【正文】 基于組織的活動(dòng)領(lǐng)域 ? 基于組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 組建審核組 審核組的組成要求 – 審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員 ， 以確保審核組理解受審核方體系的有關(guān)要求 ， 包括相關(guān)的過(guò)程與重要因素的控制措施； – 審核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過(guò)審核員總數(shù)的 1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù) 。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 （二）受審核方的責(zé)任和義務(wù)： 視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍； 向?qū)徍私M提供必要資源 ， 保證審核有效進(jìn)行； 選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組工作 ， 擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)?，向?qū)徍藛T介紹現(xiàn)場(chǎng)安全及其他注意事項(xiàng)； 應(yīng)審核員的要求 ， 為他們提供有關(guān)信息和記錄以及現(xiàn)場(chǎng)觀察的便利條件； 協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的； 證實(shí)審核 。 第一章：術(shù)語(yǔ)與定義 一、認(rèn)證程序 二、申請(qǐng)與評(píng)審 三、雙方的責(zé)任 四、審核準(zhǔn)備 （每次都包括） 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 一、認(rèn)證程序 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 二、申請(qǐng)與評(píng)審 申請(qǐng)?jiān)u審： 對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行初步評(píng)審，以確定申請(qǐng)方是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件； 合同評(píng)審： – 對(duì)申請(qǐng)方的產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)進(jìn)行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別； – 判斷本機(jī)構(gòu)的認(rèn)可業(yè)務(wù)是否包含了申請(qǐng)方的專業(yè)； – 分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認(rèn)證審核項(xiàng)目的需求； – 確定本機(jī)構(gòu)是否有能力實(shí)施該項(xiàng)目的審核認(rèn)證工作。 第一章：術(shù)語(yǔ)與定義 13 、審核范圍 audit scope 審核的內(nèi)容和界限 – 注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位臵、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。 – 注 :審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。 注 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。 第一章：術(shù)語(yǔ)與定義 技術(shù)專家 technical expert 向?qū)徍私M (9)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。 受審核方 audited 被審核的組織。 審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn) ()后得出的審核結(jié)果。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 第一章：術(shù)語(yǔ)與定義 審核準(zhǔn)則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“ 結(jié)合審核 ”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。 健康安全環(huán)境管理體系 審核過(guò)程 Health safety and environmental management systems Part 1:Specification Q/ 北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心 ? 第一章：術(shù)語(yǔ)與定義 ? 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 ? 第三章：審核實(shí)施 ? 第四章：證后管理 ? 第五章：審核方法 ? 第六章：審核員 內(nèi) 容 提 要 審核 audit 為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。 注 1： 內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。 注 2： 外部審核 包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。 注 4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“ 聯(lián)合審核 ”。 審核證據(jù) audit evidence 與 審核準(zhǔn)則 有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 4 、審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 第一章：術(shù)語(yǔ)與定義 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 審核員 auditor 有能力 (14)實(shí)施審核的人員 9 、審核組 audit team 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家 (10)提供支持。 注 2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。 注 1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)，或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。 1 審核方案 audit programmed 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 1 審核計(jì)劃 audit plan 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。 1 能力 petence 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 三、雙方的責(zé)任 （一）受委托方（審核機(jī)構(gòu)）的責(zé)任和義務(wù)： 決定審核的啟動(dòng)與實(shí)施； 與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動(dòng)審核； 確定審核目的； 組建審核組并予以確認(rèn)； 提供開展審核所需的資源； 與審核組長(zhǎng)共同確定審核范圍； 批準(zhǔn)審核計(jì)劃； 接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 四、審核準(zhǔn)備 確定審核范圍 組建審核組 制定（本次）審核計(jì)劃 編制審核工作文件 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 確定審核范圍： 確定審核范圍的重要性 ? 進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核依據(jù) ? 向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) 確定審核范圍考慮的因素： 受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)臵及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 受審核方產(chǎn)品 、 活動(dòng)和服務(wù)的類別和性質(zhì)； 危害和環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性； 受審核方現(xiàn)場(chǎng)的分布狀況及地理范圍； 組織輸入 、 輸出的職責(zé)界限； 組織的安全 、 環(huán)境許可范圍； 與不完全包含在 HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動(dòng) （ 如公用的污水處理廠 ）的接口應(yīng)在擬認(rèn)證的 HSE管理體系中予以說(shuō)明 。 – 為保證認(rèn)證活動(dòng)的客觀性和公正性 ， 審核組成員與受審核組織應(yīng)不存在利害關(guān)系；并未向受審核方提供過(guò)管理體系的咨詢服務(wù)； – 審核組成員的名單應(yīng)得到受審核方的確認(rèn)。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 編制審核工作文件 — 日程安排表 (分工表 )； — 按照企業(yè)文件和標(biāo)準(zhǔn)要求，編制檢查表； — 首末次會(huì)議簽到表； — 開具不符合報(bào)告； — 編寫審核報(bào)告。 第二章：認(rèn)證申請(qǐng)程序 按照國(guó)家和集團(tuán)公司的要求，審核分兩階段進(jìn)行。 ? 了解受審核方的 HSE管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備，例如編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃，編寫檢查表等。 ? 系統(tǒng)性： 通過(guò)文件內(nèi)容描述的 HSE管理體系是否具備系統(tǒng)性、邏輯性及連貫性，是否體現(xiàn)體系文件的結(jié)構(gòu)和層次，是否給出相關(guān)文件的路徑； ? 合理性： 初步