【正文】 、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額1期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。；%，%；投資者是貸款購(gòu)買，%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元2假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易2甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)2下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．CU B．AL C．FU D．IF 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)1__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．200 B．50 C．160 D．240期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約的價(jià)格是當(dāng)時(shí)指數(shù)的____倍。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度 B．風(fēng)險(xiǎn)管理制度C．期貨交易、結(jié)算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度2我國(guó)期貨交易所的職能有。A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．交割風(fēng)險(xiǎn) D．代理風(fēng)險(xiǎn)2期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 B．會(huì)員資金異常C．交易所接到涉及會(huì)員的投訴 D．會(huì)員涉及司法調(diào)查期貨交易成本是在期貨交易過(guò)程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．股指期貨采用現(xiàn)金交割 B．股指期貨實(shí)行保證金制度 C．股指期貨實(shí)行逐日盯市制度D．股指期貨的交割結(jié)算價(jià)依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定1關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說(shuō)法是__。A．強(qiáng)制休假 B．定期審計(jì) C．定期報(bào)告 D．輪崗1在期權(quán)的水平套利組合中，下列說(shuō)法正確的是__。A．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)1未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng)．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款 C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 D．以上都不行1下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說(shuō)法，正確的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對(duì)CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控__的期貨價(jià)格被稱為國(guó)際有色金屬市場(chǎng)的“晴雨表”。A：實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B：由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成C：蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。A．期貨市場(chǎng)有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能B．期貨價(jià)格反映大多數(shù)人的預(yù)測(cè)，能夠比較接近地反映供求變動(dòng)趨勢(shì)C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價(jià)格的形成D．期貨交易的透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開化、公平化__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有（）。A．因果聯(lián)系原則 B．過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則 C．責(zé)任自負(fù)原則 D．公平責(zé)任原則目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：／蒲式耳 B：／蒲式耳 C：／蒲式耳 D：／蒲式耳2制定交易計(jì)劃的好處有__。／蒲式耳。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來(lái)不確定因素多2公司制期貨交易所的盈利來(lái)自______。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定某客戶開倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)5手合約，成交價(jià)格為2030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為__元。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正C．降級(jí)直至開除 D．出具警示函1一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對(duì)的重視程度越高 A：技術(shù)面分析 B：基本面分析 C：未來(lái)預(yù)測(cè)分析 D：市場(chǎng)有效性分析1滾動(dòng)交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A．構(gòu)造圓形圖預(yù)測(cè)價(jià)格的具體點(diǎn)位 B．用方形圖預(yù)測(cè)價(jià)格的短期周期 C．用角度線預(yù)測(cè)價(jià)格的長(zhǎng)期周期D．用輪中輪將時(shí)間和價(jià)位結(jié)合進(jìn)行預(yù)測(cè)1期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所D．上海證券交易所和深圳證券交易所1基金托管人的主要職責(zé)包括__。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：期貨業(yè)協(xié)會(huì)C：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 D：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨公司作出可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．次日B．最后一個(gè)交易日 C．第一個(gè)交易D．倒數(shù)第二個(gè)交易日關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．雙向指令 B．限價(jià)指令 C．限時(shí)指令 D．市價(jià)指令國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的和協(xié)調(diào)配合機(jī)制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯(lián)席會(huì)議 D：溝通交流我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)告。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。A．自有資金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．交易保證金 D．結(jié)算相保金第二篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請(qǐng)考試試題北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請(qǐng)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（）。A：100元／噸 B：200元／噸 C：300元／噸 D：400元／噸2題干：期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是__。A．日