【正文】 ?法律上是所屬關(guān)系 ?管理上是上下級關(guān)系 ?采取行政管理方式 ?法律上是平等關(guān)系 ?管理上是代理關(guān)系 ?不能采取行政管理方式 2020年 3月 第 39頁 股東大會 選任 負責 負責 監(jiān)督 董事會 監(jiān)事會 經(jīng)理層 負責 選任 監(jiān)督 選任 股東大會 選任 負責 監(jiān)督 董事會 監(jiān)事會 經(jīng)理層 負責 選任 選任 負責 人員委派 監(jiān)督 委派人員管理制度 權(quán)屬公司高管定期述職報告 母公司監(jiān)管 /審計 集團公司治理結(jié)構(gòu) 權(quán)屬公司治理結(jié)構(gòu) 因此，為滿足 “ 集團化 ” 戰(zhàn)略發(fā)展需要，集團應(yīng)該通過完善集團總部和權(quán)屬公司的法人治理結(jié)構(gòu)、加強外派人員管理等措施，逐步建立規(guī)范的法人治理管理體系 2020年 3月 第 40頁 作為上市公司的 ，已經(jīng)建立了形式上比較規(guī)范的 法人治理結(jié)構(gòu) 股東大會 董事會 董事會秘書 總經(jīng)理 公共關(guān)系部 經(jīng)濟協(xié)調(diào)部 財務(wù)部 證券部 市場發(fā)展部 人力資源部 審計部 法律法規(guī)部 信息中心 科研技術(shù)中心 下屬子公司及分公司 監(jiān)事會 “三會一層”齊全 2020年 3月 第 41頁 但是，為了適應(yīng)未來的發(fā)展， 法人治理結(jié)構(gòu) 仍然需要完善 表現(xiàn)一：董事會構(gòu)成比例不當 表現(xiàn)二：董事會缺少參謀機構(gòu) 表現(xiàn)三：監(jiān)事會不能有效的發(fā)揮監(jiān)督和制衡功能 表現(xiàn)四：獨立董事的作用發(fā)揮有限 法人治理結(jié)構(gòu)問題表現(xiàn) 2020年 3月 第 42頁 ，首先表現(xiàn)在董事會構(gòu)成比例不當，執(zhí)行董事占了一半以上 執(zhí)行董事 9人 獨立董事2人 集團國有派出董事 4人 其他股東派出董事 1人 可能的負面影響 ? “內(nèi)部人”控制公司所可能帶來的消極影響 ? 對經(jīng)營層監(jiān)督力度不足而導(dǎo)致的經(jīng)營風險增加 信息來源： 2020年 3月 第 43頁 其次，表現(xiàn)在董事會缺少參謀機構(gòu)，如戰(zhàn)略發(fā)展委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會等 股東大會 董事會 監(jiān)事會 薪酬與考核委員會 提名委員會 戰(zhàn)略發(fā)展委員會 審計委員會 董事會秘書 董事會缺少參謀機構(gòu) 可能的負面影響 ? 董事會對公司戰(zhàn)略規(guī)劃缺乏有效規(guī)范的監(jiān)督 ， 評審和審查機制 ? 董事會缺乏科學 ， 民主和合理的對董事和經(jīng)營班子的審查 ， 提名和任免機制 ? 董事會缺乏對董事和經(jīng)營班子進行合理和有效的績效考核和薪酬方案研究制訂的機制 ? 董事會缺乏對公司內(nèi)部審計制度與執(zhí)行的監(jiān)督機制 ， 以及對公司內(nèi)控制度的審查機制 信息來源： 2020年 3月 第 44頁 再次 , 表現(xiàn)在 監(jiān)事會不能有效地發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)督和制衡功能 監(jiān)事會主席 :1人 組織部部長 監(jiān)事會成員： 3人 工會主席 人力資源部部長 南方證券派駐代表 可能的負面影響 ? 監(jiān)事會成員大部分是從企業(yè)內(nèi)部選聘的，不能保持應(yīng)有的獨立性，因而也就無法發(fā)揮其應(yīng)有的監(jiān)督和制衡功能。 