【正文】 序 第一章 采購體系及采購管理流程概述 第一節(jié) 概 述 第二節(jié) 汽車零部件采購的基本原則 第三節(jié) 供應(yīng)鏈的整合 第四節(jié) 采購管理職責(zé) 第五節(jié) 采購管理十二步工作法 第六節(jié) 采購管理流程圖 第二章 潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理 第三章 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可 第四章 供應(yīng)商的選擇 第五章 生產(chǎn)件批準(zhǔn)（ PPAP） 第六章 協(xié)作配套許可證準(zhǔn)入制度 第七章 采購管理 第一節(jié) 采購業(yè)務(wù)管理 第二節(jié) 采購管理績效測評 第八章 協(xié)配件價(jià)格及財(cái)務(wù)結(jié)算管理 第一節(jié) 價(jià)格管理 第二節(jié) 比質(zhì)比價(jià) 第三節(jié) 招標(biāo)議標(biāo) 第四節(jié) 零庫存結(jié)算 第九章 精益生產(chǎn)、準(zhǔn)時(shí)制供貨（ JIT） 第十章 合格供應(yīng)商的管理 第一節(jié) 供應(yīng)商業(yè)績考評 第二節(jié) 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求及第二方認(rèn)證 第十一章 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì) 第十二章 供應(yīng)商會(huì)員制 附錄 1. 潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理辦法 2. 采購控制程序 3. 供應(yīng)商選擇程序 4. 供應(yīng)商認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) ? 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn) 3 ? 合格供應(yīng)商第二方認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 5. 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序 6. 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求 7. 協(xié)作配套許可證管理辦法 8. 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì)管理辦法 9. 零庫存結(jié)算政策 10. 協(xié)配件中轉(zhuǎn)庫管理標(biāo)準(zhǔn) 11. 管理績效測評 —— 采購管理系統(tǒng) 12.供應(yīng)商協(xié)會(huì)章程 （草案） 序 1999 年 7 月 15 日，汽車股份有限公司（）正式創(chuàng)立。 的價(jià)值觀： 對股東負(fù)責(zé) , 對用戶負(fù)責(zé) , 對員工負(fù)責(zé) , 對國家負(fù)責(zé) , 對社會(huì)負(fù)責(zé) , 對環(huán)境及伙 伴負(fù)責(zé) . 的發(fā)展方針： 2 突出主業(yè)，相機(jī)擴(kuò)張， 注重利潤，穩(wěn)健發(fā)展 . 的發(fā)展目標(biāo)： 做實(shí)、做精、做強(qiáng)、做大。 1 汽車股份有限公司 供應(yīng)商管理手冊 汽車股份有限公司生產(chǎn)部采購管理室編制 汽車股份有限公司發(fā)布 二零零一年八月 世界看我行 的宗旨： 以知識(shí)和財(cái)富貢獻(xiàn)人類社會(huì)。 的理念： 以人為本，創(chuàng)造價(jià)值； 健康生存，可持續(xù)發(fā)展。 的質(zhì)量方針： 汽車，精益求精， 竭誠服務(wù)，用戶至上。作為一家由國有企業(yè)重組創(chuàng)立的股份制上市公司，從創(chuàng)立之日起就注重按市場經(jīng)濟(jì)原則和國際化競爭原則進(jìn)行自己的體制、機(jī)制、理念的建設(shè)和創(chuàng)新。