【正文】 6 特殊情況 29 按供應(yīng)商選擇程序文件中規(guī)定的特殊情況采購(gòu)的生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料 ,財(cái)務(wù)部可依據(jù)分公司總經(jīng)理的簽字批準(zhǔn) (或授權(quán)簽字 )進(jìn)行付 款結(jié)算。 5 工作內(nèi)容陳述 28 采購(gòu)管理流程 生產(chǎn)部采購(gòu)管理室根據(jù)《潛在供應(yīng)商資源信息庫(kù)建設(shè)及管理辦法》組織建立 潛在供應(yīng)商資源信息庫(kù)，各分公司或技術(shù)中心根據(jù)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或現(xiàn)生產(chǎn)需要從潛在供應(yīng)商資源庫(kù)選擇23 家供應(yīng)商，由 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)證小組按〈〈潛在供應(yīng)商資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)〉〉對(duì)其進(jìn)行資格認(rèn)證，分公司應(yīng)將資格認(rèn)證計(jì)劃和認(rèn)證結(jié)果書(shū)面報(bào) 生產(chǎn)部采購(gòu)管理室備案。 根據(jù)股份公司《供應(yīng)商選擇程序》的要求，分公司根據(jù)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)或現(xiàn)生產(chǎn)需要需新增供應(yīng)商時(shí)，分公司從潛在供應(yīng)商目錄中選取 2~3 家相關(guān)的經(jīng)資格評(píng)審合格的合格潛在供應(yīng)商，經(jīng)分公司組織進(jìn)行技術(shù)交底、詢價(jià)、比價(jià)后，滿足要求的合格潛在供應(yīng)商由分公司負(fù)責(zé)進(jìn)行生產(chǎn)件批準(zhǔn)，生產(chǎn)件批準(zhǔn)合格的供應(yīng)商即可列入合格 供應(yīng)商目錄并成為正式合格供應(yīng)商。 2 范圍 本辦法適用 于股份公司對(duì)潛在供應(yīng)商資源信息庫(kù)的建設(shè)及管理。 第十一章 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì) 為提高產(chǎn)品質(zhì)量，落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，保護(hù)供需雙方和用戶的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》和《中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的有關(guān)部門法律規(guī)定，制定并貫徹實(shí)施《產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì)管理辦法》（見(jiàn)附件 8），對(duì)和的供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任、質(zhì)量賠償?shù)脑瓌t、質(zhì)量賠償?shù)某绦颉①|(zhì)量賠償項(xiàng)目分類、質(zhì)量損失的計(jì)算方法、質(zhì)量賠償?shù)纳暝V、質(zhì) 量懲戒、質(zhì)量激勵(lì)等問(wèn)題作了明確規(guī)定。 2．對(duì) A、 B、 C 三類供應(yīng)商的質(zhì)量保證體系要求： ? 對(duì)于 A 類供應(yīng)商：建立 QS 9000 質(zhì)量保證體系并通過(guò)第三方認(rèn)證； ? 對(duì)于 B 類供應(yīng)商：貫徹 QS 9000 標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò) ISO 9000 第三方認(rèn)證； ? 對(duì)于 C 類供應(yīng)商：貫徹 ISO 9000 標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)通過(guò) ISO 9000 第三方認(rèn)證； 21 對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量體系的具體要求見(jiàn)附錄 6。分公司采購(gòu)部門按期量標(biāo)準(zhǔn)編制要貨計(jì)劃，并適時(shí)根據(jù)生產(chǎn)變動(dòng)情況進(jìn)行調(diào)整，與供應(yīng)商簽定訂貨合同，供 應(yīng)商嚴(yán)格按合同規(guī)定的期量標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)時(shí)供貨。 第三節(jié) 招 標(biāo) 采 購(gòu) 對(duì)適合通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)進(jìn)行采購(gòu)的協(xié)配件或整車改裝項(xiàng)目將采用公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)（有限招標(biāo)）的方式進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)。分公 司每月下旬向供應(yīng)商提交下月要貨計(jì)劃（或采購(gòu)訂單）并提供后兩個(gè)月的預(yù)要貨計(jì)劃。 