【正文】 請?zhí)峁┕九c銀行、其他金融機構(gòu)以及非金融機構(gòu)簽訂的，目前仍在履行的金額在100萬元以上的借款合同（包括合同明細清單及全部合同，借款合同清單需列明借款機構(gòu)、金額、期限、利率及其保證方式、）公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件公司是否以公司信譽和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個人債務(wù)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤?、協(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。其中最近一期的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)年檢及發(fā)證機關(guān)蓋章目前在工商登記管理機構(gòu)登記的公司章程公司持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管人員及核心技術(shù)人員名單、簡歷、身份證復(fù)印件（簡歷模板參照附表1）二、公司組織機構(gòu)公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：公司內(nèi)部組織機構(gòu)圖及各職能部門職能的情況介紹各家子公司及關(guān)聯(lián)公司資料（如有）： 公司控股、參股子公司全套工商資料公司控股、參股子公司最近兩年及一期審計報告 合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、驗資報告公司各股東基本情況公司持股5%以上法人股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近兩年及一期的審計報告或財務(wù)報告。如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認為該等情況及文件對本項目有重要影響、請公司及時提供有關(guān)說明及文件。公司提供的相關(guān)資料、內(nèi)容為我們擬定方案的重要依據(jù)。十二、遵守法律法規(guī)的情況公司是否在以下領(lǐng)域（包括但不限于）遵守相關(guān)法律法規(guī)的說明：公司是否依法獲得政府批準和許可；是否符合審批、登記和備案要求；是否已支付稅費或服從政府的征收、征繳；是否遵守銀行賬戶的使用或外匯管理的相關(guān)規(guī)定；公司是否（或公司的管理人員、雇員代表公司）以任何方式向官員行賄；是否遵守勞動管理的規(guī)定；是否遵守環(huán)境保護的相關(guān)規(guī)定；若公司存在上述情況，應(yīng)就上述各項違法情況或聲稱的違法情況作出下列說明：（1）因上述違法行為或聲稱的違法行為被依法強制執(zhí)行的情況，公司的潛在責(zé)任(罰款、補償金等)；（2）對公司及其各項業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的潛在影響(如吊銷營業(yè)執(zhí)照、扣押財產(chǎn)等)；十三、的訴訟及爭議情況（例：環(huán)境責(zé)任、產(chǎn)品責(zé)任、稅務(wù)責(zé)任、退休金計劃的支出等），公司尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政程序的情況；，公司可能支付的賠償數(shù)額或可能受到的處罰；、訴訟、仲裁或行政處罰的情況；、仲裁及曾受行政處罰的情況說明；第四篇：盡職調(diào)查材料清單盡職調(diào)查材料清單說明對于公司提供的所有文件、資料，我們將嚴格依法履行保密義務(wù)，在相關(guān)內(nèi)容公開披露前，保證公司資料內(nèi)容不對外擴散。十、的稅務(wù)情況，公司設(shè)立至今的稅務(wù)報表，當(dāng)前應(yīng)納稅的稅種、稅率、是否享受稅收優(yōu)惠政策、財政補貼，相關(guān)政府批復(fù)或文件（如有）；（如有），并說明公司對優(yōu)惠政策的依賴程度；；，因欠繳稅款可能遭受何種、何程度的行政處罰；；；。九、的經(jīng)營與業(yè)務(wù)情況、經(jīng)營狀況、業(yè)績、市場情況；（包括項目涉及的其它各方當(dāng)事人、用地和項目性質(zhì)、當(dāng)前狀況以及任何有關(guān)的協(xié)議或文件）；、管理業(yè)務(wù)之外，公司所從事的其他業(yè)務(wù)的說明，及相關(guān)的協(xié)議或文件；；； （或可能有）被政府管制或受相關(guān)法律、法規(guī)限制的情況；。（無論在資產(chǎn)負債表內(nèi)還是表外）；七、重大合同/協(xié)議（不包括項目/項目土地有關(guān)協(xié)議）及管理情況(包括總包、分包及單項工程施工合同等)，建設(shè)承包商（包括總承包商和分承包商）的資質(zhì)證明文件及相關(guān)工程負責(zé)人的身份證明文件；、設(shè)計、咨詢合同(包括前期可行性咨詢、造價咨詢合同等)；；（如有）；，并審查包括房屋拆遷許可證（如有）及繳付拆遷補償費的發(fā)票、證明在內(nèi)的文件（如有）；、材料采購合同； ；，或其他可能會導(dǎo)致公司虧損的合同；，或雙方權(quán)利義務(wù)不對等的合同；，或其條款不可執(zhí)行的合同；、購買回租協(xié)議、賒購或分期付款購買協(xié)議； 、機構(gòu)或組織達成的協(xié)議； 、中介費、特許權(quán)費或類似費用的協(xié)議；，任何一方當(dāng)事人存在履行障礙的合同； ； ；；，要求付款總額超過一定限額的合同（限額視公司具體情況確定）；；、合資、合作、管理、咨詢、許可經(jīng)營、業(yè)務(wù)合作等重大協(xié)議，包括已經(jīng)簽署的意向書；、負債、所有者權(quán)益以及生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的合同；；、合伙、企業(yè)、合資公司以及其他商業(yè)實體的清單。