將“以人為本，創(chuàng)造價(jià)值；健康生存，可持續(xù)發(fā)展”作為自己的企業(yè)理念，以“ 對股東負(fù)責(zé) ,對用戶負(fù)責(zé) ,對員工負(fù)責(zé) ,對 國家負(fù)責(zé) ,對社會(huì)負(fù)責(zé) ,對環(huán)境及伙伴負(fù)責(zé)”的價(jià)值觀構(gòu)建的責(zé)任體系，在社會(huì)、市場、用戶中樹立的文化和形象。按照“ 直接增值流下沉，戰(zhàn)略輔助流集中”的思路，構(gòu)建了精簡高效、責(zé)權(quán)明晰的組織機(jī)構(gòu)，初步實(shí)現(xiàn)了面向客戶、面向流程的管理體系。以共有價(jià)值理念為核心，商業(yè)互利為原則，正在建立自己與用戶、經(jīng)銷商、供應(yīng)商、開發(fā)商、工程商、策劃商、媒體等伙伴的新型關(guān)系，以自己的信譽(yù)和他人的利益來開拓企業(yè)的生存和發(fā)展空 間，為今后的“ 相機(jī)擴(kuò)張”和更大發(fā)展作準(zhǔn)備。面對中國加入 WTO 后國內(nèi)汽車工業(yè)融入全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的挑戰(zhàn)和競爭更加激烈的市場環(huán)境，如果沒有一個(gè)優(yōu)秀的供應(yīng)鏈作為支撐，如果我們的采購體系不能盡快與國際接軌，就難以在激烈的市場競爭中持續(xù)地生存和發(fā)展下去。我們必須在這一方面很下功夫，盡快構(gòu)建與國際接軌的、具有特色的、有市場競爭力的、規(guī)范化的采購體系和采購管理方式，不斷提升供應(yīng)鏈的整體層次和采購管理水平，最終實(shí)現(xiàn)和供應(yīng)商在市場競爭中的雙贏。該“手冊”對零部件采購管理的基本原則、現(xiàn)有供應(yīng)鏈的整合方式、采購管理職責(zé)分工以及采購管理流程等均作了較為詳細(xì)的描述，“手冊”中將的采購管理精煉成“采購管理十二步工作法”，很好地概括了采購管 理的特色。下一步應(yīng)在組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，考慮具體的運(yùn)作步驟，在公司范圍內(nèi)逐步推進(jìn)實(shí)施。 汽車股份有限公司總裁： 二○○一年八月 第一章 汽車股份有限公司采購體系及采購管理流程 概 述 第一節(jié) 采購體系概述 汽車股份有限公司（）自 1999 年 7 月創(chuàng)立以來，其汽車零部件采購體系及采購管理流程、供應(yīng)鏈均從公司延續(xù)而來。作為一家股份制上市公司，要想在未來激烈的市場競爭中保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)對股東、對員工、對國家、對社會(huì)、對環(huán)境及合作伙伴負(fù)責(zé)的經(jīng)營理念和不但做實(shí)、做精、做強(qiáng)、做大的企業(yè)目標(biāo)，必須在不斷地借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的成功的采購管理模式的基礎(chǔ)上結(jié)合的實(shí)際對其采購體系及采購管理流程予以不斷的完善和 創(chuàng)新，逐步提升供應(yīng)鏈的整體層次，以適應(yīng)未來汽車市場激烈競爭的需要。造成優(yōu)秀的供應(yīng)商進(jìn)不來、落后的供應(yīng)商出不去的惡性循環(huán)。必須從現(xiàn)在開始，腳踏實(shí)地，通過兩年左右的 努力，著眼于構(gòu)建全球化的采購體系，采購管理逐步與國際接軌，借助國內(nèi)外優(yōu)秀的供應(yīng)商資源，從產(chǎn)品開發(fā)及生產(chǎn)準(zhǔn)備周期最短化、采購批量規(guī)模化、采購成本最低化、供貨準(zhǔn)時(shí)化、系統(tǒng)化、模塊化、采購全球化的思路建立起具有特色的、與國際接軌的、適應(yīng)市場競爭需要的科學(xué)高效的采購體系。對新的供應(yīng)商的選擇及管理，必須按采購管理“十二步工作法”所確定的采購管理流程嚴(yán)格執(zhí)行。