【正文】 （含擔(dān)保登記文件）（2）、個人之間的借款及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（3）（含擔(dān)保登記文件）（4）、（1）同第4頁序號 文件明細有 無 備注（1）保登記文件（2）公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)置換協(xié)議、對外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒達5%，但與 經(jīng)營密切相關(guān)的合同）%主要合同（1） 1）2）3）4）5）6）7）8）（大額或前10名客戶）（大額或前10名客戶）、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營租賃協(xié)議 臺賬（2） 1）2）、設(shè)備及材料采購合同第5頁序號 文件明細有 無 備注（3） 1）2）3） （4）（5），提供招投標(biāo)相關(guān)文件（1）（2）、（1）（2）（3）、財務(wù)資料匯總表（含基建）、長期投資明細表（包括：被第6頁序號 文件明細投資企業(yè)名稱、注冊資本、股權(quán)占比；主要子公司 經(jīng)營情況）有 無 備注 （如有） （EXCEL電子版）（EXCEL電子版）（EXCEL電子版）、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議、稅收籌劃政策及股利政策（如有）（方法）、財務(wù)管理辦法、其他內(nèi)部控制、內(nèi)部管理制度文件、協(xié)議等資料七、主要資產(chǎn)第7頁序號文件明細，并區(qū)分以下情形提供相關(guān)文件：有 無 備注（1）國土資源部門對授權(quán)經(jīng)營及土地處置方案的批準(zhǔn)文件；（2）劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；（3）土地管理部門出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；（4）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合 同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價款支付證明；（5）從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；（6）從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過租賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；（7）以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。請公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提 供相關(guān)文件：（1）已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；（2）從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。請?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提 供與購置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件請?zhí)峁┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件（1）公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對前述內(nèi)容的申 請)的詳情及有關(guān)注冊證書（2）公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請權(quán))、商標(biāo)、專有技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊證明（3）現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商標(biāo)、商譽、專有技術(shù)、域名或其他知識產(chǎn)權(quán)的爭議或第9頁序號 文件明細 糾紛有 無 備注八、稅務(wù)及財政補貼請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請公司提供近三年的納稅申報表公司任何時期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服 務(wù)的中介機構(gòu)(包括會計師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)的名稱及地址稅務(wù)部門或?qū)徲嫀煶鼍叩馁F公司自成立以來歷年的完 稅證明公司享受稅收優(yōu)惠或財政補貼的任何政府批準(zhǔn)文件，包括但不限于任何認定公司具備享受減免稅資格的批 復(fù)和批準(zhǔn)證書，任何政府部門同意對公司提供“先征 后返”、財政補貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有 關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務(wù)擔(dān)保或代為承擔(dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件九、保險第10頁序號文件明細公司財產(chǎn)保險的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險、財產(chǎn)保險、火災(zāi)、失竊和意外損失保險等社會基本保 險以外的所有保險）有 無 備注一切保險索賠清單以及有關(guān)保險撤消或拒延的信函往 來已按期繳清所有應(yīng)繳保費的證明文件十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們再決定是否需要 提供文件）任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進行的或已有明顯 跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有 關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新 進展任何涉及到公司的財產(chǎn)存在任何行政機關(guān)、司法機關(guān) 的查封、凍結(jié)及其他強制執(zhí)行的措施或程序任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進行的或有明 顯跡象表明可能要進行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進展任何涉及公司股東之財產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及第11頁序號 文件明細其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機關(guān)、司法機 關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強制執(zhí)行的措施或程序有 無 備注請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭議事項或存在尚未進入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地 位(原告、被告、第三人)、對方當(dāng)事人、爭議事由、管 轄機構(gòu)(法院、仲裁機構(gòu)、行政機關(guān)等)，以及對處置結(jié) 果和影響的預(yù)測，并提供有關(guān)法律文件十一、員工、福利、社保及住房公積金公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本，并說明是否與所有員 工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合 同文本與公司的員工激勵機制(包括認股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老 金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金、退休福利計劃或退休 安排和其他雇員福利計劃或相關(guān)的政策、說明、內(nèi)部 規(guī)則、合同或計劃，并且提供社會保險登記證及年檢 情況 請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與 住房公積金繳納表第12頁序號 文件明細有 無 備注十二、其他公司股東及實際控制人請?zhí)峁└鞴蓶|最新營業(yè)執(zhí)照（或商業(yè)登記證、身份證 明等）注：如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍，則可以不用提 供。