（如有）（1）屬于公司所有，或公司正在使用的注冊商標、專利權(quán)、著作權(quán)以及其他知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)文件、證書或批文（如有）；（2）上述知識產(chǎn)權(quán)是否設(shè)有第三方權(quán)利及其他權(quán)利障礙的說明（包括但不限于擔(dān)保權(quán)利、許可、授權(quán)使用等情況）；（3）上述知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)費用的繳付憑證；（4）是否存在侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)的情況。1房地產(chǎn)項目竣工驗收資料：單體預(yù)驗收《竣工驗收報告》；建設(shè)項目防雷竣工驗收；建筑工程消防竣工驗收；建設(shè)項目人防竣工驗收；環(huán)保驗收；建設(shè)項目規(guī)劃驗收；建設(shè)工程竣工驗收報告及竣工驗收備案表；房地產(chǎn)預(yù)售許可證；2房屋銷售情況及銷售合同；2是否取得房地產(chǎn)證及是否存在產(chǎn)證辦理障礙等。三、項目的土地文件；； （如有）：（1）市、縣人民政府做出的土地征收決定；（2）其他征地所需的文件、資料；（3）征地補償合同或協(xié)議（或政府做出的搬遷決定）；（4）按規(guī)定支付土地補償費，安臵補助費，青苗及地上附著物補償費的情況明細（包括已支付項目及金額，應(yīng)付未付項目及金額），及相關(guān)付款憑證；（5）征地結(jié)案表； ：（1）土地招拍掛相關(guān)文件；（2）國有土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同；（3）土地出讓金收據(jù)收據(jù)；（4）列明土地使用權(quán)應(yīng)支付的費用清單(包括但不限于土地出讓金/轉(zhuǎn)讓金，大市政配套費用，動拆遷費用等)，清單中應(yīng)包括已支付、應(yīng)支付項目及各項金額，并提交付款憑證；（5）列明取得土地使用權(quán)應(yīng)繳納的稅款清單（包括但不限于契稅），清單中應(yīng)包括已支付、應(yīng)支付項目及各項金額），并提交已繳納稅費的付款憑證；、房地產(chǎn)權(quán)證；、規(guī)劃用途、使用年限等；（包括但不限于抵押、查封）及他項權(quán)利證明和相關(guān)合同；；、由政府部門或第三方簽發(fā)的文件或與第三方訂立的文本。謝謝合作！律師事務(wù)所 二〇一二年六月十一日附件：盡職調(diào)查清單關(guān)于 項目的盡職調(diào)查清單（首批）一、有限公司（以下簡稱“”）及其母公司 公司（以下簡稱“ ”）的設(shè)立及存續(xù)情況（包括但不限于：英文名稱及縮寫；法定代表人；工商注冊日期；住所及其郵政編碼；電話；傳真號碼；互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址；電子郵箱等）、營業(yè)執(zhí)照（最新）、組織機構(gòu)代碼證及所有登記證照文件（包括稅務(wù)登記證國稅、地稅）；，包括歷次變更、變動情況（包括但不限于股權(quán)、法定代表人、高管、業(yè)務(wù)范圍、主營業(yè)務(wù)等變動）； （是否存在影響公司合法存續(xù)的重大法律障礙，如吊銷、注銷等）；、驗資報告及股東出資證書； ，及所有補充、修改文件；、監(jiān)事、法定代表人、高級管理人員名冊以及以及前述人員的委任書；、董事會決議及會議記錄； （“”），公司經(jīng)營范圍內(nèi)所有依法應(yīng)取得的資質(zhì)、許可、政府批復(fù)等；、分立、變更、重大改組、重大投資，參股其他企業(yè)等其他對外投資情況（包括公司決議、所履行的法定程序文件，以及這些行為對公司業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理層、經(jīng)營業(yè)績的影響）；，關(guān)于其設(shè)立的子公司、分公司、營業(yè)部、辦事處或經(jīng)營其他業(yè)務(wù)的詳細情況，以及相關(guān)的設(shè)立批準文件、登記證、營業(yè)執(zhí)照等。五、為完成本次項目合作的需求，調(diào)查內(nèi)容還包括貴司母公司的相關(guān)情況（公司），請按本文要求一并提供該公司有關(guān)附表清單列明的材料和信息。同一類文件請按時間先后順序排列，為避免工作的反復(fù)，請務(wù)必確保所提供的文件真實、準確、完整。三、貴司提供的所有資料請注明來源并加蓋公章。如果貴司認為某些列項沒有對應(yīng)需提交的資料信息，請注明這些項目不適用并簡要說明理由。現(xiàn)就貴司提供初步清單中相關(guān)文件的注意事項提示如下：一、貴司提供的資料應(yīng)真實、準確、完整、