對新產(chǎn)品開發(fā)以及其它情況下所必需的緊急采購行為，《供應(yīng)商選擇程序》、《采購控制程序》、《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》等采購管理文件中都按特殊情況設(shè)置有緊急采購?fù)ǖ?，以適應(yīng)新產(chǎn)品快速開發(fā)和市場快速應(yīng)變的需要。所有采購管理 5 文件與各部門及各分公司進(jìn)行了多次研討和磨合，在以后的實(shí)踐中還需加以不斷地完善和改進(jìn)。 本手冊適應(yīng)于汽車股份有限公司汽車零部件的采購管理，生產(chǎn)用原輔材料的采購管理可參照執(zhí)行。同時(shí)，也希望本手冊能對的供應(yīng)商了解的采購體系和采購管理流程提供有益的幫助。 實(shí)行 A、 B 點(diǎn)動(dòng)態(tài)管理制，采用供應(yīng)商 A、 B、 C 三級評價(jià)考核體系，對合格的供應(yīng)商實(shí)行周期評價(jià)，動(dòng)態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰； 推行供應(yīng)商產(chǎn)品準(zhǔn)時(shí)制供貨（ JIT）； 實(shí)施供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì)管理； 1建立供應(yīng)商會(huì)員制，定期進(jìn)行管理、技術(shù)交流，組織供應(yīng)商高 層論壇活動(dòng)。 ● 逐步淘汰只會(huì)“按圖生產(chǎn)”的零部件企業(yè)，扯斷多年形成的“難兄難弟”式的關(guān)系紐帶，建立以市場競爭為導(dǎo)向的新型的戰(zhàn)略發(fā)展伙伴關(guān)系的協(xié)作配套體系。 整合的基本方法與步驟： ●對于目前已經(jīng)進(jìn)入?yún)f(xié)作配套體系的企業(yè)采取的方法與步驟：首先對現(xiàn)有協(xié)作配套廠的基本情況，從產(chǎn)品開發(fā)能 力，質(zhì)量保證能力，產(chǎn)品實(shí)物質(zhì) 6 量水平、生產(chǎn)供貨能力，價(jià)格、服務(wù)水平、其在行業(yè)所處的地位，進(jìn)行一次審核評價(jià)，評價(jià)其發(fā)展?jié)摿Α? ●通過比質(zhì)比價(jià)，比價(jià)定量將每種零件相對集中到 A、 B 點(diǎn)，逐步淘汰質(zhì)量低，價(jià)格高的第三點(diǎn)或者第四、第五點(diǎn)。 ●以公司即將開 發(fā)的全新車型，如經(jīng)濟(jì)型轎車零部件供應(yīng)鏈的構(gòu)建為切入點(diǎn)，按新的采購管理流程進(jìn)行運(yùn)作。 第一、在整車開發(fā)和設(shè)計(jì)時(shí)，對于零部件采用系統(tǒng)化和模塊化設(shè)計(jì)，裝配工藝按照系統(tǒng)化和模塊化進(jìn)行裝配工藝設(shè)計(jì)。 第三、依據(jù)上述設(shè)計(jì)理念，確定自制件和采購件清單。 第五、對選定的供應(yīng)商與產(chǎn)品開發(fā)部門一起按照同步工程的要求參與整車設(shè)計(jì)，共同開發(fā)、試制、試驗(yàn)，此時(shí)，主機(jī)的開發(fā)部門先向零部件供應(yīng)商的設(shè)計(jì)部門提出與整車性能裝配相關(guān)的要求，零部件內(nèi)部結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，由供應(yīng)商自己進(jìn)行，發(fā)揮供應(yīng)商的專業(yè)特長，以最快的速度拿出產(chǎn)品。產(chǎn)品設(shè)計(jì)時(shí)要充分考慮其通用性，便于縮短開發(fā)周期，減少投入，使供應(yīng)商已有產(chǎn)品種類形成批量，降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。 第八、在構(gòu)建新型協(xié)配體系中，提升與供應(yīng)商協(xié)作關(guān)系，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，采取相互持股，兼并重組，培育一批能夠與主機(jī)廠同呼吸、共患難，以經(jīng)濟(jì)紐帶相聯(lián)系的供應(yīng)商。