【正文】 場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品或服務(wù)的平均價(jià)格及定價(jià)策略定價(jià)政策；（4）前5名客戶的銷售額占銷售總額的百分比，如主要客戶所占比重較大，需說(shuō)明原因，并披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（5）各進(jìn)口國(guó)對(duì)進(jìn)口公司產(chǎn)品的具體政策和管理制度，并提供進(jìn)口國(guó)的進(jìn)口許可證或其他類似的證書(shū)。:（1）前三年的主要產(chǎn)品（或服務(wù)）及其生產(chǎn)能力；（2）主要產(chǎn)品的工藝流程或服務(wù)的流程圖；（3）主要產(chǎn)品（或服務(wù)）所需的主要生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的重置成本；（4）主要生產(chǎn)設(shè)備的先進(jìn)性及還能安全運(yùn)行的時(shí)間；（5）每種主要產(chǎn)品的成本構(gòu)成情況及主要原材料和能源供應(yīng)；（6）高危險(xiǎn)、重污染單位對(duì)人身、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境所采取的安全措施。：（1）主要包括行業(yè)管理體制、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況、市場(chǎng)容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢(shì)；（2）所在行業(yè)享受國(guó)家及地方政府優(yōu)惠扶植政策；（3）影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、技術(shù)替代、消費(fèi)趨向、購(gòu)買力與國(guó)際市場(chǎng)沖擊等因素，指出進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙。：（1）簡(jiǎn)述貴單位及分子公司的繳納稅種、稅率；（2）所享受的稅收優(yōu)惠政策及批準(zhǔn)文件；（3）各稅納稅申報(bào)表及稅收匯算清繳資料；（4）稅收繳款書(shū)（1）土地使用權(quán)、房產(chǎn)權(quán)證；（2）商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)、重要特許權(quán)利的使用及權(quán)屬；。、內(nèi)部控制制度及流程圖。、營(yíng)業(yè)范圍等基本情況介紹。如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則應(yīng)披露其主要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤(rùn)，并標(biāo)明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過(guò)審計(jì)及審計(jì)機(jī)構(gòu)的名稱。（9）主要管理人員基本資料；（10）財(cái)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置圖、崗位分工及崗位職責(zé)介紹。進(jìn)場(chǎng)前和企業(yè)溝通事項(xiàng)上報(bào)合并范圍的備案資料；審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)決算專項(xiàng)說(shuō)明、審計(jì)情況說(shuō)明出具報(bào)告的層級(jí)要求；是否存在需要出具其他報(bào)告及出具層級(jí)；是否存在其他要求；一 基本資料（1）歷史沿革及改制重組情況，主要包括：貴單位改制設(shè)立具體情況及方式、歷次股本形成及股權(quán)變化情況；（2）貴單位基本情況介紹（包括經(jīng)營(yíng)范圍、主要產(chǎn)品及經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)等）；（3）歷次工商變更登記資料：驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（4）行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)許可證、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、外匯登記證、貸款證；（5）集團(tuán)公司下發(fā)的業(yè)績(jī)考核責(zé)任書(shū)、決算批復(fù)文件；（6）以前審計(jì)報(bào)告；（包括專項(xiàng)報(bào)告，電子版和紙板）（7）成立及歷次股權(quán)變更時(shí)政府等部門相關(guān)批文、投資協(xié)議；（8）組織機(jī)構(gòu)設(shè)置圖；包括發(fā)起人或股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營(yíng)公司），發(fā)起人或股東的實(shí)際控制人，貴單位對(duì)外投資形成的子公司、參股公司及其他合營(yíng)企業(yè)，以及有重要影響的關(guān)聯(lián)方等。為了審計(jì)工作的順利進(jìn)行，煩請(qǐng)貴公司向我們提交以下資料。