【正文】 本 B．美國(guó) C．沙特D．歐洲各國(guó)2期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營(yíng)利為目的C．可參與期貨交易的買賣D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配1下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。A．775 B．785 C．805 D．7551當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。到4月15日平倉(cāng)時(shí)，價(jià)差為15美分/蒲式耳。A．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式傳播虛假信息 C．對(duì)提供咨詢過(guò)程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶從事期貨交易1具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)上。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪Gamma指標(biāo)是反映____的指標(biāo)。最終甲無(wú)力歸還這筆款。A．任職決定文件 B．相關(guān)會(huì)議的決議C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D．高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。A．15% B．20% C．30% D．50%下列關(guān)于互換的說(shuō)法，正確的有__。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果美國(guó)芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關(guān)于其8月小麥期貨期權(quán)合約描述正確的是__。A．5 B．7 C．10 D．15二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨公司 B．期貨交易所C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費(fèi)用 B：財(cái)務(wù)費(fèi)用 C：投資收益 D：營(yíng)業(yè)成本2下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者2在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。當(dāng)價(jià)格變?yōu)闀r(shí)，該投資者將頭寸平倉(cāng)能夠獲利。A．三重頂(底)比頭肩形多一個(gè)頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)1期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開，專戶存放 C：與自有資金分開，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放1，／蒲式耳。A．低收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存 B．高收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存 C．低收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存 D．高收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存1__定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。A．購(gòu)買期貨 B．買進(jìn)看漲期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說(shuō)法，正確的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國(guó)際石油交易所 D．上海期貨交易所1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A：價(jià)格走勢(shì)所形成的形態(tài)B：完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短C：價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的絕對(duì)位置 D：價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的相對(duì)位置關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求，下列說(shuō)法正確的是。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利期貨公司發(fā)生下列__事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。則以下說(shuō)法正確的是（）。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時(shí)間進(jìn)行排序，股指期貨應(yīng)在最后某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。A．利率期貨 B．股指期貨 C．國(guó)債期貨 D．外匯期貨在中，一般來(lái)說(shuō)，對(duì)商品期貨而言，當(dāng)市場(chǎng)行情上漲時(shí)，在遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升時(shí)，近期月份合約的價(jià)格也會(huì)上升，以保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉(cāng)費(fèi)用關(guān)系，且可能近期月份合約的價(jià)格上升更多。第一篇：2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)?jiān)囶}2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)?jiān)囶}一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）在期貨市場(chǎng)可以買入建倉(cāng)(開倉(cāng)、買空)與賣出建倉(cāng)(賣空)，體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的______特征。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化B．場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易 C．保證金交易 D．雙向交易溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%最早產(chǎn)生的金融期貨品種是__。A：正向市場(chǎng) B：反向市場(chǎng) C：上升市場(chǎng) D：下降市場(chǎng)關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，下列選項(xiàng)中表述不正確的是。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。A．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失B．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失C．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失下列屬于跨商品套利的交易有__。A．設(shè)立B．變更營(yíng)業(yè)部 C．營(yíng)業(yè)部終止 D．營(yíng)業(yè)部虧損在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：自然人申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元 B：自然人具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，開戶測(cè)試不低于70分C：自然人具有累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄1下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲(chǔ)備金 D．保證金1倉(cāng)儲(chǔ)商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來(lái)規(guī)避已購(gòu)進(jìn)原材料價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進(jìn)看跌期權(quán)或__。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求1__是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動(dòng)力。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)1三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。A：：：／蒲式耳 D：／蒲式耳期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶2在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量2聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）董事會(huì)秘書行使下列職責(zé)．A：期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B：文件保管C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。A．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權(quán)合約被稱為系列期權(quán)合約C．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權(quán)合約被稱為標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場(chǎng)內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的D．互換市場(chǎng)很龐大，擁有上萬(wàn)億美元的互換協(xié)議期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。甲的行為不構(gòu)成（）。A：與期貨頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) B：與期權(quán)頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) C：因時(shí)間經(jīng)過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo) D：利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說(shuō)法正確的有__。A：競(jìng)爭(zhēng)性 B：高效性 C：流動(dòng)性 D：高風(fēng)險(xiǎn)性1某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)。A．實(shí)值期權(quán) B．深度實(shí)值期權(quán) C．虛值期權(quán)D．深度虛值期權(quán)1期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關(guān)會(huì)議的決議C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D：高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明1期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．1 B．2 C．3 D．51某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買入5月份大豆期貨合約，同時(shí)賣出9月份大豆期貨合約。已知平倉(cāng)后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉(cāng)時(shí)9月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為__美分/蒲式耳。A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員C．經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶1《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益1國(guó)際上公司制期貨交易所的特點(diǎn)有（）。A．前者從不同的合約間或不同市場(chǎng)間的相對(duì)價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高D．前者的潛在利潤(rùn)來(lái)自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤(rùn)來(lái)自合約價(jià)格的漲跌甲原來(lái)是上海某食品公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷．現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂蓛擅扑]人的書面意見，甲找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是．A：乙是某期貨公司的監(jiān)事 B：丙是某期貨公司的總經(jīng)理，任職10個(gè)月 C：丁是甲原單位的總經(jīng)理D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上2下列__是石油的主要消費(fèi)國(guó)。A．3 B．5 C．7 D．152某套利者買入6月份銅期貨合約，同時(shí)他賣出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價(jià)格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價(jià)差為。A．期貨價(jià)格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同D．期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化2客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。A．請(qǐng)求權(quán) B．追償權(quán) C．代位權(quán) D．質(zhì)押權(quán) 1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。A．3月份銅合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變C．3月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/