【正文】 競爭的需要。必須從現(xiàn)在開始，腳踏實地，通過兩年左右的 努力，著眼于構(gòu)建全球化的采購體系，采購管理逐步與國際接軌，借助國內(nèi)外優(yōu)秀的供應(yīng)商資源，從產(chǎn)品開發(fā)及生產(chǎn)準(zhǔn)備周期最短化、采購批量規(guī)?；?、采購成本最低化、供貨準(zhǔn)時化、系統(tǒng)化、模塊化、采購全球化的思路建立起具有特色的、與國際接軌的、適應(yīng)市場競爭需要的科學(xué)高效的采購體系。對新產(chǎn)品開發(fā)以及其它情況下所必需的緊急采購行為，《供應(yīng)商選擇程序》、《采購控制程序》、《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》等采購管理文件中都按特殊情況設(shè)置有緊急采購?fù)ǖ?，以適應(yīng)新產(chǎn)品快速開發(fā)和市場快速應(yīng)變的需要。 本手冊適應(yīng)于汽車股份有限公司汽車零部件的采購管理，生產(chǎn)用原輔材料的采購管理可參照執(zhí)行。 實行 A、 B 點動態(tài)管理制，采用供應(yīng)商 A、 B、 C 三級評價考核體系，對合格的供應(yīng)商實行周期評價，動態(tài)管理，優(yōu)勝劣汰； 推行供應(yīng)商產(chǎn)品準(zhǔn)時制供貨（ JIT）； 實施供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理； 1建立供應(yīng)商會員制，定期進行管理、技術(shù)交流，組織供應(yīng)商高 層論壇活動。 整合的基本方法與步驟： ●對于目前已經(jīng)進入?yún)f(xié)作配套體系的企業(yè)采取的方法與步驟：首先對現(xiàn)有協(xié)作配套廠的基本情況，從產(chǎn)品開發(fā)能 力，質(zhì)量保證能力，產(chǎn)品實物質(zhì) 6 量水平、生產(chǎn)供貨能力，價格、服務(wù)水平、其在行業(yè)所處的地位，進行一次審核評價，評價其發(fā)展?jié)摿Α? ●以公司即將開 發(fā)的全新車型，如經(jīng)濟型轎車零部件供應(yīng)鏈的構(gòu)建為切入點，按新的采購管理流程進行運作。 第三、依據(jù)上述設(shè)計理念，確定自制件和采購件清單。產(chǎn)品設(shè)計時要充分考慮其通用性，便于縮短開發(fā)周期，減少投入，使供應(yīng)商已有產(chǎn)品種類形成批量，降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。促進供應(yīng)商的交流，切蹉管理經(jīng)驗，為供、需雙方提供溝通機會， 推動和發(fā)展供應(yīng)商的管理水平和管理研究，培養(yǎng)和推動更多的供應(yīng)商達(dá)到顧客非常滿意程度，逐步建立供應(yīng)商信息網(wǎng)，利用先進的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對資 7 源進行監(jiān)控。 4． 分公司 ? 負(fù)責(zé)潛在供應(yīng)商資源需求及資源的提供； ? 負(fù)責(zé)從潛在供應(yīng)商資源庫中選擇供應(yīng)商并參與對其進行資格認(rèn)可； ? 負(fù)責(zé)對通過資格認(rèn)可的供應(yīng)商按《生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序》實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)； ? 負(fù)責(zé)確定合格供應(yīng)商并對其進行管理； ? 負(fù)責(zé)具體的日常采購業(yè)務(wù)及協(xié)配件質(zhì)量管理； ? 負(fù)責(zé)對供應(yīng)商環(huán)境行為的管理以及對供應(yīng)商環(huán)境狀況的調(diào)查、評定并對其環(huán)境行為施加影響。隨著各項事業(yè)的快速發(fā)展以及中國加入 WTO 后汽車工業(yè)采購國際化、系統(tǒng)化、模塊化進程的加快，現(xiàn)有的供應(yīng)商資源管理手段已遠(yuǎn)不能適應(yīng)日益激烈的汽車工業(yè)競爭的要求，建立股份公司統(tǒng)一高效、科學(xué)規(guī)范、功能適用的供應(yīng)商資源庫信息系統(tǒng)，利用因特網(wǎng)和現(xiàn)有局域網(wǎng)方便實用的用戶界面和先進的信息技術(shù)，實現(xiàn)授權(quán)用戶信息共享以及信息的快捷傳遞勢在必行。 潛在供應(yīng)商資源庫分成汽車分公司、柴油發(fā)動機分公司、鑄造分公司三個分庫，各分庫相對獨立，但又形成一個有機的整體。在第二階段將內(nèi)容和功能逐步擴展和延伸，向供應(yīng)商新產(chǎn)品開發(fā)信息、質(zhì)量改進信息、價格信息、網(wǎng)上訂貨、信息溝通等方面擴展和延伸，并 考慮與 以后將實施的 ERP 項目接口。 三、 潛在供應(yīng)商資源庫的管理 潛在供應(yīng)商資源庫由 生產(chǎn)部歸口管理。 的合格潛在供應(yīng)商才有可能進入的供應(yīng)鏈。 對潛在供應(yīng)商資格的評審將貫徹公開、公平、公正的原則。 根據(jù)評分結(jié)果確定潛在供應(yīng)商是否成為的合格潛在供應(yīng)商，合格潛在供應(yīng)商由發(fā)放合格潛在供應(yīng)商證明。 