【正文】 識等方面均提出了更高的要求，同 時也能從源頭、從產(chǎn)品設計、試制、生產(chǎn)、交付的各個環(huán)節(jié)幫助作為供應商的協(xié)配廠控制產(chǎn)品質(zhì)量并從中受益。對非特殊情況下的供應商的選擇采購行為必須嚴格按《采購控制程序》和《供應商選擇程序》的規(guī)定執(zhí)行，否則財務部門將拒絕進行貨款財務結(jié)算。 潛在供應商資格認可合格標準： ? 有下列情況之不能作為供應商”的； ? 凡兩個以上方面的得分為零分的； 1． 凡評價得分一者，不能作為的合格潛在供應商： ? 凡評價中出現(xiàn)“該企業(yè) 800 分的（允許無產(chǎn)品研發(fā)能力的為 600分）。對潛在供應商的資格認可由 生產(chǎn)部組織 技術(shù)中心、分公司有關(guān)具備資格的人員成立潛在供應商資格認可小組進行。 12 二、 潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)的輸入 潛在供應商資源庫是一個開放式的系統(tǒng)，該系統(tǒng)盡可能多地錄入與 相關(guān)的具有一定實力的國內(nèi)外供應商資源信息。供應商資源庫信息系統(tǒng)可為 領導決策、產(chǎn)品規(guī)劃、開發(fā)試制、生產(chǎn)準備、質(zhì)量改進、市場價格行情研究、現(xiàn)有供應商的優(yōu)化及分類管理、潛在供應商資源的開發(fā)以及供應商的日常管理等工作提供科學高效的現(xiàn)代化管理手段，是一項基礎性的工作。 第四節(jié) 采購管理職責 1． 生產(chǎn)部 ? 負責研究國內(nèi)外先進的采購管理方法，對各分公司采購體系進行監(jiān)控，引導各分公司對其采購體系進行改進和完善； ? 負責組織建立股份公司“潛在供應商資源庫信息系統(tǒng)”并對其進行歸口管理和維護； ? 負責股份公司供應商“產(chǎn)品配套許可證”的歸口管理； ? 參與對潛在供應商的資格認可和對現(xiàn)有供應商的第二方認證工作。 第四、同時對預選的潛在供應商對其產(chǎn)品開發(fā)能力，質(zhì)量保證能力，供貨能力進行考察，按照一定的標準最終選定 12名供應商。對產(chǎn)品實物質(zhì)量達不到質(zhì)量標準、質(zhì)量保證體系達不到要求的供應商給予一定的整改期限，經(jīng)整改仍不合格的供應商逐步予以淘汰。各分公司還須按管理職責分工，根據(jù)本 手冊所確定的原則和框架結(jié)合自身實際制定具體詳細的操作文件并嚴格執(zhí)行。 本著尊重歷史、平穩(wěn)過渡及對供應商負責的原則，考慮到工作的連續(xù)性，對現(xiàn)有供應商的優(yōu)化，通過進行第二方認證及日常業(yè)績考核的辦法進行一次全面的評價，對不合格的供應商給予整改期限，經(jīng)整改仍達不到要求的供應商，特別是對一個產(chǎn)品三家以上供貨的供 應商應堅決予以淘汰。 4 希望本“手冊”的發(fā)布能對采購管理體系的完善和創(chuàng)新、對作為我們重要合作伙伴的供應商了解的采購體系和采購管理流程起到有益的指導作用。 作為重要合作伙伴的供應商，多年來與已結(jié)成了相互依存的利益共同體。 策劃： 編著： 編審： 目錄 序 第一章 采購體系及采購管理流程概述 第一節(jié) 概 述 第二節(jié) 汽車零部件采購的基本原則 第三節(jié) 供應鏈的整合 第四節(jié) 采購管理職責 第五節(jié) 采購管理十二步工作法 第六節(jié) 采購管理流程圖 第二章 潛在供應商資源信息庫的建設及管理 第三章 潛在供應商資格認可 第四章 供應商的選擇 第五章 生產(chǎn)件批準（ PPAP） 第六章 協(xié)作配套許可證準入制度 第七章 采購管理 第一節(jié) 采購業(yè)務管理 第二節(jié) 采購管理績效測評 第八章 協(xié)配件價格及財務結(jié)算管理 第一節(jié) 價格管理 第二節(jié) 比質(zhì)比價 第三節(jié) 招標議標 第四節(jié) 零庫存結(jié)算 第九章 精益生產(chǎn)、準時制供貨（ JIT） 第十章 合格供應商的管理 第一節(jié) 供應商業(yè)績考評 第二節(jié) 供應商質(zhì)量體系要求及第二方認證 第十一章 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵 第十二章 供應商會員制 附錄 1. 潛在供應商資源信息庫的建設及管理辦法 2. 采購控制程序 3. 供應商選擇程序 4. 供應商認證標準 ? 潛在供應商資格認可標準 3 ? 合格供應商第二方認證標準 5. 生產(chǎn)件批準程序 6. 供應商質(zhì)量體系要求 7. 協(xié)作配套許可證管理辦法 8. 