【正文】 行價格為14900點的恒指看跌期權。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求期貨交易所不得從事（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益2當履行期貨期權合約后，__。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 3831__的所有品種期貨交割均采用滾動交割的方式。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸，此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的到價止損指令，價格定于1210元/噸，若市價回落可以保證該投機者__。A．在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時，交易量放大 B．價格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大1下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。A．高級人民法院 B．中級人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會題干：下面關于交易量和持倉量一般關系描述正確的是__。A：30萬元 B：50萬元 C：60萬元 D：80萬元具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬__年。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責 D．通報批評 15月份。A．商品品質 B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點2反向市場牛市套利的市場特征有__。A．充分了解和認識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受能力修改單位客戶的以下信息，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學的學生身份證明D．中國其他經(jīng)濟組織資格的合法證件1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于__。A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸第五篇：云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司應當按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價格1期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構應視情況采取的措施有（）。A．召集會員大會 B．交易權利C．管理期貨交易所日常事務 D．決定交易所員工的工資2影響商品需求量的因素有（）。A．交易結算會員 B．中層結算會員 C．全面結算會員 D．特別結算會員根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報__核準。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件2現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A． B． C． D．EuroBOBL債券期貨屬于__。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格2期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是__。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠期交易 D．商品交易以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：第五個交易日 B：第十個交易日C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日1在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會__。A．請求權 B．追償權 C．代位權 D．質押權 1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。A：競爭性 B：高效性 C：流動性 D：高風險性1某投資者擁有敲定價格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權。A．高級管理人員 B．業(yè)務部門負責人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶2在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利期貨公司發(fā)生下列__事項，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．期貨公司 B．期貨交易所C．中國證券登記結算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會2期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費用 B：財務費用 C：投資收益 D：營業(yè)成本2下列關于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。那么，該投資者擁有的期權屬于__。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．擴大 B．縮小 C．不變 D．不確定某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為__元。A：實質上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，__。A．風險準備金管理制度 B．風險管理制度C．期貨交易、結算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度2我國期貨交易所的職能有。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易2甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國期監(jiān)會公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預期2以下屬于持倉費的是__。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監(jiān)管談話C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告1下列關于期貨公司業(yè)務資格的表述，正確的有__。A．月度 B．季度 C．半 D．下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。A．200萬元 B．50萬元 C．160萬元 D．240萬元1投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）年內(nèi)的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A：客戶名稱 B：客戶住所C：組織機構代碼 D：營業(yè)執(zhí)照號碼公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，對其職權表述錯誤的是（）。A．獲利潛力巨大，風險有限 B．只要價差擴大，就可獲利 C．現(xiàn)貨價格高于期貨價格D．遠期合約價格相對于近期合約跌幅較小2證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A：會員大會 B：理事會C：專業(yè)委員會 D：業(yè)務管理部門1期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其__。A．1 B．5 C．10 D．1001期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制C：同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額D：會員、客戶持倉達到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易期貨糾紛案件由（）管轄。A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任1下面關于交易量說法，正確的有__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價格的基本穩(wěn)定B．在大豆期貨價格大幅上漲時，政府可以實行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求C．期貨市場有助于發(fā)揮市場的全面基礎性調節(jié)作用D．期貨市場的價格波動太大，不利于形成合理的市場價格體系2某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買入1手合約。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表C．資產(chǎn)調整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表1某投資者以7 385 限價買進日元期貨，則下列____價位不可以成交。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元2假定年利率