【正文】 條 款審 核 簽 訂全過程監(jiān)察審 計(jì)審 計(jì)確 定 價(jià) 格草 擬 合 同合 同付 款開 始 通 過參 加 （ 抽 查 ）未 通 過審 計(jì)審 批 審 批簽 訂 合 同未 通 過制 定 采 購實(shí) 施 方 案執(zhí) 行 合 同付 款 申 請審 批通 過未 通 過 7 如表 061。 圖 062密封報(bào)價(jià)采購管理流程 密 封 采 購 管 理 流 程 審 計(jì) 監(jiān) 察財(cái) 務(wù)法 律技 改 辦項(xiàng) 目 經(jīng) 理訂 單執(zhí) 行收 、 驗(yàn) 貨結(jié) 案結(jié) 束設(shè) 定 條 款審 核 簽 訂全過程監(jiān)察審 計(jì)審 計(jì)確 定 價(jià) 格草 擬 合 同合 同付 款開 始 通 過參 加 （ 抽 查 ）未 通 過審 計(jì)審 批 審 批簽 訂 合 同未 通 過制 定 采 購實(shí) 施 方 案執(zhí) 行 合 同付 款 申 請審 批通 過未 通 過密 封 詢 價(jià)審 計(jì)現(xiàn) 場 開 封 9 如表 062 表 062密封報(bào)價(jià)采購管理責(zé)任矩陣 圖例：▲ — 負(fù)責(zé) ● 審核 ★ — 批準(zhǔn) △ — 協(xié)助 ☆ — 監(jiān)督 責(zé)任部門 工作任務(wù) 項(xiàng)目經(jīng)理 技改辦 財(cái)會科 監(jiān)察科 審計(jì)科 法律部門 1 制定采購實(shí)施方案 ▲ ☆ 2 密封詢價(jià) ▲ ☆ ● △ 3 確定價(jià)格，草擬合 同 ▲ ☆ ● △ 4 簽訂合同 ★ ▲ ☆ ● △ 5 訂單執(zhí)行 ▲ ☆ △ 6 收、驗(yàn)貨 ▲ ☆ ● 7 執(zhí)行合同，付款申請 ▲ ☆ ● 8 核對發(fā)票，付款履約 ★ ▲ ☆ △ 9 結(jié)案 ▲ ☆ 10 記錄與檔案規(guī)定 ▲ ☆ 10 ： 如圖 063。 表 063談判采購管理責(zé)任矩陣 圖例：▲ — 負(fù)責(zé) ● 審核 ★ — 批準(zhǔn) △ — 協(xié)助 ☆ — 監(jiān)督 四、本 項(xiàng)目采購管理組織與職責(zé)分工 項(xiàng)目采購管理組織 項(xiàng)目采購管理組織架構(gòu) 本 項(xiàng)目采購管理采用 3級組織，分層實(shí)施的方式， 如圖 064。同時(shí)龍煙公司招 責(zé)任部門 工作任務(wù) 項(xiàng)目 經(jīng)理 技改辦 財(cái)會科 監(jiān)察科 審計(jì)科 法律 部門 1 制定采購實(shí)施方案 ▲ ☆ 2 談判詢價(jià) ▲ ☆ ● △ 3 確定價(jià)格，草擬合同 ▲ ☆ ● △ 4 簽訂合同 ★ ▲ ☆ ● △ 5 訂單執(zhí)行 ▲ ☆ △ 6 收、驗(yàn)貨 ▲ ☆ ● 7 執(zhí)行合同，付款申請 ▲ ☆ ● 8 核對發(fā)票，付款履約 ★ ▲ ☆ △ 9 結(jié)案 ▲ ☆ 10 記錄與檔案規(guī)定 ▲ ☆ 公司 技改 辦公室 分包單位 采購組織 分包單位 審計(jì)監(jiān)察部門 精品七匹狼技改項(xiàng)目采購組織 公司 審計(jì) 科 公司 招標(biāo) 辦公室 公司 審計(jì)科 公司 監(jiān)察科 12 標(biāo)辦在技改辦派駐工作人員與技改辦負(fù)責(zé)采購的經(jīng)理、專責(zé)人員組成招標(biāo)工作組，共同工作。在實(shí)施中按本項(xiàng)目 采購管理規(guī)定的流程和審批程序執(zhí)行。 公司審計(jì)科、監(jiān)察機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目采購活動 實(shí) 施全過程監(jiān)督。 審批職責(zé)與權(quán)限 審批職責(zé)與權(quán)限 執(zhí)行（見招標(biāo)管理）。 