PPAP不僅僅針對(duì)一個(gè)新的零部件的首次供貨，而且在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、規(guī)范、材料、工藝更改以及生產(chǎn)條件、工藝、工裝模具、分供方等方面發(fā)生變化后也須根據(jù)相應(yīng)的提交等級(jí)進(jìn)行 PPAP 批準(zhǔn)。 根據(jù)評(píng)分結(jié)果確定潛在供應(yīng)商是否成為的合格潛在供應(yīng)商，合格潛在供應(yīng)商由發(fā)放合格潛在供應(yīng)商證明。在第二階段將內(nèi)容和功能逐步擴(kuò)展和延伸，向供應(yīng)商新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)信息、質(zhì)量改進(jìn)信息、價(jià)格信息、網(wǎng)上訂貨、信息溝通等方面擴(kuò)展和延伸，并 考慮與 以后將實(shí)施的 ERP 項(xiàng)目接口。促進(jìn)供應(yīng)商的交流，切蹉管理經(jīng)驗(yàn)，為供、需雙方提供溝通機(jī)會(huì)， 推動(dòng)和發(fā)展供應(yīng)商的管理水平和管理研究，培養(yǎng)和推動(dòng)更多的供應(yīng)商達(dá)到顧客非常滿意程度，逐步建立供應(yīng)商信息網(wǎng)，利用先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，對(duì)資 7 源進(jìn)行監(jiān)控。 整合的基本方法與步驟： ●對(duì)于目前已經(jīng)進(jìn)入?yún)f(xié)作配套體系的企業(yè)采取的方法與步驟：首先對(duì)現(xiàn)有協(xié)作配套廠的基本情況，從產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能 力，質(zhì)量保證能力，產(chǎn)品實(shí)物質(zhì) 6 量水平、生產(chǎn)供貨能力，價(jià)格、服務(wù)水平、其在行業(yè)所處的地位，進(jìn)行一次審核評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)其發(fā)展?jié)摿?。必須從現(xiàn)在開(kāi)始，腳踏實(shí)地，通過(guò)兩年左右的 努力，著眼于構(gòu)建全球化的采購(gòu)體系，采購(gòu)管理逐步與國(guó)際接軌，借助國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的供應(yīng)商資源，從產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及生產(chǎn)準(zhǔn)備周期最短化、采購(gòu)批量規(guī)?；?、采購(gòu)成本最低化、供貨準(zhǔn)時(shí)化、系統(tǒng)化、模塊化、采購(gòu)全球化的思路建立起具有特色的、與國(guó)際接軌的、適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要的科學(xué)高效的采購(gòu)體系。以共有價(jià)值理念為核心，商業(yè)互利為原則，正在建立自己與用戶、經(jīng)銷商、供應(yīng)商、開(kāi)發(fā)商、工程商、策劃商、媒體等伙伴的新型關(guān)系，以自己的信譽(yù)和他人的利益來(lái)開(kāi)拓企業(yè)的生存和發(fā)展空 間，為今后的“ 相機(jī)擴(kuò)張”和更大發(fā)展作準(zhǔn)備。 策劃： 編著： 編審： 目錄 序 第一章 采購(gòu)體系及采購(gòu)管理流程概述 第一節(jié) 概 述 第二節(jié) 汽車零部件采購(gòu)的基本原則 第三節(jié) 供應(yīng)鏈的整合 第四節(jié) 采購(gòu)管理職責(zé) 第五節(jié) 采購(gòu)管理十二步工作法 第六節(jié) 采購(gòu)管理流程圖 第二章 潛在供應(yīng)商資源信息庫(kù)的建設(shè)及管理 第三章 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可 第四章 供應(yīng)商的選擇 第五章 生產(chǎn)件批準(zhǔn)（ PPAP） 第六章 協(xié)作配套許可證準(zhǔn)入制度 第七章 采購(gòu)管理 第一節(jié) 采購(gòu)業(yè)務(wù)管理 第二節(jié) 采購(gòu)管理績(jī)效測(cè)評(píng) 第八章 協(xié)配件價(jià)格及財(cái)務(wù)結(jié)算管理 第一節(jié) 價(jià)格管理 第二節(jié) 比質(zhì)比價(jià) 第三節(jié) 招標(biāo)議標(biāo) 第四節(jié) 零庫(kù)存結(jié)算 第九章 精益生產(chǎn)、準(zhǔn)時(shí)制供貨（ JIT） 第十章 合格供應(yīng)商的管理 第一節(jié) 供應(yīng)商業(yè)績(jī)考評(píng) 第二節(jié) 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求及第二方認(rèn)證 第十一章 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì) 第十二章 供應(yīng)商會(huì)員制 附錄 1. 潛在供應(yīng)商資源信息庫(kù)的建設(shè)及管理辦法 2. 采購(gòu)控制程序 3. 供應(yīng)商選擇程序 4. 供應(yīng)商認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) ? 潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn) 3 ? 