【正文】 主 B實(shí)事求是 C民主集中制 D獎(jiǎng)懲結(jié)合員工行為動(dòng)態(tài)管理主要采取下列措施進(jìn)行核查了解：ABCDE A客戶走訪 B信訪核實(shí) C稽核中有關(guān)問題的核實(shí) D人事考察考核 E日常了解和定期報(bào)告《華融湘江銀行員工行為動(dòng)態(tài)管理辦法》規(guī)定：建立健全重點(diǎn)排查人員檔案主 要包括：ABCE A人員基本情況B納入重點(diǎn)排查時(shí)間、原因及思想行為表現(xiàn)形式 C幫教人與重點(diǎn)人的談話記錄 E走訪調(diào)查情況《華融湘江銀行監(jiān)察工作規(guī)定》規(guī)定：監(jiān)察部門在調(diào)查違法違紀(jì)違規(guī)行為時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況和需要在本行內(nèi)部采取下列措施：ABCD A暫予扣留、封存可以證明違法違紀(jì)違規(guī)行為的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其他有關(guān)的材料B責(zé)令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財(cái)物C責(zé)令有違法違紀(jì)違規(guī)嫌疑的人員按規(guī)定就調(diào)查事項(xiàng)涉及的問題做出解釋和說明D建議主管部門對(duì)有嚴(yán)重違法違紀(jì)違規(guī)嫌疑的人員調(diào)離原崗位、暫停其崗位工作、停職檢查《華融湘江銀行員工廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定：本行員工要自覺遵守組織紀(jì)律，禁止自作主張，各行其是,不得有下列行為:ABCD A不得對(duì)上級(jí)的決策、決定、指示推諉扯皮，拖延不辦B不得違反民主集中制原則，擅自決定重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)、大額度資金使用等“三重一大”事項(xiàng) C不得隱瞞經(jīng)營管理中的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患和案件D不得違反規(guī)定組織、參與或者支持、縱容群體性上訪活動(dòng)，干擾上級(jí)單位的正常工作秩序《華融湘江銀行員工廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定：本行員工要忠實(shí)履行職責(zé)，禁止私自從事營利活動(dòng)、損害銀行利益,不得有下列行為:ABCDE A不得個(gè)人或借他人名義經(jīng)商辦企業(yè)B不得擅自在其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職,經(jīng)批準(zhǔn)兼職的不得違反規(guī)定領(lǐng)取兼職工資或其他報(bào)酬C不得個(gè)人從事有償中介或代理活動(dòng)D不得利用銀行的商業(yè)秘密從事個(gè)人謀利活動(dòng)，或?qū)⑵湫孤丁⑻峁┙o他人或其他單位E不得在貸款單位入股，坐分紅利，也不得接受貸款單位贈(zèng)送的干股三、簡答題（每題 4分 共計(jì)16分）：（一）黨的紀(jì)律是什么內(nèi)容？答：黨的紀(jì)律的主要內(nèi)容有：政治紀(jì)律；組織紀(jì)律；經(jīng)濟(jì)紀(jì)律；宣傳紀(jì)律；人事紀(jì)律；群眾紀(jì)律；外事紀(jì)律；保密紀(jì)律。ABCD A文件齊全 B科學(xué)組卷 C按規(guī)定要求加工整理 D按規(guī)定要求移送員工出現(xiàn)不良行為或異常反映，損害本行形象，視其情節(jié)輕重和影響大小進(jìn)行責(zé)任追究和處理，主要方式是：ABCDEFG。A商業(yè)銀行的董事、監(jiān)事、管理人員、信貸業(yè)務(wù)人員及近親屬 B商業(yè)銀行的所在職員工 C包括所有內(nèi)退及正式退休員工二、多選題：信訪舉報(bào)工作，是紀(jì)檢監(jiān)察部門通過 ABC 等渠道，受理有關(guān)事項(xiàng)。A每月 B每季度 C每半年 D每年對(duì)于有不正當(dāng)行為和不正常表現(xiàn)、苗頭的員工，情節(jié)較輕微，沒有造成大的影響的，其所在單位主要負(fù)責(zé)人要對(duì)其 B，及時(shí)加以提示。A終身學(xué)習(xí)理念 B廉政從業(yè)理念 C不斷創(chuàng)新理念各分行及總行各部門 B 對(duì)各單位員工的思想行為進(jìn)行一次分析排查，召開一次員工思想行為動(dòng)態(tài)分析會(huì)議，并于每季度末月25日前將本單位的排查情況報(bào)總行紀(jì)檢監(jiān)察部門。對(duì)于 B 舉報(bào)的，一律予以查處并給予舉報(bào)人書面或口頭答復(fù)。第一篇：紀(jì)檢監(jiān)察信訪基本知識(shí)《紀(jì)檢監(jiān)察基本知識(shí)》考試題一、單選題《華融湘江銀行“紅、黃、藍(lán)”牌處罰及賠償制度（員工履職問責(zé)辦法）》規(guī)定：總行履職問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)有：決定涉及損失金額 B 萬元（含）以上案件（事件）的履職問責(zé)等重大問題A5萬元 B10萬元 C15萬元 D20萬元《華融湘江銀行“紅、黃、藍(lán)”牌處罰及賠償制度（員工履職問責(zé)辦法）》規(guī)定：違反授信業(yè)務(wù)制度的行為出示紅牌的事項(xiàng)有：A A未經(jīng)有權(quán)審批人審批，擅自對(duì)外出具承諾、擔(dān)保、信貸證明等 B未經(jīng)相關(guān)授權(quán)人員明確批準(zhǔn)，向客戶或準(zhǔn)客戶提供優(yōu)惠條件或折扣的 C未按照有關(guān)合同或協(xié)議規(guī)定履行資金監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致監(jiān)管資金被挪用《華融湘江銀行員工職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)施細(xì)則(試行)》規(guī)定：在營銷過程中應(yīng)堅(jiān)持 A，自覺抵制商業(yè)賄賂行為。