圖 065非招標(biāo)項(xiàng)目的審批職責(zé)與權(quán)限 項(xiàng) 目 采 購 職 責(zé) 與 審 批 權(quán) 限采 購工 作 組審 計(jì) 科 財(cái) 會 科 監(jiān) 察 機(jī) 構(gòu)項(xiàng) 目 經(jīng) 理項(xiàng) 目 執(zhí) 行經(jīng) 理采 購 經(jīng) 理 招 標(biāo) 辦公 司 領(lǐng) 導(dǎo)采 購分 析采 購申 請采 購計(jì) 劃進(jìn) 入 招標(biāo) 流 程審 核審 核未 通 過未 通 過審 批（ 審 核 ）通 過未 通 過限 額 以 下通 過監(jiān) 審復(fù) 核審 批限 額 以 上未 通 過通 過未 通 過非 招 標(biāo)通 過需 要 招 標(biāo)實(shí) 施采 購過 程流 程采 購監(jiān) 督采 購監(jiān) 督貨 款支 付通 過全 過 程監(jiān) 察 1本次技改項(xiàng)目 為特定項(xiàng)目，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)作為項(xiàng)目經(jīng)理專項(xiàng)負(fù)責(zé)，技改辦作為主要 13 主辦單位，招標(biāo)辦作為公司對外招標(biāo)公告部門，并抽調(diào)部分人員參與技改辦的采購當(dāng)中，與技改辦采購、財(cái)務(wù)項(xiàng)目專人、法律項(xiàng)目專人共同組成項(xiàng)目聯(lián)合采購小組一起工作。依法應(yīng)委托社會第三方招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)的項(xiàng)目，由招標(biāo)辦委托具有資質(zhì)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜，其余的招標(biāo)項(xiàng)目由招標(biāo)辦組織實(shí)施。 4 特殊情況下或招標(biāo)不能引起競爭或不適宜招標(biāo)的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)可不實(shí)行招標(biāo)，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)聯(lián)合采購小組提出申請，履行規(guī)定的流程和審批程序?qū)嵤? 6 在特殊情況下，經(jīng)龍煙公司領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究確定 具體采購 事項(xiàng) ，同時(shí)報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門和上級備案 。 招標(biāo)投標(biāo)是一種強(qiáng)制約束性的公共采購制度，凡是在中華人民共和國境內(nèi)，法律規(guī)定為必須進(jìn)行招標(biāo)的，就必須實(shí)行招標(biāo)采購，否則，該項(xiàng)目不能得到財(cái)政資金的支持，也得不到審批部門批準(zhǔn)。在精品七匹 狼 技術(shù)改造整個項(xiàng)目實(shí)施過程中，作為業(yè)主和總承包商，通過招標(biāo)管理可以促進(jìn)市場公平競爭，從而體現(xiàn)技改項(xiàng)目實(shí)施的公開、公平、公正原則，提高資金的使用效率、提高技改項(xiàng)目的質(zhì)量、保證項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度 ；另一方面也可以保證項(xiàng)目組織和團(tuán)隊(duì)成員廉潔自律，防止發(fā)生違法違紀(jì)行為。 2 招標(biāo)實(shí)施階段流程，如圖 067。 圖 066招標(biāo)準(zhǔn)備階段流程 項(xiàng) 目 招 投 標(biāo) 管 理招 標(biāo) 準(zhǔn) 備 階 段招標(biāo)辦技改辦審計(jì)（監(jiān)察）科公司領(lǐng)導(dǎo)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)委 托提 出 招 標(biāo) 要 求和 招 標(biāo) 申 請 書審 核通 過 不 通 過熟 悉 項(xiàng) 目 ， 明 確項(xiàng) 目 的 特 點(diǎn) 和 需 求編 制 招 標(biāo) 文 件 、資 格 審 查 文 件組 建 項(xiàng) 目招 標(biāo) 組 織自 辦會 審審 核通 過審 批通 過通 過招 標(biāo) 申 請 招 標(biāo) 備 案技 術(shù) 人 員 輔 助招 標(biāo) 辦未 通 過未 通 過未 通 過自 辦 或 委 托招 標(biāo) 代 理 機(jī) 構(gòu)招 標(biāo) 備 案監(jiān) 察 部 門 全 程 監(jiān) 察開始 圖 067招標(biāo)實(shí)施階段流程 項(xiàng) 目 招 投 標(biāo) 管 理招 標(biāo) 實(shí) 施 階 