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理辦法 9. 零庫存結(jié)算政策 10. 協(xié)配件中轉(zhuǎn)庫管理標準 11. 管理績效測評 —— 采購管理系統(tǒng) 12.供應商協(xié)會章程 （草案） 序 1999 年 7 月 15 日，汽車股份有限公司（）正式創(chuàng)立。 的質(zhì)量方針： 汽車，精益求精， 竭誠服務，用戶至上。以共有價值理念為核心，商業(yè)互利為原則，正在建立自己與用戶、經(jīng)銷商、供應商、開發(fā)商、工程商、策劃商、媒體等伙伴的新型關(guān)系，以自己的信譽和他人的利益來開拓企業(yè)的生存和發(fā)展空 間，為今后的“ 相機擴張”和更大發(fā)展作準備。下一步應在組織學習培訓的基礎上，考慮具體的運作步驟，在公司范圍內(nèi)逐步推進實施。必須從現(xiàn)在開始，腳踏實地，通過兩年左右的 努力，著眼于構(gòu)建全球化的采購體系，采購管理逐步與國際接軌，借助國內(nèi)外優(yōu)秀的供應商資源，從產(chǎn)品開發(fā)及生產(chǎn)準備周期最短化、采購批量規(guī)模化、采購成本最低化、供貨準時化、系統(tǒng)化、模塊化、采購全球化的思路建立起具有特色的、與國際接軌的、適應市場競爭需要的科學高效的采購體系。 本手冊適應于汽車股份有限公司汽車零部件的采購管理，生產(chǎn)用原輔材料的采購管理可參照執(zhí)行。 整合的基本方法與步驟： ●對于目前已經(jīng)進入?yún)f(xié)作配套體系的企業(yè)采取的方法與步驟：首先對現(xiàn)有協(xié)作配套廠的基本情況，從產(chǎn)品開發(fā)能 力，質(zhì)量保證能力，產(chǎn)品實物質(zhì) 6 量水平、生產(chǎn)供貨能力，價格、服務水平、其在行業(yè)所處的地位，進行一次審核評價，評價其發(fā)展?jié)摿Α? 第三、依據(jù)上述設計理念，確定自制件和采購件清單。促進供應商的交流，切蹉管理經(jīng)驗，為供、需雙方提供溝通機會， 推動和發(fā)展供應商的管理水平和管理研究，培養(yǎng)和推動更多的供應商達到顧客非常滿意程度，逐步建立供應商信息網(wǎng)，利用先進的網(wǎng)絡技術(shù)，對資 7 源進行監(jiān)控。隨著各項事業(yè)的快速發(fā)展以及中國加入 WTO 后汽車工業(yè)采購國際化、系統(tǒng)化、模塊化進程的加快，現(xiàn)有的供應商資源管理手段已遠不能適應日益激烈的汽車工業(yè)競爭的要求，建立股份公司統(tǒng)一高效、科學規(guī)范、功能適用的供應商資源庫信息系統(tǒng)，利用因特網(wǎng)和現(xiàn)有局域網(wǎng)方便實用的用戶界面和先進的信息技術(shù)，實現(xiàn)授權(quán)用戶信息共享以及信息的快捷傳遞勢在必行。在第二階段將內(nèi)容和功能逐步擴展和延伸，向供應商新產(chǎn)品開發(fā)信息、質(zhì)量改進信息、價格信息、網(wǎng)上訂貨、信息溝通等方面擴展和延伸，并 考慮與 以后將實施的 ERP 項目接口。 的合格潛在供應商才有可能進入的供應鏈。 根據(jù)評分結(jié)果確定潛在供應商是否成為的合格潛在供應商，合格潛在供應商由發(fā)放合格潛在供應商證明。 為滿足分公司適應性產(chǎn)品快速開發(fā)等特殊情況下對協(xié)配件的緊急采購需要，《供應商選擇程序》對幾種特殊情況設置有緊急采購通道，經(jīng)分公司總經(jīng)理（或授權(quán)人）簽字批準可臨時從合格供應商目錄以外的供應商中實施采購。 PPAP不僅僅針對一個新的零部件的首次供貨，而且在產(chǎn)品的設計、規(guī)范、材料、工藝更改以及生產(chǎn)條件、工藝、工裝模具、分供方等方面發(fā)生變化后也須根據(jù)相應的提交等級進行 PPAP 批準。 對協(xié)作配套許可證實行動態(tài)管理，許可證有效期三年，有效期滿后由各分公司根據(jù)供應商日常業(yè)績評價、第二方認證等情況提出是否重新發(fā)放許可證的申請，經(jīng)經(jīng)營 /質(zhì)量管理委員會討論批準后由生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放。分公 司每月下旬向供應商提交下月要貨計劃（或采購訂單）并提供后兩個月的預要貨計劃。成立由公司主管領導、財務部和分公司領導及分公司生產(chǎn)、技術(shù)、采購、計劃、銷售等部門組成的價格領導小組作為的價格決策機構(gòu)。 第三節(jié) 招 標 采 購 對適合通過公開招標進行采購的協(xié)配件或整車改裝項目將采用公開招標或邀請招標（有限招標）的方式進行招標采購。所謂零庫存結(jié)算，即供應商以分公司協(xié)配庫向裝配線或車間的發(fā)貨單作為與財務部門進行財務結(jié)算的憑證。