【正文】 行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求期貨交易所不得從事（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益2當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 3831__的所有品種期貨交割均采用滾動(dòng)交割的方式。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸，此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的到價(jià)止損指令，價(jià)格定于1210元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大 B．價(jià)格突破信號(hào)成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢(shì)中價(jià)格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大1下列對(duì)期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。A．高級(jí)人民法院 B．中級(jí)人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會(huì)題干：下面關(guān)于交易量和持倉量一般關(guān)系描述正確的是__。A：30萬元 B：50萬元 C：60萬元 D：80萬元具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責(zé) D．通報(bào)批評(píng) 15月份。A．商品品質(zhì) B．商品計(jì)量 C．交割月份 D．交割地點(diǎn)2反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力修改單位客戶的以下信息，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A．中國(guó)公民身份證明 B．中國(guó)法人資格合法證件 C．中國(guó)某大學(xué)的學(xué)生身份證明D．中國(guó)其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件1某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于__。A．獲得10元/噸的利潤(rùn) B．損失10元/噸C．獲得15元/噸的利潤(rùn) D．損失15元/噸第五篇：云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)考試試卷云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨公司應(yīng)當(dāng)按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價(jià)格1期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。A．召集會(huì)員大會(huì) B．交易權(quán)利C．管理期貨交易所日常事務(wù) D．決定交易所員工的工資2影響商品需求量的因素有（）。A．交易結(jié)算會(huì)員 B．中層結(jié)算會(huì)員 C．全面結(jié)算會(huì)員 D．特別結(jié)算會(huì)員根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)__核準(zhǔn)。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．財(cái)政部B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件2現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A． B． C． D．EuroBOBL債券期貨屬于__。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是__。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：第五個(gè)交易日 B：第十個(gè)交易日C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日1在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會(huì)__。A．請(qǐng)求權(quán) B．追償權(quán) C．代位權(quán) D．質(zhì)押權(quán) 1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。A：競(jìng)爭(zhēng)性 B：高效性 C：流動(dòng)性 D：高風(fēng)險(xiǎn)性1某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶2在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利期貨公司發(fā)生下列__事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A．期貨公司 B．期貨交易所C．中國(guó)證券登記結(jié)算公司 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費(fèi)用 B：財(cái)務(wù)費(fèi)用 C：投資收益 D：營(yíng)業(yè)成本2下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉5手合約，成交價(jià)格為2030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為__元。A：實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B：由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成C：蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度 B．風(fēng)險(xiǎn)管理制度C．期貨交易、結(jié)算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度2我國(guó)期貨交易所的職能有。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易2甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)期監(jiān)會(huì)公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期2以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。A．月度 B．季度 C．半 D．下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法，不正確的是__。A．200萬元 B．50萬元 C．160萬元 D．240萬元1投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A：客戶名稱 B：客戶住所C：組織機(jī)構(gòu)代碼 D：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)其職權(quán)表述錯(cuò)誤的是（）。A．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約跌幅較小2證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A：會(huì)員大會(huì) B：理事會(huì)C：專業(yè)委員會(huì) D：業(yè)務(wù)管理部門1期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對(duì)其__。A．1 B．5 C．10 D．1001期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制C：同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計(jì)不得超出該客戶的持倉限額D：會(huì)員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易期貨糾紛案件由（）管轄。A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對(duì)客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對(duì)客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對(duì)己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任1下面關(guān)于交易量說法，正確的有__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的基本穩(wěn)定B．在大豆期貨價(jià)格大幅上漲時(shí)，政府可以實(shí)行鼓勵(lì)大豆種植的政策，平衡大豆市場(chǎng)的供求C．期貨市場(chǎng)有助于發(fā)揮市場(chǎng)的全面基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用D．期貨市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)太大，不利于形成合理的市場(chǎng)價(jià)格體系2某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表1某投資者以7 385 限價(jià)買進(jìn)日元期貨，則下列____價(jià)位不可以成交。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元2假定年利率