2020年 3月 第 6頁 2020年 3月 2日至 10日， xx對 管理人員進行了集中訪談，了解集團管理的主要問題 信息來源： 高層管理人員 中層管理人員 基層管理人員 合計 訪談人數(shù) 5 24 2 31 2020年 3月 第 7頁 7月 8日向集團公司、集團股份公司發(fā)放管理調(diào)查問卷 100份，有效問卷回收率 83份，問卷分析具有代表性 管理調(diào)查問卷發(fā)放回收情況表 高層管理人員 中層管理人員 基層管理人員 和員工 合計 發(fā)放問卷份數(shù) 10 32 58 100 回收問卷份數(shù) 5 21 57 83 信息來源： 2020年 3月 第 8頁 在診斷過程中， xx還搜集和查閱了大量相關(guān)文件和資料，為全面準確的把握問題奠定了基礎(chǔ) 信息來源： 序號 資料分類 數(shù)量 1 2020年及 2020年中國醫(yī)藥行業(yè)年鑒 8冊 2 1998－ 2020年上半年 6冊 3 1999－ 2020年上半年 36頁 4 6冊 5 1998—2020年公司各年度工作計劃、總結(jié) 7份 6 “ 十五 ” 發(fā)展規(guī)劃 1冊 7 CI手冊 2冊 8 4冊 9 關(guān)于國內(nèi)部分大型企業(yè)集團管理模式及運行機制的調(diào)研報告 14頁 10 關(guān)于對石藥等三家企業(yè)集團調(diào)研情況的匯報 12頁 11 27頁 12 若干 13 關(guān)于工資 、 考核 、 培訓(xùn) 、 人員流動統(tǒng)計 6份 2020年 3月 第 9頁 目 錄 一、 二、 三、企業(yè)內(nèi)部管理診斷及建議 戰(zhàn)略管理問題分析 管理模式問題分析 組織結(jié)構(gòu)問題分析 人力資源管理問題分析 四、下一階段工作安排 2020年 3月 第 10頁 自 1997年以來， ，已經(jīng)成為醫(yī)藥行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者 0 10 20 30 40 50 60 70 80 1997 1998 1999 2020 2020 2020 2020 銷售額（單位：億） 0 1 2 3 4 5 1997 1998 1999 2020 2020 2020 2020 利潤額 (單位：億） 信息來源： 04年工作會議材料 2020年 3月 第 11頁 在生產(chǎn)、營銷、管理等各個方面， 令人矚目的成績 生產(chǎn)能力 產(chǎn)品種類 集團品牌 管理機制 形成了七大生產(chǎn)基地，主要產(chǎn)品產(chǎn)量居國內(nèi)前列， 03年實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值 擁有豐富的產(chǎn)品種類，涵蓋了抗生素、中藥、保健品、生物制藥等主要領(lǐng)域 培育了多個全國知名的品牌，主要品牌的知名度居國內(nèi)前列 創(chuàng)造了對下屬分廠的授權(quán)制經(jīng)營管理模式，極大地提高的集團的活力和基層的創(chuàng)新精神 信息來源： 04年工作會議材料 “十五”發(fā)展規(guī)劃 注：根據(jù)北京某醫(yī)藥咨詢信息公司 2020年 12月對醫(yī)藥行業(yè)知名度的抽樣調(diào)查，在知名度前十位的醫(yī)藥企業(yè)中，在前二十位的醫(yī)藥產(chǎn)品中， 。 2020年 3月 第 1頁 企業(yè)管理診斷報告 2020年 3月 第 2頁 報告說明 本報告是 xx對 ，并對存在的問題提出的相應(yīng)建議和意見； 隨著項目的進展和對 ， xx可能會修正這些論斷，并形成最終的診斷報告及具體的實施方案； 本報告旨在從管理的角度對 ，報告結(jié)論不針對任何部門和個人。 2020年 3月 第 3頁 目 錄 一、 二、 三、企業(yè)內(nèi)部管理診斷及建議 戰(zhàn)略管理問題分析 管理模式問題分析 組織結(jié)構(gòu)問題分析 人力資源管理問題分析 四、下一階段工作安排 2020年 3月 第 4頁 第一階段工作進度 階段一 階段二 階段三 宣講與培訓(xùn) 項目啟動 內(nèi)部訪談 管理診斷 薪酬體系設(shè)計 戰(zhàn)略明晰 考核體系設(shè)計 管理模式設(shè)計與組織調(diào)整 二期匯報 中期匯報 周 1 2 3 4 5 6 7 8 2020年 3月 第 5頁 在管理診斷階段，項目組通過資料收集、內(nèi)部訪談、調(diào)查問卷等多種手段全面了解 資料收集 內(nèi)部訪談 調(diào)查問卷 ?從內(nèi)部重點收集 、戰(zhàn)略規(guī)劃、組織結(jié)構(gòu)與人員狀況、薪酬體系、考核制度等相關(guān)資料 ?對 別訪談，了解公司目前存在的問題 ?針對公司戰(zhàn)略、集團管理、組織設(shè)計、人力資源、文化等方面的內(nèi)容，進行全面的問卷調(diào)查，并對調(diào)查問卷進行統(tǒng)計分析。 2020年 3月 第 12頁 ，積累了豐富的成功經(jīng)驗，其成功要素需要進一步總結(jié)和繼承 ? ，使得集團充分把握了戰(zhàn)略性成長機會高速發(fā)展 ? 