【正文】 求，協(xié)助局長組織開展轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。三、負(fù)責(zé)組織審定轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度、規(guī)范、流程和考核辦法相關(guān)配套的內(nèi)控制度。五、負(fù)責(zé)組織查處轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中出現(xiàn)的重大違法、違規(guī)案件。七、負(fù)責(zé)協(xié)助局長向市局報告轄區(qū)行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展情況。派駐辦工作職責(zé)（試行）一、依據(jù)國家煙草專賣法律法規(guī)和國家局、市局的部署和要求，組織和實施本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。三、負(fù)責(zé)本單位內(nèi)管隊伍建設(shè)，派駐辦內(nèi)管工作實行派駐辦主任負(fù)責(zé)制，重要工作和較大案情報市局內(nèi)管處并接受組織和指導(dǎo)。五、組織查處轄區(qū)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營重大違法、違規(guī)案件，及時上報重大案情，落實內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任追究辦法。七、具體負(fù)責(zé)區(qū)縣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊伍的建設(shè)和管理，加強對本單位內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員的教育培訓(xùn)。九、受理并負(fù)責(zé)落實本轄區(qū)行業(yè)內(nèi)外對行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)督和舉報信息。十一、負(fù)責(zé)對派駐辦內(nèi)管人員的工作考核。十三、完成上級交辦的其他工作。二、負(fù)責(zé)煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)政策的宣傳貫徹工作。四、具體負(fù)責(zé)督促、協(xié)調(diào)區(qū)縣局有關(guān)部門制定和落實卷煙生產(chǎn)經(jīng)營活動的內(nèi)控制度，并配合有關(guān)部門進行監(jiān)督考核。六、具體落實區(qū)縣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊伍建設(shè)和管理，負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員的教育培訓(xùn)。八、負(fù)責(zé)組織對所屬派駐辦內(nèi)管人員的工作考核。十、審批已受理的內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營活動監(jiān)督、舉報信息。十二、完成上級交辦的其他工作。二、起草卷煙經(jīng)營內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作簡報、動態(tài)、總結(jié)、報告等文字材料。四、對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部不規(guī)范經(jīng)營線索進行調(diào)查核實。六、會同有關(guān)部門查辦轄區(qū)內(nèi)部發(fā)生的卷煙經(jīng)營活動方面的重大違法、違規(guī)案件。八、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。二、負(fù)責(zé)收集市場信息，受理轄區(qū)內(nèi)有關(guān)投訴、舉報。四、協(xié)助派駐辦開展對轄區(qū)內(nèi)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的日常監(jiān)管工作。六、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第二條 內(nèi)管派駐辦應(yīng)在本轄區(qū)范圍內(nèi)公開公示舉報投訴電話和電子郵箱地址，建立健全內(nèi)部監(jiān)管信息反饋制度，及時記錄和處理相關(guān)信息。第四條 派駐辦應(yīng)當(dāng)采取網(wǎng)上監(jiān)管、實地核查等方式開展日常監(jiān)管。第五條 派駐辦實施日常監(jiān)管應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法執(zhí)行，不得越級越權(quán)實施監(jiān)管，不得干預(yù)企業(yè)自主經(jīng)營。第七條 各級卷煙商業(yè)企業(yè)、卷煙工業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督相關(guān)工作制度，向同級派駐機構(gòu)及時通報有關(guān)經(jīng)營情況，按時報送有關(guān)備案備查資料。定期檢查制度第一條 為切實加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，依法履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查職責(zé)，根據(jù)煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章，國家局、市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的文件要求和精神，制定本制度。第三條 派駐辦在開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作中，不得以檢查為名妨礙煙草制品經(jīng)營企業(yè)的正常、合法生產(chǎn)經(jīng)營行為。第五條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查由區(qū)縣煙草專賣局內(nèi)管派駐辦負(fù)責(zé)制定具體的檢查方案，包括成立檢查工作組、明確檢查重點和方法等，并組織人員實施。