分公司采購部門按期量標準編制要貨計劃，并適時根據(jù)生產(chǎn)變動情況進行調(diào)整，與供應商簽定訂貨合同，供 應商嚴格按合同規(guī)定的期量標準準時供貨。 第十章 合格供應商的管理 第一節(jié) 供應商業(yè)績考評 供應商日常業(yè)績由各分公司從質(zhì)量、交付、服務、價格等幾個方面進行評價。 2．對 A、 B、 C 三類供應商的質(zhì)量保證體系要求： ? 對于 A 類供應商：建立 QS 9000 質(zhì)量保證體系并通過第三方認證； ? 對于 B 類供應商：貫徹 QS 9000 標準，通過 ISO 9000 第三方認證； ? 對于 C 類供應商：貫徹 ISO 9000 標準，鼓勵通過 ISO 9000 第三方認證； 21 對供應商質(zhì)量體系的具體要求見附錄 6。 （ 4）對第二方認證現(xiàn)場審核合格的 A、 B級供應商，由各分公司結(jié)合該供應商日常業(yè)績評價情況提交“產(chǎn)品協(xié)作配套許可證發(fā)放申請單”，經(jīng)經(jīng)營 /質(zhì)量管理委員會審查批準后由生產(chǎn)部統(tǒng)一發(fā)放“協(xié)作配套許可證”，許可證有效期三年，期滿后須重新審定。 第十一章 產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵 為提高產(chǎn)品質(zhì)量，落實產(chǎn)品質(zhì)量責任，保護供需雙方和用戶的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》和《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》的有關(guān)部門法律規(guī)定，制定并貫徹實施《產(chǎn)品質(zhì)量賠償和激勵管理辦法》（見附件 8），對和的供應商的產(chǎn)品質(zhì)量責任、質(zhì)量賠償?shù)脑瓌t、質(zhì)量賠償?shù)某绦颉①|(zhì)量賠償項目分類、質(zhì)量損失的計算方法、質(zhì)量賠償?shù)纳暝V、質(zhì) 量懲戒、質(zhì)量激勵等問題作了明確規(guī)定。 （ 1）進貨檢驗連續(xù)三批判為不合格或年度累計大于 10%批次不合格； （ 2）由于供方的產(chǎn)品質(zhì)量責任導致發(fā)生公司級質(zhì)量事故； （ 3）由于供方的產(chǎn)品質(zhì)量責任，雖經(jīng)賠償，但采取糾正措施不力 ，導致質(zhì)量問題重復發(fā)生或用戶反映強烈。 2 范圍 本辦法適用 于股份公司對潛在供應商資源信息庫的建設及管理。 采購管理室負責組織對信息資料進行篩選、比較、確認，對基本滿足股份公司潛在供應商要求的企業(yè)由采購管理室按潛在供應商資源信息庫格式發(fā)給調(diào)查表，待企業(yè)返回調(diào)查表后，對企業(yè)所提供的信息資料進行進一步的分析、確認，必要時可對企 24 業(yè)進行現(xiàn)場調(diào)查。 根據(jù)股份公司《供應商選擇程序》的要求，分公司根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)或現(xiàn)生產(chǎn)需要需新增供應商時，分公司從潛在供應商目錄中選取 2~3 家相關(guān)的經(jīng)資格評審合格的合格潛在供應商，經(jīng)分公司組織進行技術(shù)交底、詢價、比價后，滿足要求的合格潛在供應商由分公司負責進行生產(chǎn)件批準，生產(chǎn)件批準合格的供應商即可列入合格 供應商目錄并成為正式合格供應商。 生產(chǎn)件 : 本程序中的生產(chǎn)件指由供應商向提供的用于汽車及發(fā)動機生產(chǎn)的零部件及毛坯。 5 工作內(nèi)容陳述 28 采購管理流程 生產(chǎn)部采購管理室根據(jù)《潛在供應商資源信息庫建設及管理辦法》組織建立 潛在供應商資源信息庫，各分公司或技術(shù)中心根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)或現(xiàn)生產(chǎn)需要從潛在供應商資源庫選擇23 家供應商，由 潛在供應商資格認證小組按〈〈潛在供應商資格認證標準〉〉對其進行資格認證，分公司應將資格認證計劃和認證結(jié)果書面報 生產(chǎn)部采購管理室備案。 ． 3分公司負責采購合同的簽訂和合同的履行。 6 特殊情況 29 按供應商選擇程序文件中規(guī)定的特殊情況采購的生產(chǎn)件及生產(chǎn)用原輔材料 ,財務部可依據(jù)分公司總經(jīng)理的簽字批準 (或授權(quán)簽字 )進行付 款結(jié)算。 《生產(chǎn)件批準