價(jià)和成交量等信息。，可以申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)。、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（主要風(fēng)險(xiǎn)）、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。15. 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查等內(nèi)容。深交所仍維持原狀，規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終填寫為1元。，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外。通過上交所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)：買賣方向均為買入，申報(bào)價(jià)格1代表表決議案一，99代表所有議案。，轉(zhuǎn)出營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管，也可以撤單。基金交易目前不收過戶費(fèi)。重點(diǎn)區(qū)分“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)；證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。參與者可在此區(qū)間自由選擇回購(gòu)期限，不得展期，1997年6月5日發(fā)布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定，銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的期限為7天、14天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月和4個(gè)月，最長(zhǎng)不得超過4個(gè)月。超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。（介紹經(jīng)紀(jì)商，期貨交易的中間介紹）業(yè)務(wù)資格條件：申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，建立三方存管，關(guān)聯(lián)期貨公司申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，總部至少有5名，營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。27. 融資融券條件：經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。多只債券合計(jì)單向買入或賣出金額≥500萬RMB，且其中單只債券交易數(shù)量≥。債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量≥5000張（100元人民幣面額為1張），或交易金額≥50萬RMB?；鸫笞诮灰椎膯喂P買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)≥300萬份，或者交易金額≥300萬元人民幣。
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