【正文】 與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)2下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．交割風(fēng)險(xiǎn) D．代理風(fēng)險(xiǎn)2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)1未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．期貨市場有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能B．期貨價(jià)格反映大多數(shù)人的預(yù)測，能夠比較接近地反映供求變動趨勢C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價(jià)格的形成D．期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價(jià)的方式進(jìn)行。A：／蒲式耳 B：／蒲式耳 C：／蒲式耳 D：／蒲式耳2制定交易計(jì)劃的好處有__。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正C．降級直至開除 D．出具警示函1一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術(shù)面分析 B：基本面分析 C：未來預(yù)測分析 D：市場有效性分析1滾動交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．自有資金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．交易保證金 D．結(jié)算相保金第二篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。A．775 B．785 C．805 D．7551當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對的耐久性和易保存性C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的基礎(chǔ)上。A．15% B．20% C．30% D．50%下列關(guān)于互換的說法，正確的有__。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者2在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．購買期貨 B．買進(jìn)看漲期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。則以下說法正確的是（）。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化B．場內(nèi)集中競價(jià)交易 C．保證金交易 D．雙向交易溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%最早產(chǎn)生的金融期貨品種是__。A．設(shè)立B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會1三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會降低市場的交易量2聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。A．實(shí)值期權(quán) B．深度實(shí)值期權(quán) C．虛值期權(quán)D．深度虛值期權(quán)1期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關(guān)會議的決議C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D：高級管理人員職責(zé)范圍的說明1期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高D．前者的潛在利潤來自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤來自合約價(jià)格的漲跌甲原來是上海某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷．現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)撀毼槐仨氂蓛擅扑]人的書面意見，甲找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是．A：乙是某期貨公司的監(jiān)事 B：丙是某期貨公司的總經(jīng)理，任職10個(gè)月 C：丁是甲原單位的總經(jīng)理D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上2下列__是石油的主要消費(fèi)國。A．3月份銅合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變C．3月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸______成交速度快，指令一旦下達(dá)，不可更改或撤銷。A：敏感性測試 B：風(fēng)險(xiǎn)評估 C：獨(dú)立審計(jì) D：情景測試 12006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設(shè)立的。A．20400 B．20200 C．15150 D．153002下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．對單位判處罰金B(yǎng)．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．期權(quán)的到期日相同 B．期權(quán)的買賣方向相同 C．期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同 D．期權(quán)的類型相同1股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象，是由于__。A：組織并監(jiān)督結(jié)算和交割 B：保證合約的履行 C：監(jiān)督會員的交易行為 D：監(jiān)管指定交割倉庫2股票指數(shù)期貨合約的種類較多，都以合約的標(biāo)的指數(shù)的點(diǎn)數(shù)報(bào)價(jià)，合約的價(jià)格是由這個(gè)點(diǎn)數(shù)與一個(gè)固定的金額相乘而得。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會員美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A．分類評價(jià)申訴機(jī)制B．分類評價(jià)“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力1期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息1關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的（）A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額1在實(shí)踐中，企業(yè)識別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用2監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為__萬元。A．會員大會 B．理事會 C．董事會 D．股東大會1不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容的是（）。A．% B．% C．% D．%1證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)2下列關(guān)于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運(yùn)輸條件D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的負(fù)責(zé)． A：合法性 B：真實(shí)性 C：完整性 D：準(zhǔn)確性在正向市場上，某投機(jī)者采用牛市套利策略，則他希望將來兩份合約的價(jià)差__。A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他業(yè)務(wù)1關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B．高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告C．經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案D．期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料是。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)下列關(guān)于持倉限額的說法，不正確的是。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受力可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。A．2 B．3 C．4 D．51鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價(jià)位是（）元/噸。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）The mittee did their best to ______ the situation, but the damage was already ．certify B．exemplify C．justify D．rectify期貨市場風(fēng)險(xiǎn)中的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況1會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般說來均設(shè)有。A：可以通過基本分析法，仔細(xì)研究市場是處于牛市還是熊市 B：權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 C：確定入市的具體時(shí)間 D：確定期貨合約價(jià)格1早期的期貨市場對于需求方來講，起到了__的作用。A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程