第13頁第三篇：盡職調(diào)查材料清單盡職調(diào)查材料清單說明對于公司提供的所有文件、資料，我們將嚴(yán)格依法履行保密義務(wù)，在相關(guān)內(nèi)容公開披露前，保證公司資料內(nèi)容不對外擴散。公司提供的相關(guān)資料、內(nèi)容為我們擬定方案的重要依據(jù)。如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認為該等情況及文件對本項目有重要影響、請公司及時提供有關(guān)說明及文件。其中最近一期的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)年檢及發(fā)證機關(guān)蓋章目前在工商登記管理機構(gòu)登記的公司章程公司持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管人員及核心技術(shù)人員名單、簡歷、身份證復(fù)印件（簡歷模板參照附表1）二、公司組織機構(gòu)公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：公司內(nèi)部組織機構(gòu)圖及各職能部門職能的情況介紹各家子公司及關(guān)聯(lián)公司資料（如有）： 公司控股、參股子公司全套工商資料公司控股、參股子公司最近兩年及一期審計報告 合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、驗資報告公司各股東基本情況公司持股5%以上法人股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近兩年及一期的審計報告或財務(wù)報告。公司銀行開戶許可證財政補貼、獎勵及專項政府資金公司報告期內(nèi)的每項補貼、專項資金的政府批準(zhǔn)文件貸款及擔(dān)保請?zhí)峁┕九c銀行、其他金融機構(gòu)以及非金融機構(gòu)簽訂的，目前仍在履行的金額在100萬元以上的借款合同（包括合同明細清單及全部合同，借款合同清單需列明借款機構(gòu)、金額、期限、利率及其保證方式、）公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件公司是否以公司信譽和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個人債務(wù)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。六、董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、及核心技術(shù)人員簡歷公司員工構(gòu)成（填寫附表2）七、公司治理內(nèi)部控制制度（包括：財務(wù)管理辦法、關(guān)聯(lián)交易管理辦法、銷售采購管理辦法、資產(chǎn)管理辦法、質(zhì)量控制等）。二、盡職調(diào)查事項：設(shè)立、變更情況 ：股東情況：公司法人治理結(jié)構(gòu)，使股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等機構(gòu)以及股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人的產(chǎn)生、運作機制。14：設(shè)立與存續(xù)——資質(zhì)、認證、許可高新技術(shù)企業(yè)認定證書、工程設(shè)計資質(zhì)證書、外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、取水許可證、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)證、安全生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備使用登記證、質(zhì)量體系認證證書等。（二）股東與股權(quán)21：股東與股權(quán)——公司股權(quán)結(jié)構(gòu) 公司目前的股東名冊 出資證明書 股權(quán)結(jié)構(gòu)圖股東身份資料，包括自然人股東身份證、法人股東營業(yè)執(zhí)照 各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（如為公司）各股東股權(quán)性質(zhì)一覽表（國有/非國有）員工持股及其他股權(quán)激勵情況 股東行使權(quán)力情況 個人股東身份及履歷介紹 ⑩法人股東簡介22：股東與股權(quán)——股東出資 各股東出資比例與數(shù)額一覽表/ 24各股東出資方式一覽表 各出資期限一覽表 各出資到位情況一覽表各類出資資產(chǎn)的移交或過戶手續(xù)一覽表 類出資資產(chǎn)本身的權(quán)屬清晰情況一覽表 非貨幣出資不足值的情況虛報注冊資本、虛假出資、抽逃出資情況 23：股東與股權(quán)——股權(quán)質(zhì)押與委托持股 公司股權(quán)的質(zhì)押情況 是否有委托持股公司股權(quán)是否有其他權(quán)利負擔(dān)或瑕疵 24：股東與股權(quán)——對外投資 子公司情況 其他關(guān)聯(lián)公司情況（三）公司治理31：公司治理——股東會 股東會會議記錄或股東會決議 如有代理出席的情況，有無委托書 股東會議事規(guī)則 股東會的召集通知/ 24股東會會議提案股東會的召開頻率統(tǒng)計表 其他股東會相關(guān)資料 32：公司治理——董事會 董事長選任證明董事選任證明以及董事變更的工商登記資料 董事會名冊及各董事身份信息、個人簡介 董事會會議記錄或董事會決議 董事會議事規(guī)則 其他董事會相關(guān)資料 33：公司治理——監(jiān)事會 監(jiān)事選任證明監(jiān)事名冊及各監(jiān)事身份信息、個人簡介 監(jiān)事會會議記錄 監(jiān)事會議事規(guī)則監(jiān)事（會）行使監(jiān)督權(quán)情況 其他監(jiān)事（會）相關(guān)資料 34：公司治理——經(jīng)理團隊經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人等的聘任文件 經(jīng)理團隊名冊及身份信息/ 24管理例會、經(jīng)理辦公會等類似會議記錄 經(jīng)理層內(nèi)部分工規(guī)定35：公司治理——董監(jiān)高任職資格與忠誠義務(wù) 董監(jiān)高人員有無任職資格 董監(jiān)高人員有無不忠實行為 董監(jiān)高人員之間有無親屬關(guān)系（四）內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制41：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖各職位、崗位的職責(zé)描述 規(guī)章制度匯編最近三年經(jīng)營管理情況的說明，主要是業(yè)務(wù)、人員的發(fā)展情況以及財務(wù)情況 42：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——合同管理是否每一次買賣、租賃及其他業(yè)務(wù)都與對方簽訂了書面合同 合同是否有審批權(quán)限規(guī)定和流程管理規(guī)定 合同簽訂前是否事先經(jīng)過專業(yè)法律人員審查 合同訂立后是否統(tǒng)一保管和做好保密措施每一份合同的執(zhí)行是否落實到專人負責(zé)，確保及時、適當(dāng)履行合同履行過程中送貨單、售貨憑證、委托書、結(jié)算單、質(zhì)量問題處理協(xié)議、發(fā)票、付款清單以及其他憑證原件是否保存完好任何一方未按照合同履行，有無另行協(xié)議或協(xié)商的備忘錄/ 2443：內(nèi)部管理與經(jīng)營