合格供應(yīng)商第二方認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 5. 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序 6. 供應(yīng)商質(zhì)量體系要求 7. 協(xié)作配套許可證管理辦法 8. 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì)管理辦法 9. 零庫(kù)存結(jié)算政策 10. 協(xié)配件中轉(zhuǎn)庫(kù)管理標(biāo)準(zhǔn) 11. 管理績(jī)效測(cè)評(píng) —— 采購(gòu)管理系統(tǒng) 12.供應(yīng)商協(xié)會(huì)章程 （草案） 序 1999 年 7 月 15 日，汽車股份有限公司（）正式創(chuàng)立。 4 希望本“手冊(cè)”的發(fā)布能對(duì)采購(gòu)管理體系的完善和創(chuàng)新、對(duì)作為我們重要合作伙伴的供應(yīng)商了解的采購(gòu)體系和采購(gòu)管理流程起到有益的指導(dǎo)作用。各分公司還須按管理職責(zé)分工，根據(jù)本 手冊(cè)所確定的原則和框架結(jié)合自身實(shí)際制定具體詳細(xì)的操作文件并嚴(yán)格執(zhí)行。 第四、同時(shí)對(duì)預(yù)選的潛在供應(yīng)商對(duì)其產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力，質(zhì)量保證能力，供貨能力進(jìn)行考察，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)最終選定 12名供應(yīng)商。供應(yīng)商資源庫(kù)信息系統(tǒng)可為 領(lǐng)導(dǎo)決策、產(chǎn)品規(guī)劃、開(kāi)發(fā)試制、生產(chǎn)準(zhǔn)備、質(zhì)量改進(jìn)、市場(chǎng)價(jià)格行情研究、現(xiàn)有供應(yīng)商的優(yōu)化及分類管理、潛在供應(yīng)商資源的開(kāi)發(fā)以及供應(yīng)商的日常管理等工作提供科學(xué)高效的現(xiàn)代化管理手段，是一項(xiàng)基礎(chǔ)性的工作。對(duì)潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可由 生產(chǎn)部組織 技術(shù)中心、分公司有關(guān)具備資格的人員成立潛在供應(yīng)商資格認(rèn)可小組進(jìn)行。對(duì)非特殊情況下的供應(yīng)商的選擇采購(gòu)行為必須嚴(yán)格按《采購(gòu)控制程序》和《供應(yīng)商選擇程序》的規(guī)定執(zhí)行，否則財(cái)務(wù)部門將拒絕進(jìn)行貨款財(cái)務(wù)結(jié)算。對(duì)不合格的供應(yīng)商則不予發(fā)放許可證并取消其合格供應(yīng)商資格。財(cái)務(wù)部作為公司的價(jià)格管理職能部門，對(duì)協(xié)配件價(jià)格實(shí)行歸口統(tǒng)一管理，分公司在各自的職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展價(jià)格管理工作。與原來(lái)以驗(yàn)收單或收發(fā)清單作為財(cái)務(wù)結(jié)算憑證的傳統(tǒng)方式不同，實(shí)行零庫(kù)存結(jié)算方式后，協(xié)配件 的驗(yàn)收單或收發(fā)清單只能作為收貨和質(zhì)量驗(yàn)收的依據(jù)，不能作為協(xié)配件貨款財(cái)務(wù)結(jié)算的憑證。各分公司制定供應(yīng)商日常業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)及考核管理辦法和具體的考核細(xì)則，評(píng)價(jià)采用定量打分的方式進(jìn)行，做到公平、公正、公開(kāi)。 2． 第二方認(rèn)證的程序 為確保第二方認(rèn)證做到公開(kāi)、公平、公正，對(duì)第二方認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核小組審核員的資格及現(xiàn)場(chǎng)審核程序均有 嚴(yán)格的要求。 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、信譽(yù)高、售后服務(wù)周到、顧客滿意度高的優(yōu)秀供應(yīng)商，將從供貨份額、新產(chǎn)品配套、貨款結(jié)算等方面予以優(yōu)先并給予一定的物質(zhì)和精神激勵(lì)。 對(duì)滿足股份公司潛在供應(yīng)商要求的企業(yè)信息資料由采購(gòu)管理室（或由采購(gòu)管理室組織分公司相關(guān)部門）按附件 2 的格式和要求進(jìn)行信息資料錄入及編輯。 潛在供應(yīng)商 : 經(jīng)調(diào)查確認(rèn)具備向 提供所需生產(chǎn)件能力的組織。 ． 4分公司負(fù)責(zé)依據(jù)質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)件進(jìn)行入庫(kù)驗(yàn)收。 負(fù)責(zé)對(duì) 潛在供應(yīng)商環(huán)境狀況的調(diào)查和評(píng)定 。 ． 2 分公司負(fù)責(zé)依據(jù) 及分公司年度生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制分公司年度、季度、月度采購(gòu)計(jì)劃。 