【正文】 的交易方式。第二，適時地排解產(chǎn)權(quán)糾紛，重新界定產(chǎn)權(quán)，使外部性（收益和損害）內(nèi)在化從而減少外在成本。有些資產(chǎn)可以采取私有產(chǎn)權(quán)形式，有些則不適宜或不可能采取私有產(chǎn)權(quán)形式，而只能采取共有產(chǎn)權(quán)形式，這在很大程度上是由這些資產(chǎn)的屬性決定的。反過來，不稀缺的資產(chǎn)就容易處在共有產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)。產(chǎn)權(quán)安排多樣性及原因：第一，資產(chǎn)本身的稀缺程度。產(chǎn)權(quán)的宏觀功能主要是界定產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)的資源配置功能和收入分配功能。產(chǎn)權(quán)的功能產(chǎn)權(quán)的功能就是界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的功能，它是相對于產(chǎn)權(quán)沒有得到界定和實(shí)施的情形而言的。4）國有產(chǎn)權(quán)也是一種介于完全私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)之間的中間形式。3）集體產(chǎn)權(quán)是一種介于完全私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)之間的中間形式。1）私有產(chǎn)權(quán)就是將資源的使用與轉(zhuǎn)讓以及收入的享用權(quán)界定給一個特定的人的產(chǎn)權(quán)安排。②人們在財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)上形成的這種關(guān)系總是離不開產(chǎn)權(quán)制度的維系，有產(chǎn)權(quán)關(guān)系必然存在產(chǎn)權(quán)制度。第四章產(chǎn)權(quán)含義：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。最佳的制度選擇自然也意味著最大的經(jīng)濟(jì)效率。——第三定理：含義：在交易費(fèi)用大于零的現(xiàn)實(shí)世界，制度安排的生產(chǎn)本身是有成本的。第二推論：一旦初始權(quán)利得到界定，仍有可能通過交易來提高社會福利。說明：科斯第二定理說的是，在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始界定會對資源配置效率產(chǎn)生影響?？扑苟ɡ淼谝欢ɡ恚汉x：如果市場交易費(fèi)用為零，權(quán)利的初始安排向新的安排轉(zhuǎn)變（即人們交易產(chǎn)權(quán)）不存在代價和阻力，即使初始安排對于實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)來說是不合理的，市場機(jī)制也會無代價地改變這種安排，將資源配置到需要的領(lǐng)域和最有用的人手里，以解決外部性，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。尋租和設(shè)租： 尋租是社會中的個體利用合法非法手段獲得特權(quán)以占有租金的活動。X非效率：X非效率是指獨(dú)家壟斷下企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)偏向于守成而非進(jìn)取，從而造成效率低下。⑥從外部性的可分性可分為可分的外部性與不可分的外部性。⑤從外部性的方向性可分為單向的外部性與交互的外部性。③從外部性產(chǎn)生的時空可分為代內(nèi)外部性與代際外部性。②康芒斯將交易界定為，以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，它不等于自然形態(tài)的物質(zhì)即財(cái)產(chǎn)本身 第三章外部性的分類： ①從外部性的影響效果可分為正外部性與負(fù)外部性。4）專用資產(chǎn)。2）物質(zhì)資產(chǎn)專用性，如專用的模具、機(jī)械設(shè)備等。所以，契約關(guān)系的連續(xù)性意義重大 ③主要類型：1）場地專用性，比如，在某一特定場所興建廠房的投資?！雹诋?dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時，所投入的資產(chǎn)就具有專用性。2）與特定交易有關(guān)的因素：①資產(chǎn)專用性②交易的不確定性③交易的頻率 3）交易的市場環(huán)境因素：是指潛在的交易對手的數(shù)量資產(chǎn)專用性 ①資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。交易費(fèi)用的決定因素： 1）人的因素：①有限理性，通常人們經(jīng)濟(jì)活動的動機(jī)是有目的、有理性的，但僅是有限的條件下的理性行為，包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本，以及對交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本。管理的交易的一般原則是效率。②管理的交易，是一種以財(cái)富的生產(chǎn)為目的的交易。買賣的交易過程必然存在談判和交易后可能發(fā)生爭執(zhí)的問題。第二章交易費(fèi)用：就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時所產(chǎn)生的各種金錢的和非金錢的代價交易費(fèi)用的外延由市場型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用和政治型交易費(fèi)用三類構(gòu)成，或者由制度交易費(fèi)用和給定制度條件下交易的費(fèi)用兩類構(gòu)成。雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有著相同的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來 3）與馬克思制度分析的關(guān)系①馬克思注重制度分析并把制度作為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生變量對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了深刻影響。②威廉姆森指出：“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，他們正在做的乃是對常規(guī)分析的補(bǔ)充，而不是對它的取代”。機(jī)會主義行為：威廉姆森假設(shè)，人們在經(jīng)濟(jì)活動中總是盡最大能力地保護(hù)和增加自己的利益，自私且不惜損人，只要有機(jī)會，就會損人利已，這就是機(jī)會主義。③新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在近些年的興旺與大量經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的存在及其這些國家對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要也密切相關(guān)。發(fā)展時代背景：①1970年代以來西方國家對凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實(shí)踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試以及世界各國經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的績效差異使人們越來越認(rèn)識到制度的重要性，這反過來促進(jìn)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮。第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)考試要點(diǎn)第一章新制度經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生時代背景：①20世紀(jì)初至30年代發(fā)生在西方國家的兩次企業(yè)合并浪潮和蘇聯(lián)十月社會主義革命后計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制實(shí)踐是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的直接誘因。②20世紀(jì)以來壟斷資本主義的不斷發(fā)展，“外部性”問題的變得越來越普遍，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的又一重要誘因。②使制度和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)引起注意的另一變化是全球化。NIE的基本假定①對經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的拓展②從合理利己到機(jī)會主義行為及誠信假設(shè)的提出③從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)機(jī)會主義行為傾向，是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。三種關(guān)系 1）與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系：①新制度是對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“修正”② 新古典的“硬核”和“保護(hù)帶”③ 新制度對新古典保護(hù)帶的修正④NIE沒有拋棄新古典的“硬核”⑤ NIE研究綱領(lǐng)的要點(diǎn) 新制度與新古典的關(guān)系概括①新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種修正、有發(fā)展的運(yùn)用。2）與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 ①差別：價值判斷標(biāo)準(zhǔn)不一樣；研究對象的把握不同；對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的態(tài)度不同；在理論一般性方面的區(qū)別 ②新制度相比舊制度的創(chuàng)新：分析方法上的創(chuàng)新；理論體系上的創(chuàng)新；基本理論范疇上的創(chuàng)新；研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新 ③二者之間的關(guān)系：新制度與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護(hù)帶，他們之間不存在 “修正”關(guān)系。②馬克思的歷史唯物主義框架對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。康芒斯交易類型：①買賣的交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買賣關(guān)系。買賣的交易的一般原則是稀少性。交易雙方是一種上級和下級的關(guān)系，也含有一定談判成分。③限額的交易也是一種上級對下級的關(guān)系，在限額的交易里，上級是一個集體的上級。②機(jī)會主義行為，分為事前的和事后的機(jī)會主義行為，采取措施遏制機(jī)會主義產(chǎn)生新成本。它與沉入成本概念有關(guān)。在這種情況下，如果交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將完全或部分地?zé)o法改作它用，因?yàn)樵谕顿Y所帶來的固定成本和可變成本中都包含了一部分不可挽救的成本或沉入成本。此類投資專用性很強(qiáng)，投資之后再想改作其他用途就非常困難。