【正文】 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件B．股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C．申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表D．公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告1單邊市一般是指某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)__的情況。A．期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格大 B．期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格小 C．期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格大 D．期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格小1下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān) B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)1下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（）。A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 B．大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同1客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。A．買方將已收到的倉單轉(zhuǎn)讓 B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．買方解付貨款不足1以下能對期貨市場價格產(chǎn)生影響的是__。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。以下處理方式中正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．國務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．人民法院下列關(guān)于商品期貨的說法，正確的有__。A：時間優(yōu)先，價格優(yōu)先 B：價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先 C：數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先 D：價格優(yōu)先，時間優(yōu)先期貨交易所為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理，以承擔(dān)民事責(zé)任。A．期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載 B．期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在誤導(dǎo)性陳述 C．期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在重大遺漏 D．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)__。A．選擇入市時機(jī)B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出D．合約交割月份的選擇二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)2作為一種新興的違法犯罪行為，洗錢活動日益猖獗，近年來我國一直把洗錢行為作為重點(diǎn)打擊對象，向洗錢行為全面開戰(zhàn)．根據(jù)《刑法》的規(guī)定，下列行為中不屬于洗錢罪的表現(xiàn)形式的是． A：提供資金賬戶的B：協(xié)助將資金匯往境外的C：協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金、金融支票、有價證券的 D：不知是犯罪所得而幫助其轉(zhuǎn)移資金的2下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是__。A．加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理 B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為 C．維護(hù)社會期貨管理秩序D．推動社會主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展期貨公司通常采用的風(fēng)險管理措施不包括__。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當(dāng)天D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間1在我國，無須由中國證監(jiān)會提名或批準(zhǔn)設(shè)立的職位或單位是__。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年1持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格______。A．交易風(fēng)險 B．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險 C．儲備風(fēng)險 D．信用風(fēng)險1證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括__。當(dāng)恒指跌破______點(diǎn)或恒指上漲______點(diǎn)時該投資者可以盈利。A．2008年3月 B．2008年5月 C．2008年8月 D．2009年2月某投資者以7 385 限價買進(jìn)日元期貨，則下列____價位不可以成交。A．所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．儲存條件 C．運(yùn)輸條件 D．質(zhì)檢條件已成為目前世界最具有影響力的能源和黃金期貨交易所之一，上市品種有原油、汽油、天然氣等。A．由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評教育 B．由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育 C．中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責(zé)罰 D．免于處罰假定基礎(chǔ)貨幣增加5%，貨幣乘數(shù)下降5%，那么貨幣供給量會____ A：增加5% B：下降5% C：同增同減D：略有下降下降在圖中按時間等分，：閃電圖 B：竹線圖 C：分時圖 D：K線圖《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中，要求證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，需要配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。第一篇：2015年上半年湖北省期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：提交報告考試試題2015年上半年湖北省期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)解析：提交報告考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）制定交易計劃的好處有__。A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點(diǎn)的交易方法期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的：可免于紀(jì)律懲戒，（）。A．2，5 B．5，2 C．2，2 D．5，5期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A：CBOT B：LME C：CME D：NYMEX下列選項(xiàng)中，不屬于方向性策略的內(nèi)容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資 D：全球宏觀宏大期貨公司于2008年2月向中國證監(jiān)會提出了結(jié)算業(yè)務(wù)資格的申請，根據(jù)《期貨價易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 3831某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價格為13000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為13000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；133001期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度，會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守制度． A：一戶一碼 B：一戶多碼 C：多戶一碼 D：混碼交易1在外匯風(fēng)險中，由于外匯匯率發(fā)生波動而引起跨國企業(yè)未來收益變化的潛在風(fēng)險是__。A．介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度 B．內(nèi)部控制制度 C．結(jié)算制度D．合規(guī)檢查制度1期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。A．無法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌1客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．期貨交易所專門委員會B．期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理 C．期貨公司D．期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)部1制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。A．控制客戶信用風(fēng)險B．嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 C．嚴(yán)格經(jīng)營管理D．對客戶的逆市交易行為進(jìn)行勸止2%的情況有____ A：名義利率為6%，每一年計息一次 B：名義利率為6%，每一季計息一次 C：名義利率為5%，每一月計息一次 D：名義利率為5%，每一季計息一次2當(dāng)標(biāo)的物的市場價格高于協(xié)定價格時，__為實(shí)值期權(quán)。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員2以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計、評估或者出具法律意見。A．及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告 B．向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C．必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告 D．不設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事國內(nèi)期貨交易所計算機(jī)交易系統(tǒng)運(yùn)行時，先將買賣申報單以____原則進(jìn)行排序。A：以營利；其全部財產(chǎn) B：不以營利；其全部財產(chǎn) C：以服務(wù)社會；國家信用D：以貫徹落實(shí)政府政策；政府信用任何單位或者個人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由__宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。A．活牲畜可以作為期貨合約標(biāo)的物 B．商品期貨是最早的期貨交易種類 C．金屬期貨不屬于商品期貨D．商品期貨是以實(shí)物商品為標(biāo)的物的期貨合約期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。A．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失B．交易價格發(fā)生錯誤的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，差價利益歸期貨公司所有C．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失D．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．維護(hù)客戶和公司的合法利益 B．保護(hù)客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會在規(guī)定交割期限內(nèi)，構(gòu)成實(shí)物交割違約的行為有__。A．經(jīng)濟(jì)周期 B．天氣情況 C．利率水平D．投資者對市場的信心1以下屬于期權(quán)買期保值的有 A：買進(jìn)看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進(jìn)看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)1以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B．會員大會或者股東大會決定解散 C．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D．工商行政管理部門決定關(guān)閉1在正向市場中，當(dāng)基差走弱時，代表__。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進(jìn)入者C．未能提供開戶證明材料的單位和個人D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時應(yīng)當(dāng)提交的材料包括__。A．一有賣出申報就成交，但未打開漲停板價位 B．一有買入申報就成交，但未打開跌停板價位C．只有跌停板價位的賣出申報，沒有