【正文】 公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。故C選項正確。 A．投資者委托訂單規(guī)定的價格B．當(dāng)日收盤價 C．做市商報價 D．市場價格【答案解析】：在做市商市場，證券交易的價格由做市商報出，投資者接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易。 26．在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的【】，且不低于即時揭示的最高買入價格的【 C】。故C選項正確。 A．依附 B．委托代理 C．結(jié)算 D．從屬【答案解析】：所謂證券經(jīng)紀商，是指接受客戶的委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。故B選項正確。 A．預(yù)先確定發(fā)行價格，通進詢價確定發(fā)行量 B．預(yù)先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量 C．預(yù)先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價 D．預(yù)先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量【答案解析】：新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。故C選項正確。 A．2002年12月30日2003年1月3日 B．2003年1月1日2003年1月3日 C．2002年12月30日2003年1月1日 D．2003年1月3日2002年12月30日【答案解析】：為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展、完善債券交易機制、活躍上海和深圳債券市場，2002年12月30日和2003年1月3日上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。30．在【D】情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。故D選項正確。 A．1000股 B．1000元 C．1000份 D．1股【答案解析】：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。32．客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，是由投資者在【C】開立并專門用于投資者的證券買賣交易。故C選項正確。 A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國保監(jiān)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會【答案解析】：信托公司是由中國銀監(jiān)會監(jiān)督管理的非銀行金融機構(gòu)，只有經(jīng)過中國銀監(jiān)會的認可，信托公司方可申請辦理信托專用證券賬戶。34．目前，我國A股賬戶不可用于買賣【 B】。B股賬戶用于投資者買賣人民幣特種股票。35．代理機構(gòu)辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼包含的內(nèi)容有【D】。故D選項正確。 A．證券交易所 B．證券公司 C．客戶賬戶和密碼 D．委托人【答案解析】：自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關(guān)信息。37．經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，基金管理公司開展特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要開立專門賬戶的，每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立【 A】個專用證券賬戶。故A選項正確。 A．在周一證券公司的不周席位之間，當(dāng)日買人的證券可以轉(zhuǎn)托管 B．在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以轉(zhuǎn)托管 C．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部 D．轉(zhuǎn)托管可以撤單【答案解析】：轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。 A．清算 B．交收 C．證券成交 D．登記過戶【答案解析】：對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。故D選項正確。40．對配股的股份登記，是在配股登記日【A】向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。[page]41．會員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起【 B】個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。故B選項正確。 A．席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓 B．會員席位只能由會員單位自己使用 C．基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位 D．經(jīng)證券交易所會員部批準(zhǔn)后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)【答案解析】：除證券交易所批準(zhǔn)外，會員的席位只能由會員單位自己使用，嚴禁會員將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。故A選項說法錯誤。 43．證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的【 A】為單位生成清算數(shù)據(jù)。故A選項正確。 A．51000 B．105000 C．155000 D．201000【答案解析】：上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。45．首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向【 D】詢價的方式確定股票發(fā)行價格。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。46．關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件，下列說法錯誤的是【 C】。故C選項說法錯誤。 47．投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納【 D】。48．結(jié)算參與人應(yīng)使用其【 C】完成新股申購的資金交收。故C選項說法正確。 A．21 B．53 C．85 D．108【答案解析】：證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。50．證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有【B】家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。 A．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行 B．網(wǎng)上定價市值配售 C．新股網(wǎng)上定價發(fā)行 D．新股網(wǎng)上競價發(fā)行【答案解析】：網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與網(wǎng)上定價市值配售均屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。故A選項正確。 A．買方 B．賣方 C．受托方 D．代理人【答案解析】：在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。53．下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是【 D】。故D選項說法錯誤。 A．約定送股比例 B．無償送股比例 C．有償送股比例 D．有償配股比例【答案解析】：上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。 55．深圳證券交易所的配股認購于【 B】日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。 56．深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在【A】習(xí)不進行除權(quán)，并將配股認購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R＋7日)不進行除權(quán)，并將配股認購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 57．通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于【 B】。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。故B選項正確。 A．15 B．25 C．35 D．