【正文】 ? 行事果斷，有決策力 ? 有熱情，能激發(fā)董事會(huì)的充分討論和決策 資料來源： 麥肯錫小組分析 7 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 董事會(huì)的委員會(huì)是提高董事會(huì)工作效率和效果的關(guān)鍵手段 董事會(huì)會(huì)議 董事會(huì)委員會(huì)的價(jià)值定位 董事會(huì)會(huì)議和委員會(huì)的職責(zé)分工 ? 責(zé)成專門委員會(huì)就專項(xiàng)議題進(jìn)行工作 ? 就專門委員會(huì)提交結(jié)果建議做出最終決策 ? 就專項(xiàng)議題進(jìn)行提案 ? 負(fù)責(zé)就專項(xiàng)議題對集團(tuán)管理層進(jìn)行審核和質(zhì)詢 ? 提交建議，供董事會(huì)會(huì)議決策 董事會(huì)專門 委員會(huì) ? 使董事會(huì)正式會(huì)議能完全側(cè)重于討論最重要的議題 ? 通過側(cè)重討論委員會(huì)熟悉的問題，有效地利用董事的專長 ? 使獨(dú)立董事能參與處理客觀性的問題 資料來源： 麥肯錫小組分析 8 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 任命、考核與薪酬委員會(huì)職責(zé)描述 主要工作 ? 招聘與選擇最高管理層 ? 設(shè)定并批準(zhǔn)最高管理層的崗位描述和職業(yè)發(fā)展道路 ? 制定總裁和部門總監(jiān)的發(fā)展計(jì)劃，并負(fù)責(zé)關(guān)鍵后備人才的培養(yǎng) – 系統(tǒng)地制定繼任計(jì)劃，保證在任何突發(fā)情況下總裁后繼有人 – 掌管管理層人員名單，包括內(nèi)部及外部候選人 – 制定高層管理人員的培訓(xùn)計(jì)劃 ? 評估最高管理層管理業(yè)績及薪酬水平 – 審核并批準(zhǔn)業(yè)績評估標(biāo)準(zhǔn)和具體流程 – 領(lǐng)導(dǎo)總裁及部門總監(jiān)的業(yè)績評估流程，通過訪談及業(yè)績評估記錄來進(jìn)行評估，然后董事會(huì)就評分達(dá)到共識 – 定期追蹤關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的完成情況，對重大業(yè)績偏差進(jìn)行質(zhì)詢 – 審核并批準(zhǔn)最高管理層的薪酬框架 使命與職責(zé) 負(fù)責(zé)總裁的任命，以及某地最高管理層人員的提名和審批，并確定薪酬水平。并敦促總裁在下次董事會(huì)召開前，對實(shí)施中的重要問題，向董事會(huì)報(bào)告并提出建議 – 做為董事會(huì)信息的接收和保管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)董事會(huì)和委員會(huì)對集團(tuán)各部門等信息收集工作，對重大信息進(jìn)行綜合匯總 – 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)董事對集團(tuán)高層經(jīng)理的業(yè)績評估工作 – 受委托承辦董事會(huì)及其有關(guān)委員會(huì)的日常工作 ? 負(fù)責(zé)董事會(huì)的信息披露 – 與監(jiān)管部門的聯(lián)系，組織準(zhǔn)備和及時(shí)遞交監(jiān)管部門所要求的文件，負(fù)責(zé)接受監(jiān)管部門下達(dá)的有關(guān)任務(wù)并組織完成 – 負(fù)責(zé)組織有關(guān)監(jiān)管政策方面的研究，及時(shí)向董事和總裁提供有關(guān)信息和研究報(bào)告 – 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)集團(tuán)其它相關(guān)部門做好集團(tuán)年報(bào)、月報(bào)、季報(bào)以及董事會(huì)告股東書等集團(tuán)正式的信息披露 – 與集團(tuán)律師和法律部一起，確保董事及總裁在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、集團(tuán)章程及其他有關(guān)規(guī)定 – 協(xié)助向集團(tuán)監(jiān)督會(huì)及其他審核機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職能提供必須的信息資料 – 協(xié)助對外機(jī)構(gòu)的信息披露工作 使命與職責(zé) ? 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)董事會(huì)日常工作，負(fù)責(zé)董事會(huì)與監(jiān)管部門、投資者及其它機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，負(fù)責(zé)有關(guān)信息的收集與保管 工作關(guān)系 ? 向董事會(huì)匯報(bào)， 對董事會(huì)負(fù)責(zé) ? 