第四章 供應(yīng)商的選擇 對供應(yīng)商的選擇按《供應(yīng)商選擇程序》所規(guī)定的流程和步驟進行（見附錄 3《供應(yīng)商選擇程序》），各分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)和現(xiàn)生產(chǎn)需要須新增供應(yīng)商時從“潛在供應(yīng)商資源庫”中選擇2至 3家相關(guān)的已經(jīng)資格認(rèn)可的合格潛在供應(yīng)商，分公司經(jīng)與合格潛在供應(yīng)商進行技 術(shù)交底后對其進行技術(shù)評審和工藝評審，經(jīng)初步詢價比價后確定是否對該供應(yīng)商實施生產(chǎn)件批準(zhǔn)（ PPAP）。 為滿足分公司適應(yīng)性產(chǎn)品快速開發(fā)等特殊情況下對協(xié)配件的緊急采購需要，《供應(yīng)商選擇程序》對幾種特殊情況設(shè)置有緊急采購?fù)ǖ?，?jīng)分公司總經(jīng)理（或授權(quán)人）簽字批準(zhǔn)可臨時從合格供應(yīng)商目錄以外的供應(yīng)商中實施采購。 PPAP 與傳統(tǒng)的生產(chǎn)準(zhǔn)備方式有本質(zhì)的區(qū)別。 PPAP不僅僅針對一個新的零部件的首次供貨，而且在產(chǎn)品的設(shè)計、規(guī)范、材料、工藝更改以及生產(chǎn)條件、工藝、工裝模具、分供方等方面發(fā)生變化后也須根據(jù)相應(yīng)的提交等級進行 PPAP 批準(zhǔn)。的 PPAP 程序是在按照 QS9000/PPAP 所確定的原則結(jié)合的實際情況并借鑒 Cummins 多年來實施 PPAP 的成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上編制的。 對協(xié)作配套許可證實行動態(tài)管理，許可證有效期三年，有效期滿后由各分公司根據(jù)供應(yīng)商日常業(yè)績評價、第二方認(rèn)證等情況提出是否重新發(fā)放許可證的申請，經(jīng)經(jīng)營 /質(zhì)量管理委員會討論批準(zhǔn)后由生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。對今后新的產(chǎn)品及新的供應(yīng)商將嚴(yán)格按《供應(yīng)商選擇程序》所規(guī)定的流程執(zhí)行。分公 司每月下旬向供應(yīng)商提交下月要貨計劃（或采購訂單）并提供后兩個月的預(yù)要貨計劃。 的采購業(yè)務(wù)管理見附件 2《采購控制程序》。成立由公司主管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)部和分公司領(lǐng)導(dǎo)及分公司生產(chǎn)、技術(shù)、采購、計劃、銷售等部門組成的價格領(lǐng)導(dǎo)小組作為的價格決策機構(gòu)。參加比質(zhì)比價的供應(yīng)商必須是 潛在供應(yīng)商資源庫中已通過資格認(rèn)可并經(jīng) PPAP 批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商。 第三節(jié) 招 標(biāo) 采 購 對適合通過公開招標(biāo)進行采購的協(xié)配件或整車改裝項目將采用公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)（有限招標(biāo)）的方式進行招標(biāo)采購。招標(biāo)前分公司 組織對擬投標(biāo)供應(yīng)商的資格進行考查確認(rèn)，具備相應(yīng)資格的供應(yīng)商由分公司采購部門發(fā)給招標(biāo)邀請函和標(biāo)書。所謂零庫存結(jié)算，即供應(yīng)商以分公司協(xié)配庫向裝配線或車間的發(fā)貨單作為與財務(wù)部門進行財務(wù)結(jié)算的憑證。 對供應(yīng)商的貨款財務(wù)結(jié)算，將逐步創(chuàng)造條件，縮短結(jié)算周期，實現(xiàn)當(dāng)月貨款除一定比例的質(zhì)量保證金外，下月予以滾動結(jié)算。分公司采購部門按期量標(biāo)準(zhǔn)編制要貨計劃，并適時根據(jù)生產(chǎn)變動情況進行調(diào)整，與供應(yīng)商簽定訂貨合同，供 應(yīng)商嚴(yán)格按合同規(guī)定的期量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)時供貨。供應(yīng)商送貨使用的工位器具必須標(biāo) 20 準(zhǔn)規(guī)范，供應(yīng)商和各分公司都應(yīng)做到工位器具在周轉(zhuǎn)過程中的及時返空，同時必須保證工位器具完好和正常使用。 第十章 合格供應(yīng)商的管理 第一節(jié) 供應(yīng)商業(yè)績考評 供應(yīng)商日常業(yè)績由各分公司從質(zhì)量、交付、服務(wù)、價格等幾個方面進行評價。 