促進(jìn)供應(yīng)商的交流，切蹉管理經(jīng)驗(yàn)，為供、需雙方提供溝通機(jī)會(huì)， 推動(dòng)和發(fā)展供應(yīng)商的管理水平和管理研究，培養(yǎng)和推動(dòng)更多的供應(yīng)商達(dá)到顧客非常滿意程度，逐步建立供應(yīng)商信息網(wǎng)，利用先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對資 7 源進(jìn)行監(jiān)控。 2． 財(cái)務(wù)部 ? 負(fù)責(zé)采購 結(jié)算價(jià)格的制定及貨款結(jié)算。 4． 分公司 ? 負(fù)責(zé)潛在供應(yīng)商資源需求及資源的提供； ? 負(fù)責(zé)從潛在供應(yīng)商資源庫中選擇供應(yīng)商并參與對其進(jìn)行資格認(rèn)可； ? 負(fù)責(zé)對通過資格認(rèn)可的供應(yīng)商按《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》實(shí)施生產(chǎn)件批準(zhǔn)； ? 負(fù)責(zé)確定合格供應(yīng)商并對其進(jìn)行管理； ? 負(fù)責(zé)具體的日常采購業(yè)務(wù)及協(xié)配件質(zhì)量管理； ? 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商環(huán)境行為的管理以及對供應(yīng)商環(huán)境狀況的調(diào)查、評定并對其環(huán)境行為施加影響。 第五節(jié) 供應(yīng)商選擇及 采購管理“十二步工作法” 供應(yīng)商選擇及管理“十二步工作法”： （ 1） 潛在供應(yīng)商信息錄入潛在供應(yīng)商資源庫； （ 2） 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可； （ 3） 產(chǎn)品技術(shù)交底、詢價(jià)、報(bào)價(jià)； （ 4） 技術(shù) /工藝評審，簽定產(chǎn)品開發(fā)、試制協(xié)議 （ 5） 生產(chǎn)件批準(zhǔn)（ PPAP）； 8 （ 6） 比價(jià)、定價(jià) （ 7） 發(fā)放“產(chǎn)品配套許可證”； （ 8） 簽定產(chǎn)品供貨協(xié)議書； （ 9） 簽定產(chǎn)品質(zhì)量賠償協(xié)議書； （ 10） 正式供貨； （ 11） 供應(yīng)商日常業(yè)績評價(jià)； （ 12） 對供應(yīng)商定期進(jìn)行第二方認(rèn)證； 第六節(jié) 采購管理流程圖 9 采購管理流程圖 生產(chǎn)部采購管理室負(fù)責(zé)潛在供應(yīng) 商資源庫的建立、維護(hù)、歸口管理 股份公司 生產(chǎn)部 股份公司 技術(shù)中心 參與 認(rèn)可 制定 潛在 計(jì)劃 產(chǎn)品 供應(yīng) 及認(rèn) 目標(biāo) 商的 可結(jié) 價(jià)格 資格 果報(bào) 認(rèn)可 生產(chǎn) 部 ? 現(xiàn)有供應(yīng)商 ? 分公司推薦 ? 技術(shù)中心推薦 ? 企業(yè)自薦 ? 通過媒體收集 ? 通過公司網(wǎng)頁招錄 ? 其它途徑 潛在供應(yīng)商資源庫 分公司（技術(shù)中心）初選潛在供應(yīng)商 合格 評審小組按認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)對潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格認(rèn)可 合格 分公司負(fù)責(zé)組織對資格認(rèn)可合格的潛在供應(yīng)商產(chǎn)品技術(shù)交底、技術(shù) /工藝評審、詢價(jià)、報(bào)價(jià) 合格 分公司負(fù)責(zé)組織技術(shù) /工藝評審，簽定產(chǎn)品開發(fā)、試制協(xié)議 合格 分公司負(fù)責(zé)按《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》組織進(jìn)行生產(chǎn)準(zhǔn)備，實(shí)施生