段公司領(lǐng)導(dǎo)審計(jì)監(jiān)察部門技改辦招標(biāo)辦招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)發(fā) 布 招 標(biāo) 公 告或 投 標(biāo) 邀 請 書以 及 中 標(biāo) 價(jià) 格對 投 標(biāo) 人 的 資格 預(yù) 審接 受 報(bào) 名 、發(fā) 售 招 標(biāo)文 件現(xiàn) 場 踏 勘發(fā) 放 招 標(biāo) 答 疑紀(jì) 要接 收 投 標(biāo) 文 件聯(lián) 合 審 核監(jiān) 督 審 核通 過輔 助 工 作輔 助 審 核未 通 過 15 圖 068定標(biāo)簽約階段流程 項(xiàng) 目 招 投 標(biāo) 管 理定 標(biāo) 簽 約 階 段公司領(lǐng)導(dǎo)審計(jì)監(jiān)察部門技改辦招標(biāo)辦招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開 標(biāo) 前 準(zhǔn) 備組 建 評 標(biāo) 委 員 會 召 開 開 標(biāo) 會根 據(jù) 已 定 的 評 標(biāo) 辦法 及 標(biāo) 準(zhǔn) 評 標(biāo)確 定 中 標(biāo) 候 選 人編 寫 書 面 評 標(biāo) 報(bào) 告定 標(biāo) 公 示簽 發(fā) 中 標(biāo) 通 知 書簽 訂 合 同審 核審 核通 過 未 通 過招 投 標(biāo) 資 料 存檔 備 用 至 計(jì) 算機(jī) 中 心輔 助 招 標(biāo) 輔 助 招 標(biāo) 輔 助 招 標(biāo)輔 助 招 標(biāo)通 過輔 助 招 標(biāo) 輔 助 招 標(biāo)審 核（ 含 法 律 法 規(guī) 支 持 ）審 核通 過不 通 過 項(xiàng)目招標(biāo)管理責(zé)任矩陣如表 064。 招標(biāo)方案的擬定主要包括項(xiàng)目標(biāo)段的劃分及承發(fā)包模式的選擇、招標(biāo)方式和計(jì)價(jià)方式的選擇等 ，以及 科學(xué)確定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及方法，重視評標(biāo)、定標(biāo)工作 。 、規(guī)范編制工程量清單 。能否編制出完整、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)文件，對項(xiàng)目 投資的合理確定和合同履行階段投資的有效控制有著重大影響。此外，工程量清單作為招標(biāo)文件的組成部分，還必須與招標(biāo)文件的原則保持一致，與招標(biāo)須知、合同 條款、技術(shù)規(guī)范等相互照應(yīng)，以較好地反映本工程的特點(diǎn)，體現(xiàn)項(xiàng)目意圖；確保其編制的全面、準(zhǔn)確性，為合理確定和有效控制開發(fā)項(xiàng)目投資打好基礎(chǔ)。 重點(diǎn)審查招投標(biāo)程序的合法性、合理性；審查招投標(biāo)文件和合同條款中是否有大的漏洞和隱含的風(fēng)險(xiǎn)，把好合同審查關(guān)，盡量減少項(xiàng)目實(shí)施過程中的變更與索賠；審查是否由合理的最低價(jià)中標(biāo)；針對工程量清單項(xiàng)目、措施項(xiàng)目、其它項(xiàng)目、主要材料的“量”和“價(jià)”分開進(jìn)行審查，并與標(biāo)底進(jìn)行對比分析，發(fā)現(xiàn)其中的問題并及時(shí)解決。 合同策劃主要包括合同種類的選擇和重要合同條款的擬訂。 項(xiàng)目 招投標(biāo)不僅僅是一個定價(jià)的問題，而是要把設(shè)計(jì)文件、合同條件、文本管理和招標(biāo)、投標(biāo)都結(jié)合起來 ， 要通過合同價(jià)格的形式固定下來 ， 通過合同管理實(shí)現(xiàn)對招投標(biāo)價(jià)格的有效控制。 投資 控制的一個 重 點(diǎn)。我們應(yīng)當(dāng)樹立起索賠意識，重視索賠、善于索賠，建立健全索賠 與反索賠 管理機(jī)制。（參考表單 、 、 ） 項(xiàng)目招投標(biāo)是項(xiàng)目實(shí)施階段的先鋒工作，招投標(biāo)工作的進(jìn)度情況將直接影響到整個項(xiàng)目的周期。 