（七）審計(jì)過(guò)程中需要補(bǔ)充的其他資料（包括離職公示）第四篇：審計(jì)所需資料清單湖南省建筑工程集團(tuán)總公司審計(jì)所需資料清單貴公司委托利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（以下稱“本所、我們”）對(duì)貴公司編制的2011年12月31日財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。（五）重大經(jīng)營(yíng)決策審計(jì)資料清單黨委會(huì)決議；總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄（主要事項(xiàng)整理）；任期內(nèi)重大項(xiàng)目決策及有關(guān)協(xié)議、合同及其臺(tái)賬；任期內(nèi)公司工作計(jì)劃、工作報(bào)告、工作總結(jié)。（三）內(nèi)控體系建設(shè)和執(zhí)行情況審計(jì)資料清單公司制度匯編及制度檢查情況和內(nèi)控手冊(cè)，重點(diǎn)包括：財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算辦法、大額資金支付審批制度、主要稅收政策、采購(gòu)管理、存貨管理、銷售管理、固定資產(chǎn)管理、應(yīng)收款項(xiàng)管理、全面預(yù)算管理、人工成本管理、職工薪酬管理等。、機(jī)構(gòu)代碼（證書(shū)復(fù)印件）、企業(yè)章程、驗(yàn)資報(bào)告等；；、法律訴訟等情況及相關(guān)資料；、調(diào)整和執(zhí)行情況等資料； 、無(wú)形資產(chǎn)等各類資產(chǎn)的所有權(quán)證復(fù)印件（如車輛行駛證、房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證等）；（在建工程）投資計(jì)劃，以及重大投資項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)及批復(fù)、可研報(bào)告的編制及審批，初步設(shè)計(jì)及審查；，領(lǐng)導(dǎo)班子年薪領(lǐng)取及消費(fèi)情況；； ； 。第一篇：離任審計(jì)所需提供資料清單離任審計(jì)所需提供資料清單（公司總經(jīng)理）2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 公司章程 公司基本情況開(kāi)戶許可證、企業(yè)法人代碼證書(shū)任期內(nèi)公司在銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的全部賬戶，包括已注銷賬戶 任期公司內(nèi)部管理制度及內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、組織架構(gòu)圖、職責(zé)分工資料 任期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)任期生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及重大經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)事項(xiàng)決策會(huì)議記錄 任期內(nèi)歷年下達(dá)的考核指標(biāo)任期內(nèi)歷年資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況任期內(nèi)重大投資項(xiàng)目及其實(shí)施結(jié)果，對(duì)外投資明細(xì)表及有關(guān)協(xié)議、合同 財(cái)產(chǎn)物資盤點(diǎn)表，債權(quán)、債務(wù)明細(xì)表任期內(nèi)歷年財(cái)務(wù)報(bào)表、賬簿、憑證等會(huì)計(jì)資料（審計(jì)人員進(jìn)點(diǎn)后提供）任職前后有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問(wèn)題的交接專門材料任期內(nèi)內(nèi)部審計(jì)部門或外部審計(jì)出具的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及辦理企業(yè)合并、分立等事宜出具的有關(guān)報(bào)告 16 任期內(nèi)政府監(jiān)督、檢查機(jī)關(guān)作出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果、處理意見(jiàn)及糾正情況的資料 17 18 19 20 任期內(nèi)公司年度總結(jié) 被審計(jì)人基本情況被審計(jì)人的任命書(shū)及任職期限 被審計(jì)人的述職報(bào)告及年度個(gè)人總結(jié)備注：有關(guān)資料已由離任人或其單位報(bào)送集團(tuán)人力資源部門（其他管理部門）的，應(yīng)取得在這些部門留存的相關(guān)資料，如年度考核記錄、公司和個(gè)人年度總結(jié)等。第二篇：離任審計(jì)所需提供資料清單離任審計(jì)所需資料清單（部門總監(jiān)或總經(jīng)理）部門職能說(shuō)明書(shū)和基本情況任期內(nèi)部門管理制度及流程、人員架構(gòu)圖、職責(zé)分工資料任期內(nèi)部門管理目標(biāo)、工作計(jì)劃任期內(nèi)歷年下達(dá)的考核指標(biāo)任期內(nèi)部門預(yù)算