第二節(jié) 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求及第二方認(rèn)證 一、 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求 為確保的所有供應(yīng)商與質(zhì)量體系的配套實施，保證的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)在產(chǎn)品的全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)得以連續(xù)有效地貫徹執(zhí)行，確保 供應(yīng)商、以及用戶的共同利益，供應(yīng)商必須與作為整車、主機廠的建立統(tǒng)一的質(zhì)量保證體系。 2．對 A、 B、 C 三類供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系要求： ? 對于 A 類供應(yīng)商：建立 QS 9000 質(zhì)量保證體系并通過第三方認(rèn)證； ? 對于 B 類供應(yīng)商：貫徹 QS 9000 標(biāo)準(zhǔn)，通過 ISO 9000 第三方認(rèn)證； ? 對于 C 類供應(yīng)商：貫徹 ISO 9000 標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵通過 ISO 9000 第三方認(rèn)證； 21 對供應(yīng)商質(zhì)量體系的具體要求見附錄 6。 1． 第二方認(rèn)證評價的原則 （ 1） 有下列情況之一者，該供應(yīng)商納入的 D級供應(yīng)商： ? 凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè)納入的 D級供應(yīng)商 ”的； ? 凡兩個以上的評價項得分為零分的； ? 凡評價總得分〈 800 分（允許無產(chǎn)品開發(fā)能力的為 600 分）； D級供應(yīng)商給予三個月的整改期限，如果經(jīng)整改后仍不能升級，則按的有關(guān)部門規(guī)定統(tǒng)一處理。 （ 4）對第二方認(rèn)證現(xiàn)場審核合格的 A、 B級供應(yīng)商，由各分公司結(jié)合該供應(yīng)商日常業(yè)績評價情況提交“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”，經(jīng)經(jīng)營 /質(zhì)量管理委員會審查批準(zhǔn)后由生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放“協(xié)作配套許可證”，許可證有效期三年，期滿后須重新審定。審核小組組長和審核員對審核結(jié)果的真實性負(fù)責(zé)，所有現(xiàn)場審核記錄必須由審核組長和相關(guān)審核員簽名備案。 第十一章 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵 為提高產(chǎn)品質(zhì)量，落實產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，保護供需雙方和用戶的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》和《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》的有關(guān)部門法律規(guī)定，制定并貫徹實施《產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理辦法》（見附件 8），對和的供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量賠償?shù)脑瓌t、質(zhì)量賠償?shù)某绦颉①|(zhì)量賠償項目分類、質(zhì)量損失的計算方法、質(zhì)量賠償?shù)纳暝V、質(zhì) 量懲戒、質(zhì)量激勵等問題作了明確規(guī)定。 供需雙方的質(zhì)量職責(zé)： 1． 供方（供應(yīng)商）的質(zhì)量職責(zé)： ? 供方必須按要求與需方簽訂《產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書》并嚴(yán)格遵守； ? 供方 必須按供貨合同（包括《產(chǎn)品質(zhì)量協(xié)議書》）的要求組織生產(chǎn)和供貨，為需方提供合格的產(chǎn)品； ? 供方必須明確產(chǎn)品質(zhì)量保證期和服務(wù)承諾，承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量保證期內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，賠償相應(yīng)損失。 （ 1）進貨檢驗連續(xù)三批判為不合格或年度累計大于 10%批次不合格； （ 2）由于供方的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任導(dǎo)致發(fā)生公司級質(zhì)量事故； （ 3）由于供方的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，雖經(jīng)賠償，但采取糾正措施不力 ，導(dǎo)致質(zhì)量問題重復(fù)發(fā)生或用戶反映強烈。協(xié)會制定章程（見附件 14）并經(jīng)協(xié)會全體會員討論通過后按章程規(guī)范運作。 2 范圍 本辦法適用 于股份公司對潛在供應(yīng)商資源信息庫的建設(shè)及管理。 股份公司潛在供應(yīng)商應(yīng)具備的條件： a. 產(chǎn)品工藝技術(shù)先進合理，生產(chǎn)、檢測、試驗設(shè)備齊全； b. 