負(fù)責(zé)與董事會(huì)委員會(huì)、總裁、集團(tuán)各部門、監(jiān)管部門、投資者及其它機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)， 以保證各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行 資料來源： 麥肯錫小組分析 董事會(huì)秘書的職責(zé)描述 12 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 證券辦的職責(zé)描述 資料來源 : 麥肯錫分析 工作關(guān)系 ?向董事會(huì)匯報(bào)，對董事會(huì)負(fù)責(zé) 使命與職責(zé) ? 本著戰(zhàn)略眼光與全局意識對董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)監(jiān)視和進(jìn)行集團(tuán)金融資本的運(yùn)作，確保股東利益 主要工作 ? 及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)證券市場異動(dòng)狀況 ? 向董事會(huì)作證券市場的分析報(bào)告 ? 加強(qiáng)對集團(tuán)金融資本的運(yùn)作 13 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 董事會(huì)和總裁的職責(zé)劃分由他們在關(guān)鍵流程的角色所決定 董事會(huì) 總裁 ? 就日常經(jīng)營管理的重大事項(xiàng)與總裁進(jìn)行溝通。戰(zhàn)略、投資和預(yù)算同時(shí)也是總裁與董事會(huì)之間的“協(xié)議”，總裁對最終戰(zhàn)略負(fù)責(zé)并保證實(shí)施 ? 負(fù)責(zé)向董事會(huì)就部門總監(jiān)及其他高級管理干部的人選進(jìn)行提名 ? 負(fù)責(zé)對部門總監(jiān)及其他高級管理干部的業(yè)績考核 ? 作為集團(tuán)的首席對外發(fā)言人，就集團(tuán)經(jīng)營、戰(zhàn)略等重大事宜與上級主管部門溝通 ? 就總裁職權(quán)內(nèi)所作出的且不需董事會(huì)審批的決策對外進(jìn)行披露 ? 積極與董事會(huì)就信息發(fā)布進(jìn)行溝通 日常經(jīng)營管理 戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計(jì)劃和預(yù)算 人力資源管理和業(yè)績考核 投資者關(guān)系和信息披露 資料來源： 麥肯錫小組分析 14 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 集團(tuán)董事會(huì)和總裁的責(zé)權(quán)劃分 (1/4) 董事長 /董事會(huì) 總裁 /管理層 1. 設(shè)定集團(tuán)發(fā)展道路和方向 – 長期發(fā)展藍(lán)圖及遠(yuǎn)景規(guī)劃 – 經(jīng)營戰(zhàn)略及具體業(yè)務(wù)計(jì)劃 – 確認(rèn)外部的發(fā)展機(jī)會(huì)和潛在挑戰(zhàn) – 確認(rèn)需關(guān)注的內(nèi)部問題 2. 集團(tuán)重大問題的決策 – 資產(chǎn) /產(chǎn)品組合 – 聯(lián)盟戰(zhàn)略 (包括兼并與收購 ) – 融資決策 – 一定金額以上的重要投資 /清理項(xiàng)目 – 年度預(yù)算 – 重大法律事務(wù) 審批 審批 建議并審批 (新的經(jīng)營范圍 ) ? 審批 審批 ? 審批 審批 ? ? ? ? 提出 ? 提出 ? ? ? 在董事會(huì)授權(quán)下處理 ? 提出并負(fù)責(zé) 資料來源： 麥肯錫小組分析 15 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 集團(tuán)董事會(huì)和總裁的責(zé)權(quán)劃分 (2/4) 董事長 /董事會(huì) 總裁 /管理層 3. 確定集團(tuán)管理機(jī)制 – 設(shè)計(jì)集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)，設(shè)定重要管理職位及部門，定義它們之間的匯報(bào)關(guān)系 – 設(shè)計(jì)集團(tuán)管理流程 – 設(shè)計(jì)集團(tuán)管理信息系統(tǒng) – 確認(rèn)集團(tuán)人力資源政策和實(shí)施流程 4. 集團(tuán)高層管理人員的任命、考核與薪酬 – 集團(tuán)總裁的聘任或解聘 – 集團(tuán)總裁的繼任計(jì)劃 – 總裁的業(yè)績考核 – 集團(tuán)部門總監(jiān)及其他高級管理人員的聘任或解聘 – 集團(tuán)部門總監(jiān)及其他高級管理人員的業(yè)績考核 – 高層管理人員的薪酬計(jì)劃 審批 審批 審批 審批 ? ? ? 審批 審批 審批 ? ? ? ? ?(總裁 ) ?(總裁 ) ?(總裁 ) ? 提出并負(fù)責(zé) 資料來源： 麥肯錫小組分析 16 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 集團(tuán)董事會(huì)和總裁的責(zé)權(quán)劃分 (3/4) 董事長 /董事會(huì) 總裁 /管理層 5. 