45 【答案解析】：《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。故D選項正確。 A．時間先后 B．價格高低 C．?dāng)?shù)量多少 D．價格和時間【答案解析】：報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。60．操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的【B】，造成證券價格異常波動。故B選項正確。其中，每小題至少有兩個選項符合題目要求)1．從基金的類型來看，基金一般可以分為【CD】。從基本類型來看，一般可以分為封閉式基金與開放式基金兩種。根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，基金可以分為成長型投資基金、收入型基金、平衡型基金。 A．證券登記實行證券登記申請人申報制 B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié) C．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在 D．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為【答案解析】：證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記實行證券登記申請人申報制。本題正確答案為ABCD。 A．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市 B．目前，國債交易采用全價交易 C．上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易 D．在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0．005元人民幣【答案解析】：根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣。4．投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易【ABCD】。故四個選項都正確。 A．對手方最優(yōu)價格申報 B．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 C．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報 D．全額成交或撤銷申報【答案解析】：《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價申報：(1)對手方最優(yōu)價格申報；(2)本方最優(yōu)價格申報；(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報；(4)即時成交剩余撤銷申報；(5)全額成交或撤銷申報；(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報是上海證券交易所規(guī)定的市價申報方式。7．關(guān)于大宗交易，下列說法正確的有【ABC】。故D選項說法不正確。本題正確答案為ABC。 A．B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元 B．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元 C．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元 D．其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元【答案解析】：ABCD的內(nèi)容均符合《上海證券交易所交易規(guī)則》對大宗交易的規(guī)定。 A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負 B．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 C．上市公司因3年連續(xù)虧損而實行退市的風(fēng)險警示 D．公司主要銀行賬號被凍結(jié)【答案解析】：上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市的風(fēng)險警示。ABD選項均符合證券交易所對上市公司股票實行其他特別交易處理的規(guī)定。10．關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有【AB】。故AB選項說法錯誤。 A．前后臺分離和崗位分離 B．重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理 C．營業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù) D．證券公司總部應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作的集中統(tǒng)一管理【答案解析】：證券公司營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有：(1)前后臺分離和崗位分離；(2)重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理；(3)營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；(4)營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶的資料及業(yè)務(wù)檔案；(5)證券公司總部應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作的集中統(tǒng)一管理。 12．證券公司對投資者進行投資教育時，要將投資教育和風(fēng)險揭示工作融入經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程，具體要重點突出下列內(nèi)容【ABCD】。四個選項均正確。 A．上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告 B．經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究 C．有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告 D．有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦【答案解析】：證券經(jīng)紀商和客戶建立了買賣委托關(guān)系后，客戶往往希望證券經(jīng)紀商能夠提供及時、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。故四個選項都正確。 A．嚴格操作規(guī)程 B．加強對所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護保養(yǎng) C．提高員工素質(zhì)D．嚴格內(nèi)部管理 【答案解析】：證券公司防范管理風(fēng)險的重點是防止員工違規(guī)操作或失誤而導(dǎo)致開戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯。故ACD選項正確。15．滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有【 ABCD】。本題正確答案為ABCD。 A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進行競價申報 B．在交易市場買賣證券均必須公開申報競價 C．在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素 D．在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價【答案解析】：證券營業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行競價申報。其他選項說法均符合證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進行申報時須遵循的規(guī)定。17．證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為【ABC】。故ABC選項正確。 A．年度報告和臨時報告 B．資產(chǎn)負債表 C．利潤表 D．主要項目的附表【答案解析】：掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負債表、利潤表以及主要項目的附表。19．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有【ABCD】。本題正確答案為ABCD。 A．公開 B．公平 C．公正 D．平等【答案解析】：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。[page]21．以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣說法正確的有【ABC】。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。D項交易手續(xù)比較簡單是柜臺自營買賣的特點。 22．下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件是【ABCD】。故四個選項都正確。