第七條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督定期檢查的主要工作內(nèi)容：（1）企業(yè)內(nèi)部自律制度的建立和執(zhí)行情況；（2）卷煙購進情況（有無超計劃、超合同購進卷煙等）；卷煙銷售情況（有無超限量供貨，有無未按規(guī)定的價格、渠道、方式投放特殊用煙，有無虛假訂單、虛擬客戶銷售卷煙等）； （3）有無向無零售許可證的零售戶提供煙草制品；有無違反準(zhǔn)運證管理規(guī)定以及不適銷對路卷煙的購銷、罰沒卷煙的處理問題；（4）其它需要檢查的內(nèi)容。業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的工作人員應(yīng)當(dāng)如實說明；（3）要求業(yè)務(wù)經(jīng)營部門提供、報送相關(guān)文件、報表和資料。對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀的文件、合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、記錄、業(yè)務(wù)函電和其他資料予以封存；（5）依法依規(guī)查處業(yè)務(wù)經(jīng)營部門違反煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任；（6）對發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)問題，當(dāng)場予以制止，并及時進行查處。信息管理部門須將有關(guān)信息管理系統(tǒng)向內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門開啟查詢、分析、下載等權(quán)限。檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)由內(nèi)管派駐辦負(fù)責(zé)人簽字后存檔備查。被檢查單位針對檢查中發(fā)現(xiàn)問題所制定的整改措施及整改情況應(yīng)及時向內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門反饋上報。舉報投訴辦理工作制度第一條 為暢通舉報渠道，接受社會和行業(yè)內(nèi)廣大干部職工的監(jiān)督，推動全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作扎實開展，進一步規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營行為，根據(jù)國家局、市局的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第三條 舉報人可以采用電話、電子郵件、傳真、信函、當(dāng)面舉報等方式，也可以委托他人舉報。對借舉報之機故意捏造事實、誣陷有關(guān)工作人員，制造事端，干擾專賣內(nèi)管部門正常工作的，依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。第五條 負(fù)責(zé)接受舉報、投訴的派駐辦工作人員必須忠于職守、廉潔自律、奉公守法、保守秘密。不屬于本部門受理范圍的當(dāng)面舉報或電話舉報，應(yīng)當(dāng)告知舉報人向有處理權(quán)的機關(guān)反映，并做好解釋工作。內(nèi)管工作人員應(yīng)對專賣、業(yè)務(wù)人員提供的信息和有關(guān)社會監(jiān)督信息，進行登記、分析，及時開展調(diào)查核實得出調(diào)查結(jié)論后向市局內(nèi)管處報備。第二條 內(nèi)管工作涉密信息是指內(nèi)管工作人員依照特定程序或工作流程所收集的卷煙生產(chǎn)經(jīng)營信息，在一定時間內(nèi)只限一定范圍人員知悉的內(nèi)容。第四條 涉密信息的管理堅持保密性和便利性相結(jié)合的原則。（二）涉秘文件、資料不準(zhǔn)私自翻印、復(fù)印、摘錄和外傳。（四）相關(guān)涉密信息不得在上級部門指定的系統(tǒng)內(nèi)部局域網(wǎng)以外的網(wǎng)絡(luò)上傳輸、發(fā)布。（六）使用人應(yīng)妥善保管營銷、內(nèi)管、專賣等信息系統(tǒng)的工號、密碼。移交應(yīng)辦理相關(guān)移交手續(xù)。第九條 內(nèi)管人員出現(xiàn)下列情況之一者，視情節(jié)輕重對其個人進行經(jīng)濟處罰或行政處分，造成損失的應(yīng)予以賠償。第十條 重大泄密事件責(zé)任人涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。第二條 區(qū)縣局內(nèi)管派駐辦應(yīng)按《工作規(guī)范》要求每季度，定期報告轄區(qū)內(nèi)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)開展事前、事中、事后全過程的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督情況。第四條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告的時間（節(jié)假日提前）：季度報告于下季度第一個月10日前上報。當(dāng)年1月15日前，派駐辦向上級專賣內(nèi)管部門提交內(nèi)管年度工作總結(jié)，其主要內(nèi)容如下：行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作計劃、目標(biāo)；開展行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的情況；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中存在的主要問題、意見、建議；行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機制建設(shè)情況；其他需要報告的情況。第七條 派駐辦應(yīng)及時將專賣內(nèi)管工作計劃變更、人員的調(diào)整等情況上報市局內(nèi)管處審批。第九條 市局內(nèi)管處應(yīng)當(dāng)定期或不定期抽查派駐辦內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報告制度的落實情況。