A誠實(shí)信用 B貶低同業(yè) C虛假宣傳 D商業(yè)欺詐《華融湘江銀行監(jiān)察工作規(guī)定》規(guī)定：要規(guī)范舉報(bào)和申訴制度。A匿名 B實(shí)名《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》所稱從業(yè)人員是指按照：C A《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》規(guī)定 B《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》規(guī)定 C《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》規(guī)定從業(yè)人員應(yīng)樹立 A 理念，與時(shí)俱進(jìn)，提升素質(zhì)，完善技能。A每月 B每季度 C每半年 D每年各分行及各部門 C 召開一次員工行為動(dòng)態(tài)分析例會(huì)，要對(duì)通過各種渠道了解的員工情況進(jìn)行綜合系統(tǒng)的分析，著重分析產(chǎn)生問題的原因，并明確擬采取的具體防范措施。A談話誡勉 B批評(píng)教育 C書面檢查 D通報(bào)批評(píng)商業(yè)銀行不得向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，向關(guān)系人發(fā)放擔(dān)保貸款的條件不得優(yōu)于其他借款同類貸款的條件，所指的關(guān)系人應(yīng)包括 A。A接收群眾來信 B接待群眾來訪 C接聽舉報(bào)電話 D接受網(wǎng)上檢舉控告信訪舉報(bào)件立卷一般是一案一卷，立卷歸檔的要求。A批評(píng)教育 B談話誡勉 C書面檢查 D通報(bào)批評(píng) E停職檢查 F行政處分 G移交處理銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將 AC 執(zhí)行《指引》的情況納入任職資格管理范圍。（二）根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》規(guī)定，何為從輕、從重？何為減輕、加重？答：有下列情形之一的，可以依照規(guī)定從重或者加重處分：強(qiáng)迫、唆使他人違紀(jì)違法的；串供或者偽造、銷毀、隱匿證據(jù)的；阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的；包庇同案人員或者打擊報(bào)復(fù)批評(píng)人、檢舉人、控告人、證人及其他人員的；有其他干擾、妨礙組織審查行為的；有下列情形之一的，可以依照規(guī)定從輕或者減輕處分：主動(dòng)交代本人應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)處分的問題的；主動(dòng)檢舉同案人或者其他人應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)處分的問題，經(jīng)查證屬實(shí)的；主動(dòng)挽回?fù)p失或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；主動(dòng)退出違紀(jì)違法所得的。（三）什么是“三重一大”重大決策？答：“三重一大”重大決策是指關(guān)于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和資產(chǎn)調(diào)整等重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大金額資金運(yùn)作事項(xiàng)。（五）“三重一大”中所稱的“重大決策”是那些內(nèi)容？答：“三重一大”中所稱的“重大決策”是指關(guān)于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和資產(chǎn)調(diào)整等重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大金額資金運(yùn)作事項(xiàng)必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定的要求，進(jìn)一步規(guī)范公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)而制定的重要制度的具體實(shí)施細(xì)則。（√）紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件類檔案是指紀(jì)檢監(jiān)察部門履行職責(zé)，處理各種信訪案件工作中形成并處理完畢、具有保存價(jià)值、經(jīng)過整理立卷系統(tǒng)保管的案件材料。（）詢問來信來訪或舉報(bào)電話的處理情況的電話，一般告訴，并做好解釋工作。在左上角裝訂，信瓤在下，信封在上，然后在信的右上角加蓋收信專用章。（√）從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息買賣資本市場產(chǎn)品，不得挪用本單位資金和 客戶資金或利用本人消費(fèi)貸款買賣資本市場產(chǎn)品。（√）從業(yè)人員應(yīng)有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)和潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)部門匯報(bào)。（）五、案例題（20分）怎樣區(qū)分以交易形式收受請(qǐng)托人財(cái)物，分析“交易形式”的具體情形。國家工作人員以低于市場的價(jià)格購買或者