2 參考文件 ISO/FDIS90012021 質(zhì)量管理體系 要求 QS27402 供應(yīng)商選擇程序 QS27404 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵(lì)管理辦法 供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)及考核管理辦法 供應(yīng)商體系要求 潛在供應(yīng)商資源信息庫(kù)建設(shè)及管理辦法 3 定義或術(shù)語(yǔ) 供應(yīng)商 : 向 提供生產(chǎn)件和生產(chǎn)用原輔材料的組織。 股份公司生 產(chǎn)部采購(gòu)管理室負(fù)責(zé)收集并歸口整理與股份公司業(yè)務(wù)相關(guān)的國(guó)內(nèi)外企業(yè)信息，股份公司產(chǎn)品規(guī)劃部門、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部門和各分公司相關(guān)部門可定期向采購(gòu)管理室提供相關(guān)企業(yè)信息資料并填寫《潛在供應(yīng)商推薦表》（附件 1）予以推薦。 ? 需方有權(quán)就供方不履行合同以及由于需方的責(zé)任給供方造成的損失提出索賠； ? 的產(chǎn)品售后服務(wù)部門代表的用戶就產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任向生產(chǎn)整車、總成的分公司索賠，相關(guān)分公司向責(zé)任的供應(yīng)商索賠； ? 出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，需方有權(quán)調(diào)整供貨合同中 A、 B點(diǎn)的供貨比例，直至取消合同和供貨資格并建議注銷其相應(yīng)產(chǎn)品的“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證”。有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力的為 A 級(jí)供應(yīng)商；沒(méi)有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力的為 B級(jí)供應(yīng)商。供應(yīng)商質(zhì)量和數(shù)量驗(yàn)收情況納入供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系，對(duì)于信譽(yù)較高的供應(yīng)商應(yīng)盡量實(shí)行進(jìn)廠驗(yàn)貨免檢，以提高收貨速度。 第四節(jié) 零庫(kù)存結(jié)算 對(duì)協(xié)配件的財(cái)務(wù)結(jié)算推行零庫(kù)存結(jié)算方式。 第八章 協(xié)配件價(jià)格及財(cái)務(wù)結(jié)算管理 第一節(jié) 價(jià) 格 管 理 對(duì)協(xié)配件價(jià)格實(shí)行公司集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分公司分級(jí)管理的體制。協(xié)作配套許可證由各分公司定期或不定期提出發(fā)放申請(qǐng)并附“供應(yīng)商資格認(rèn)可合格證明”、“ PPAP 批準(zhǔn)合格證明”及 價(jià)格等其它必要資料，經(jīng)經(jīng)營(yíng) /質(zhì)量管理委員會(huì)討論批準(zhǔn)后由生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。 在供應(yīng)商的選擇過(guò)程中，應(yīng)充分體現(xiàn)“ 價(jià)格競(jìng)標(biāo)、發(fā)揮存量、相對(duì)集中、服務(wù)質(zhì)量?jī)?yōu)先”的采購(gòu)管理基本原則。 第三章 潛在供應(yīng)商的資格認(rèn)可 潛在供應(yīng)商必須經(jīng)資格認(rèn)可才能成為 的合格潛在供應(yīng)商。股份公 司三個(gè)分公司目前對(duì)供應(yīng)商的管理基本上處于分散封閉的狀況，沒(méi)有建立起統(tǒng)一高效的供應(yīng)商資源庫(kù)信息系統(tǒng)，無(wú)法及時(shí)有效地實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商資源信息的快速查詢和信息共享。 第二、確定整車目標(biāo)成本，同時(shí)分解到 各個(gè)子系統(tǒng)和零部件單元。各部門、分公司應(yīng)站在的整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的高度多提寶貴的意見(jiàn)和建議，為構(gòu)建起具有特色的、與國(guó)際接軌的、適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要的采購(gòu)體系而共同努力。該“手冊(cè)”可作為零部件采購(gòu)管理的指導(dǎo)性文件在實(shí)際工作中貫徹實(shí)施，也可以作為原輔材料等其它方面采購(gòu)管理的借鑒。 的價(jià)值觀： 對(duì)股東負(fù)責(zé) , 對(duì)用戶負(fù)責(zé) , 對(duì)員工負(fù)責(zé) , 對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé) , 對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé) , 對(duì)環(huán)境及伙 伴負(fù)責(zé) . 的發(fā)展方針： 2