第十一條 電訪員、客戶經(jīng)理、送貨員、市場監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)零售戶已停止卷煙經(jīng)營活動的，要及時通知轄區(qū)專賣內(nèi)管派駐辦。第十四條 對于轄區(qū)內(nèi)查獲的5萬元以上或20萬支以上的真煙案件，區(qū)縣局專賣部門應(yīng)在立案后24小時內(nèi)將案件基本情況以及所涉卷煙品牌、數(shù)量報送市局內(nèi)管處，并抄錄每條煙的32位條碼，市局內(nèi)管處組織查辦單位于立案后48小時內(nèi)報送國家局。信息報送制度第一條 為進一步加強內(nèi)管內(nèi)控工作，規(guī)范內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作所需信息的收集、整理、報送，特制定本制度。第三條 內(nèi)管聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)按要求及時報送有關(guān)信息，報送前須報本部門負(fù)責(zé)人審查并同意。第五條 信息報送通過定期和不定期的方式進行。第七條 不定期報送的信息主要有：專賣部門所查5萬元以上或20萬支以上真煙案件基本情況和所涉卷煙品牌、數(shù)量、每條煙的32位條碼；營銷部門制定的營銷策略執(zhí)行中的臨時性調(diào)整方案；物流配送部門到貨確認(rèn)、卷煙打碼、卷煙配送出現(xiàn)嚴(yán)重異常的；其他需要報送的信息。第九條 信息報送的情況納入對單位（部門）內(nèi)管工作的考核。第二條 派駐辦與業(yè)務(wù)、專賣、財務(wù)、紀(jì)檢、物流等部門應(yīng)建立聯(lián)席會議制度，聯(lián)席會議每季度召開一次。第三條 聯(lián)席會議由派駐辦牽頭，業(yè)務(wù)、專賣、財務(wù)、紀(jì)檢、物流相關(guān)人員參加。第四條 內(nèi)管工作聯(lián)席會議的主要內(nèi)容包括：內(nèi)管派駐辦通報上階段日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的卷煙經(jīng)營問題及建議；各相關(guān)部門通報營銷策略實施情況、卷煙配送情況、內(nèi)控制度運行情況等方面的內(nèi)容，并針對會議中存在問題提出解決措施及具體落實辦法；針對當(dāng)前存在的問題進行協(xié)調(diào)溝通，提出具體工作要求；其他需要解決的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督方面的問題，及對內(nèi)管工作的意見和建議。第六條 相關(guān)部門要認(rèn)真落實會議確定的具體辦法、措施，并在下次會議上詳細(xì)說明落實情況。第七條 聯(lián)席會議指定專人做好記錄，會后整理、保管存檔。第二條 走訪目的是為了掌握轄區(qū)內(nèi)各類卷煙品牌銷售情況，查找可能出現(xiàn)的不規(guī)范經(jīng)營行為線索。第四條 走訪的主要內(nèi)容：在不同時間段對不同區(qū)域、不同級別的零售戶進行走訪，了解其實際銷售能力，著重關(guān)注重點品牌的經(jīng)營情況；當(dāng)?shù)厥袌鼍頍熛M習(xí)慣和特點；卷煙銷售落地、落戶情況；收集不規(guī)范經(jīng)營線索； 了解重點關(guān)注品牌的銷售和庫存情況；零售戶的停、歇業(yè)情況等其他可能存在的異常情況。同時，應(yīng)當(dāng)覆蓋轄區(qū)內(nèi)城區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、農(nóng)村等各個區(qū)域。第六條 市場走訪以一個月為周期。如遇特殊情況未能完成走訪工作的，需向市局內(nèi)管處提前匯報。第八條 每次走訪應(yīng)做好走訪記錄，并填寫《走訪記錄表》。卷煙品牌分級管理制度第一條 為了便于專賣內(nèi)管部門針對性的開展工作，提高內(nèi)管工作實效，加強異常品牌的監(jiān)管，特制定本制度。第三條 品牌分級工作應(yīng)當(dāng)參考卷煙外流情況，緊密結(jié)合轄區(qū)實際、認(rèn)真分析，真實有效地進行分類。第五條 重點品牌為本地主要外流卷煙品牌，或者派駐辦認(rèn)為需要特別關(guān)注的品牌。第七條 除重點、關(guān)注品牌以外的其他卷煙品牌，屬于一般品牌。第九條 關(guān)注品牌的監(jiān)管營銷策略的制定是否公平公正；貨源分配是否存在傾斜；是否存在搭配銷售情況；新品牌的投放量是否過大、零售戶對新品牌的接受程度、新品牌的外流情況等；是否需要調(diào)整品牌類別。異地交叉查找線索制度第一條 為切實加強全市行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，打破不敢管不愿管的格局，提高監(jiān)管工作的實效性，根據(jù)市局內(nèi)管工作規(guī)范，制定本制度。第三條 市局負(fù)責(zé)對全市異地交叉查找線索工作進行組織、指導(dǎo)、監(jiān)督、考核。主要對被監(jiān)管單位派駐辦上報的重點品牌進行主要監(jiān)管，通過信息系統(tǒng)對重點品牌的同比、環(huán)比等數(shù)據(jù)分析，收集線索、發(fā)現(xiàn)不規(guī)范經(jīng)營行為。第六條 被監(jiān)管單位派駐辦在收到市局內(nèi)管處下發(fā)的不規(guī)范經(jīng)營線索，應(yīng)當(dāng)立即展開調(diào)查核實，并在5個工作日內(nèi)將調(diào)查核實結(jié)果報市局內(nèi)管處，由市局內(nèi)管處將調(diào)查結(jié)果反饋給監(jiān)管單位派駐辦。第八條 監(jiān)管單位派駐辦與被監(jiān)管單位的派駐辦就調(diào)查結(jié)果存在爭議的，或市局內(nèi)管處認(rèn)為需要復(fù)查的，由市局內(nèi)管處進行復(fù)查或指派第三方派駐辦進行復(fù)查。第二條 全市專賣內(nèi)管部門依法對行業(yè)內(nèi)部違反煙草專賣法律法規(guī)的行為進行查處，不受非法干預(yù)；對查處行業(yè)內(nèi)部違反煙草專賣法律法規(guī)的案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法執(zhí)行。