一支優(yōu)秀的企業(yè)家隊伍，帶領(lǐng)集團各企業(yè)在激烈的市場競爭立于不敗 ? ，極大的激發(fā)了集團成員企業(yè)的積極性 ? ，極大的提升了企業(yè)和產(chǎn)品的知名度 戰(zhàn)略決策 企業(yè)家群體 靈活機制 市場營銷 集團的成功要素，需要進一步繼承 2020年 3月 第 13頁 調(diào)查表明，集團總部大部分員工對 有很大的信心 問題： “ 您認為 ？ ” （有效樣本數(shù)量： 78） 集團總部員工對 22% 52% 23% 3% 非常有前途 比較有前途 一般 前途黯淡 信息來源 :調(diào)查問卷 2020年 3月 第 14頁 但是近幾年，相對于中國醫(yī)藥行業(yè)的整體穩(wěn)步發(fā)展，處于發(fā)展高峰期后的徘徊階段 % % % % % % % % % % 2020 2020 2020 2020 利潤增長率 % % % % % % % % 2020 2020 2020 2020 銷售增長率 信息來源： 04年工作會議材料 xx醫(yī)藥行業(yè)資料 2020年 3月 第 15頁 許多深層次的問題開始顯露，并制約了集團的高速發(fā)展，解決這些問題，將奠定集團邁向新發(fā)展階段的堅實基礎(chǔ) 翻牌公司 體制的束縛 治理結(jié)構(gòu) 國有上市 獨立企業(yè)合并 管理的滯后 管理模式 機構(gòu)設(shè)置 考核薪酬 產(chǎn)權(quán)多元化 管理改革 歷史沿革 問題根源 問題表現(xiàn) 解決方向 2020年 3月 第 16頁 調(diào)查表明，集團總部絕大多數(shù)員工認為集團改革已是迫在眉睫 問題： “ 您是否同意 ‘ ，未來可能會出現(xiàn)危機 ’ ？ ”（ 有效樣本數(shù)量： 79） 集團總部員工對 信息來源 :調(diào)查問卷 5% 6% 60% 29% 反對 中立 同意 非常贊同 2020年 3月 第 17頁 目 錄 一、 二、 三、企業(yè)內(nèi)部管理診斷及建議 ?戰(zhàn)略管理問題分析 ?管理模式問題分析 ?組織結(jié)構(gòu)問題分析 ?人力資源管理問題分析 四、下一階段工作安排 2020年 3月 第 18頁 ? 集團戰(zhàn)略、目標明確，但戰(zhàn)略規(guī)劃體系不系統(tǒng)，內(nèi)容有待完善 ? 集團戰(zhàn)略規(guī)劃方法不盡科學，規(guī)劃過程需要改進 ? 集團戰(zhàn)略實施執(zhí)行力不足，權(quán)屬公司與集團公司戰(zhàn)略協(xié)同不力 ? 集團規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃人員缺乏，戰(zhàn)略管理職能有待加強 ? 集團戰(zhàn)略信息支持體系不健全 2020年 3月 第 19頁 第一， 2020年制定了十五發(fā)展規(guī)劃，對集團發(fā)展的戰(zhàn)略問題作了比較全面的思考 集團 “ 十五發(fā)展規(guī)劃 ” 發(fā)展規(guī)劃內(nèi)容 ?“ 九五 ” 規(guī)劃執(zhí)行情況 ?集團公司面臨的外部環(huán)境 ?集團具有的優(yōu)勢及制約發(fā)展的因素 ?集團公司 “ 十五 ” 期間總體發(fā)展思路 ?戰(zhàn)略思想 ?戰(zhàn)略目標 ?戰(zhàn)略措施 ?發(fā)展原則 ?―十五 ” 期間重點工作 ?建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度 ?加強管理，實現(xiàn)管理現(xiàn)代化 ?建立學習型組織，提高科學化管理水平， 為集團超常規(guī)發(fā)展提供原動力 ?以資本運營為手段，加快企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整 ?加速六大基地建設(shè) ?…… 清晰的發(fā)展思路和明確的發(fā)展目標，對集團近些年的發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。 監(jiān)事會組成 信息來源： 2020年 3月 第 45頁 最后，表現(xiàn)在獨立董事的作用發(fā)揮有限，不能對經(jīng)理層的經(jīng)營進行有效的監(jiān)督 主要問題 可能的負面影響 ?兩名 獨立董事分別是 黑龍江中醫(yī)藥學院院長、黑龍江商學院會計學院副