生產(chǎn)批量較大，在行業(yè)內(nèi)具有一定的競爭優(yōu)勢； c. 具有較強的質(zhì)量保證能力； d. 具有較強的產(chǎn)品開發(fā)能力； e. 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營及財務(wù)狀況良好，具備良性發(fā)展的潛力； f. 產(chǎn)品價格合理； g. 良好的售后服務(wù)。 采購管理室負(fù)責(zé)組織對信息資料進行篩選、比較、確認(rèn)，對基本滿足股份公司潛在供應(yīng)商要求的企業(yè)由采購管理室按潛在供應(yīng)商資源信息庫格式發(fā)給調(diào)查表，待企業(yè)返回調(diào)查表后，對企業(yè)所提供的信息資料進行進一步的分析、確認(rèn)，必要時可對企 24 業(yè)進行現(xiàn)場調(diào)查。 股份公司潛在供應(yīng)商資源信息庫按分公司、按產(chǎn)品類別分類匯編。 根據(jù)股份公司《供應(yīng)商選擇程序》的要求，分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)或現(xiàn)生產(chǎn)需要需新增供應(yīng)商時，分公司從潛在供應(yīng)商目錄中選取 2~3 家相關(guān)的經(jīng)資格評審合格的合格潛在供應(yīng)商，經(jīng)分公司組織進行技術(shù)交底、詢價、比價后，滿足要求的合格潛在供應(yīng)商由分公司負(fù)責(zé)進行生產(chǎn)件批準(zhǔn)，生產(chǎn)件批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商即可列入合格 供應(yīng)商目錄并成為正式合格供應(yīng)商。 附件 2 QS474010102 汽車股份有限公司潛在供應(yīng)商 基本情況調(diào)查表 26 一． 基本情況 供應(yīng)商名稱： 供應(yīng)商詳細(xì)地址： 法人代表： 郵政編碼： 注冊資本： 企業(yè)性質(zhì)： 企業(yè)成立日期： 開戶銀行及帳號： 商務(wù)聯(lián)絡(luò)人： 商務(wù)聯(lián)系方式（ TEL/FAX） 網(wǎng)址 /電子信箱： 員工總數(shù) 人， 其中：管理人員 人，技術(shù)人員 人 二、調(diào)查內(nèi)容分類： 1． 企業(yè)簡介： 2． 財務(wù)狀況： 3． 工藝制造能力： 4． 產(chǎn)品研發(fā)能力： 5． 質(zhì)量保證能力： 6． 供貨能力及售后服務(wù)水平 ： 7． 請同時提供以下資料： ? 企業(yè)獲各類機構(gòu)認(rèn)證證書（復(fù)印件）； ? 向國內(nèi)外主要客戶供應(yīng)產(chǎn)品的情況； ? 主要產(chǎn)品介紹（應(yīng)包括產(chǎn)品圖片、產(chǎn)品主要性能、技術(shù)參數(shù)、價格等）； 說明： 請供應(yīng)商填寫項目（一）中的企業(yè)基本情況，并按項目（二）中的調(diào)查內(nèi)容用 A4幅面、 4 號字體將本企業(yè)相關(guān)資料制作成文本 (包括電子文本 )。 生產(chǎn)件 : 本程序中的生產(chǎn)件指由供應(yīng)商向提供的用于汽車及發(fā)動機生產(chǎn)的零部件及毛坯。 財務(wù)部 負(fù)責(zé)采購結(jié)算價格的確定及貨款結(jié)算。 5 工作內(nèi)容陳述 28 采購管理流程 生產(chǎn)部采購管理室根據(jù)《潛在供應(yīng)商資源信息庫建設(shè)及管理辦法》組織建立 潛在供應(yīng)商資源信息庫，各分公司或技術(shù)中心根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)或現(xiàn)生產(chǎn)需要從潛在供應(yīng)商資源庫選擇23 家供應(yīng)商，由 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)證小組按〈〈潛在供應(yīng)商資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)〉〉對其進行資格認(rèn)證，分公司應(yīng)將資格認(rèn)證計劃和認(rèn)證結(jié)果書面報 生產(chǎn)部采購管理室備案。 ． 5 生產(chǎn)部采購管理室將“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”發(fā)放清單提交財務(wù)部和分公司。 ． 3分公司負(fù)責(zé)采購合同的簽訂和合同的履行。 ． 7 分公司負(fù)責(zé)按《供應(yīng)商體系要求》和“供應(yīng)商的第二方認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)”定期組織對供應(yīng)商的第二方認(rèn)證。 6 特殊情況 29 按供應(yīng)商選擇程序文件中規(guī)定的特殊情況采購的生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料 ,財務(wù)部可依據(jù)分公司總經(jīng)理的簽字批準(zhǔn) (或授權(quán)簽字 )進行付 款結(jié)算。 本程序適用于 對供應(yīng)商選擇的管理。 《生產(chǎn)件批準(zhǔn)