3）人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識專門服務(wù)于某項(xiàng)交易，一旦這項(xiàng)交易被取消，那么這些技術(shù)和知識便全部或部分地失去意義。對交易和費(fèi)用的界定：①在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，費(fèi)用即代價，包括可以用金錢表示的代價和難以用金錢表示的代價。②從外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域可以分為生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性。④從外部性影響的范圍可分為公共外部性與私人外部性。交互的外部性的一個特例就是雙向外部性。外部性的后果：在市場經(jīng)濟(jì)條件下，因經(jīng)濟(jì)的外部性不能為市場所涵蓋，它必然導(dǎo)致市場機(jī)制在資源配置領(lǐng)域產(chǎn)生種種扭曲，其結(jié)果是整個經(jīng)濟(jì)的資源配置不可能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。壟斷企業(yè)不僅會造成低配置效率，而且會造成缺乏動機(jī)、有機(jī)會不利用的X低效率。設(shè)租是權(quán)力個體在政府對經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)和行政管理過程中阻止供給增加，形成某種生產(chǎn)要素的人為的供給彈性不足，造成權(quán)力個體獲取非生產(chǎn)性利潤的環(huán)境和條件。第二定理含義：在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界，產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過無成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權(quán)初始界定會對經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生影響。——第二定理的推論：第一推論：在選擇把全部可交易權(quán)利界定給一方或另一方時，政府（或法院）應(yīng)該把權(quán)利界定給能以較低相對交易費(fèi)用解決外部性問題的一方。但是，由于交易費(fèi)用為正，交易的代價很高，因此，交易至多只能消除部分而不是全部與權(quán)利初始配置相關(guān)的社會福利損失。至于選擇何種制度安排取決于制度生產(chǎn)的成本與由此帶來的收益的比較，其中，凈收益最大的制度安排就是最佳的選擇。說明: 科斯第三定理則強(qiáng)調(diào)在交易費(fèi)用大于零的世界，制度的生產(chǎn)本身有成本，并且這種成本也會影響制度的選擇和經(jīng)濟(jì)效率，這是對科斯第二定理的進(jìn)一步擴(kuò)展。產(chǎn)權(quán)與制度產(chǎn)權(quán)的關(guān)系： ①產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是人對財(cái)產(chǎn)的一種行為權(quán)利，這種行為權(quán)利又體現(xiàn)了人們之間在財(cái)產(chǎn)的基礎(chǔ)上形成的相互認(rèn)可的關(guān)系。③所謂產(chǎn)權(quán)制度，不過是制度化的產(chǎn)權(quán)關(guān)系或?qū)Ξa(chǎn)權(quán)關(guān)系的制度化，是劃分、確定、界定、保護(hù)和行使產(chǎn)權(quán)的一系列規(guī)則。2）如果產(chǎn)權(quán)的主體是由多個經(jīng)濟(jì)主體所構(gòu)成的共同體，權(quán)利為共同體內(nèi)所有成員共同擁有，則稱這種產(chǎn)權(quán)為共有產(chǎn)權(quán)。集體產(chǎn)權(quán)是指產(chǎn)權(quán)的主體是一個集體，行使各種權(quán)利的決定必須由一個集體做出，即由集體的決策機(jī)構(gòu)以民主程序?qū)?quán)利的使用做出決策。國有產(chǎn)權(quán)在理論上是指產(chǎn)權(quán)由國家擁有，國家按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權(quán)利。產(chǎn)權(quán)的功能既有宏觀的，也有微觀的。一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的微觀功能主要是①激勵與約束②減少不確定性③外部性內(nèi)部化。一般來說，越是稀缺的資產(chǎn)越容易被確立為私有產(chǎn)權(quán)。第二，資產(chǎn)的屬性的多樣性。使產(chǎn)權(quán)安排的成本降低的因素： 第一，通過劃分產(chǎn)權(quán)，明確不同產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、責(zé)任邊界，使權(quán)利與責(zé)任對稱，從而建立起有效的激勵和約束機(jī)制，減少交易成本。第三，建立有效的產(chǎn)權(quán)制度使產(chǎn)權(quán)邊界清晰，主體定位明確，產(chǎn)權(quán)交易的客體和主體都規(guī)范化和顯性化，交易環(huán)境的透明化增加，從而降低交易信息費(fèi)用。為什么私有產(chǎn)權(quán)是最有效的產(chǎn)權(quán)安排呢？ 首先，產(chǎn)權(quán)的交易是否自由。其次，產(chǎn)權(quán)的激勵約束作用大小。第三，一種產(chǎn)權(quán)安排是否有效率還取決于它是否能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。共有產(chǎn)權(quán)低效的原因 首先，共有產(chǎn)權(quán)的交易比私有產(chǎn)權(quán)的交易困難。共有產(chǎn)權(quán)不具備產(chǎn)權(quán)利益的“匿名可轉(zhuǎn)讓性”。其