技改辦 編制 項(xiàng)目前期采購的進(jìn)度計(jì)劃 17 在項(xiàng)目前期階段由業(yè)務(wù)部門（技改辦的采購管理組）根據(jù)項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃要求編制各具體業(yè)務(wù)包采購的進(jìn)度計(jì)劃，與招標(biāo)要求同時(shí)提交招標(biāo)辦；（參考表單 ） 組織 招標(biāo)工作 招標(biāo)辦根據(jù)招標(biāo)實(shí)際日程需求和技改辦提交的資料，編制詳細(xì)的招標(biāo)計(jì)劃， 簡 化內(nèi)部手續(xù)程序，整合一切力量， 合理安排各業(yè)務(wù)包的招標(biāo)工作， 爭取以最快捷的路徑完成招標(biāo)工作 。 在招標(biāo)過程積極配合招標(biāo)辦或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開展工作， 當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏離時(shí)應(yīng)提示招標(biāo)辦、審計(jì)科采取糾偏措施，使實(shí)際進(jìn)度滿足采購要求；（參考表單 、 、 、 ） 項(xiàng)目招投標(biāo)進(jìn)度控制 應(yīng)用 的主要流程表單見附表。引進(jìn)資源的質(zhì)量優(yōu)劣程度將直接影響到整個項(xiàng)目的質(zhì)量狀況。招標(biāo)的原則應(yīng)該是“質(zhì)量優(yōu)先，價(jià)格為次”，在質(zhì)量保證的前提下項(xiàng)目的投資才能得到更好的控制。資 格預(yù)審落到實(shí)處，避免資格預(yù)審的形式化，真正通過資格預(yù)審使技術(shù)力量強(qiáng)、資金雄厚、信譽(yù)良好、施工業(yè)績優(yōu)異的企業(yè)入圍參加投標(biāo)。小組成員應(yīng)該包括不同知識背景，如技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理等方面專家組成，小組成員一般為 7人以上。對從抽取評委到通知評委進(jìn)入現(xiàn)場這一環(huán)節(jié)應(yīng)加強(qiáng)控 制，采用封閉抽取、禁止通訊聯(lián)系、專車接送等方式，保證評委名單不泄露。 ，防止層層轉(zhuǎn)包 加強(qiáng)中標(biāo)項(xiàng)目的跟蹤管理和監(jiān)督管理，著重把好合同的審查關(guān)， 防止層層轉(zhuǎn)包 ； 通過履約過程的監(jiān)控， 把好履約關(guān)和糾紛的調(diào)解關(guān)； 將中標(biāo)方的履約情況與資質(zhì)的動態(tài)管理掛起鉤來，真正使招投標(biāo)工作落到實(shí)處，避免“走過場”現(xiàn)象的發(fā)生。通過對承包范圍、價(jià)款、工期和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等合同條款的制訂和履行，業(yè)主可以在合同環(huán)境下調(diào)控項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)。 設(shè)立項(xiàng)目的合同管理機(jī)構(gòu)或者配備合同專職管理人員，建立合同臺帳、統(tǒng)計(jì)、檢查和報(bào) 18 告制度，發(fā)揮合同管理的紐帶作用，從而使得項(xiàng)目合同的訂立、履行、變更和終止等活動的結(jié)果，成為法定代表人做出工程項(xiàng)目管理決策的 科學(xué)依據(jù)。（參考表單 、 、 ） 推行合同示范文本制度，一方面有助于當(dāng)事人了解、掌握有關(guān)法律、法規(guī)，使得項(xiàng)目合同的簽訂符合規(guī)范，避免缺款少項(xiàng)和當(dāng)事人意思表示不真實(shí)，防止出現(xiàn)顯失公平和違法條款；另一方面便于合同管理人員管理，保障業(yè)主 方的利益。 現(xiàn)代的項(xiàng)目管理活動，國際性是承發(fā)包活動的一項(xiàng)重要特征，國際市場吸引著各國的業(yè)主和承包商參與其流轉(zhuǎn)活動。例如，國際咨詢工程師聯(lián)合會 (FIDIC)編制的《 FIDIC施工合同條件》、《 FIDIC永久設(shè)備與設(shè)計(jì) /建造合同條件》、《 FIDIC 簡明合同條件》；美國建筑師學(xué)會 (AIA )、英國土木工程師學(xué)會 (ICE)等國際著名組織編 寫的有關(guān)合同文本。技改項(xiàng)目規(guī)模大，合同標(biāo)的龐大，合同內(nèi)容、條款復(fù)雜，國內(nèi)采用的傳統(tǒng)合同