第四條 各級專賣內(nèi)管部門查處行業(yè)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生的違反煙草專賣法律、法規(guī)案件，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、手續(xù)完備、程序合法。第六條 各級專賣內(nèi)管部門在查處行業(yè)內(nèi)部卷煙生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)的違反煙草專賣法律、法規(guī)案件時，需要追究刑事責(zé)任的，移送司法機關(guān)處理；需要實施行政處罰的，移交專賣監(jiān)督管理部門處理；需要追究行政責(zé)任的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理；對發(fā)生的重大問題及時上報市局。檔案管理制度第一條 為切實加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案管理，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案資料的完整，提高檔案資料的使用效率，制定本制度。第三條 各級專賣內(nèi)管部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檔案資料的收集、整理、歸檔、保管等工作；電子文檔應(yīng)當(dāng)制作備份，在電腦中加密存盤的同時，按類別每月刻盤并加密保存。第五條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案資料未經(jīng)許可不得外借、外傳。借閱者必須妥善保管檔案資料，不得任意轉(zhuǎn)借、復(fù)印、抄錄、涂改、損毀資料。第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案管理人員調(diào)離崗位前必須做好檔案資料的交接移送工作后，方可離崗。第八條 各級專賣內(nèi)管部門應(yīng)當(dāng)有存放檔案資料的專門設(shè)備，要具備防火、防潮、防蟲等安全條件。第二條 全市行業(yè)卷煙生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)及部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定及時向?qū)Ｙu內(nèi)管部門提供、報送備案備查的相關(guān)文件、報表和資料，并對其提供、報送備案備查的相關(guān)文件、報表和資料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。第四條 派駐辦應(yīng)備案備查的相關(guān)文件、報表和資料，主要包括：各項內(nèi)部監(jiān)管制度規(guī)定；業(yè)務(wù)部門內(nèi)控制度、貨源分配供應(yīng)等相關(guān)資料；本轄區(qū)的停歇業(yè)、非法收購倒賣卷煙等情況；外流卷煙臺帳；業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪銷配送數(shù)據(jù)；當(dāng)月零售戶基礎(chǔ)信息變動情況；自營店經(jīng)營情況；定期檢查方案、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查函》、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作底稿》、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改通知書》、檢查報告、內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改反饋情況等資料；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督培訓(xùn)方案、培訓(xùn)計劃；異地交叉查找不規(guī)范經(jīng)營線索的相關(guān)資料；其他需要備案備查的資料。第六條 各級專賣內(nèi)管部門應(yīng)當(dāng)做好收件登記和備案備查資料的存檔管理工作，由專人負(fù)責(zé)保管，保存期限不得少于五年。教育培訓(xùn)制度第一條 為切實加強教育培訓(xùn)工作，增強行業(yè)工作人員的自律意識和規(guī)范意識、提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督水平、有效防范行業(yè)內(nèi)各類違法違規(guī)行為的發(fā)生，加強全市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，根據(jù)國家局、市局的相關(guān)規(guī)定，制訂本制度。第三條 教育培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：國家煙草專賣法律法規(guī)和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的會議、文件精神；國家局、市局生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)規(guī)范性文件；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作知識和技能；相關(guān)信息系統(tǒng)操作技能；內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員的職業(yè)道德規(guī)范，以及其它與本職崗位密切相關(guān)的業(yè)務(wù)技能知識。第五條 教育培訓(xùn)工作實行市、區(qū)縣局兩級管理。第七條 派駐辦每半年組織一次內(nèi)管員在崗培訓(xùn)。對行業(yè)內(nèi)企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)人員進行一次以上內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作培訓(xùn)。第九條 派駐辦要建立健全教育培訓(xùn)檔案，填制《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督教育培訓(xùn)情況明細(xì)表》；組織的教育培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)進行考試，并將考試成績存入教育培訓(xùn)檔案?？?