組織激勵(lì) – 營造集團(tuán)內(nèi)部發(fā)展機(jī)會(huì)、企業(yè)文化和價(jià)值觀，并向全集團(tuán)進(jìn)行溝通 – 對具挑戰(zhàn)性和困難的工作領(lǐng)域進(jìn)行鼓勵(lì)和支持 – 發(fā)現(xiàn)并宣傳優(yōu)異業(yè)績和成就 6. 組織溝通 – 與集團(tuán)投資者和合作伙伴溝通集團(tuán)的實(shí)力、需求和經(jīng)營設(shè)想 – 會(huì)見集團(tuán)所有重要員工 – 與政府和其它行業(yè)監(jiān)管部門溝通集團(tuán)的利益和觀點(diǎn) – 重要客戶關(guān)系的發(fā)展和維護(hù) ? ? ?(對高層政府 ) ? ? ? ? ? ?(對各級主管部門 ) ? ? 提出并負(fù)責(zé) 資料來源： 麥肯錫小組分析 17 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 集團(tuán)董事會(huì)和總裁的責(zé)權(quán)劃分 (4/4) 董事長 /董事會(huì) 總裁 /管理層 7. 裁決 /處理具爭議的問題 – 對重大責(zé)任事故進(jìn)行處理(例如：市場失敗，人為失職 ) – 對下一級的決策進(jìn)行回應(yīng)(例如：減少項(xiàng)目投資，對員工解職等 ) – 協(xié)調(diào)各部門之間的爭議 8. 驅(qū)動(dòng)管理流程 – 實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)計(jì)劃及預(yù)算流程 – 核定業(yè)績指標(biāo) (非高層干部 ) – 與各部門總監(jiān)與事業(yè)部總經(jīng)理定期開會(huì)，解決日常經(jīng)營出現(xiàn)的問題，確保戰(zhàn)略舉措的優(yōu)先順序 – 召開業(yè)績評估會(huì)，決定根據(jù)業(yè)績達(dá)成情況所應(yīng)采取的措施 – 對重大戰(zhàn)略 /投資決策進(jìn)行監(jiān)控，以保證其有效實(shí)現(xiàn) ? ? ? ? ? ? 提出 ? ? 提出并負(fù)責(zé) ? 審批 監(jiān)督 監(jiān)督 18 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 董事會(huì)召開例會(huì)對晟隆集團(tuán)的重大事宜進(jìn)行決策 例會(huì)安排 決策程序 ? 董事會(huì)例會(huì)每年至少召開四次 ? 董事會(huì)例會(huì)要求全體董事會(huì)成員出席。在投票平局時(shí)，董事長的一票起決定性作用 資料來源： 麥肯錫小組分析 19 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 董事會(huì)例會(huì)舉例 – 業(yè)績評估 會(huì)議目的： 對本年度集團(tuán)公司的經(jīng)營、投資及財(cái)務(wù)計(jì)劃目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決經(jīng)營中潛在問題，確保經(jīng)營 /預(yù)算計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)，或必要時(shí)修訂經(jīng)營 /預(yù)算計(jì)劃，以適應(yīng)外部市場的變化 參加人員： 董事會(huì)、總裁、財(cái)務(wù)部總監(jiān)、人力資源部總監(jiān)、戰(zhàn)略規(guī)劃部總監(jiān) 時(shí)間： 年度考核：十二月下旬 會(huì)議規(guī)則： ? 審核會(huì)不僅是為了揭示問題，解釋說明理由，而更旨在共同解決問題 ? 集團(tuán)對差距的認(rèn)識及解決方法充分準(zhǔn)備，并準(zhǔn)備相關(guān)圖表 會(huì)議議程： 由董事長主持 議題 ? 財(cái)務(wù)部總監(jiān)介紹上季度集團(tuán)總體目標(biāo)完成情況及主要差距，以及主要差距的來源 ? 戰(zhàn)略規(guī)劃部總監(jiān)介紹近期主要行業(yè)的市場或政策變化 ? 戰(zhàn)略規(guī)劃部總監(jiān)介紹上季度集團(tuán)投資目標(biāo)完成情況 ? 總裁匯報(bào)上季度的業(yè)績目標(biāo)完成情況、可能舉措與下一季經(jīng)營計(jì)劃調(diào)整建議 ? 董事會(huì)對集團(tuán)的業(yè)績進(jìn)行質(zhì)詢，以揭示深層次問題，并責(zé)成解決 ? 董事長總結(jié)會(huì)議達(dá)成的需解決的問題，明確改進(jìn)目標(biāo) 時(shí)間 (小時(shí) ) 1 1 5小時(shí) 舉例 資料來源： 麥肯錫小組分析 20 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 新組織架構(gòu)設(shè)計(jì)基于對于業(yè)績的層層負(fù)責(zé)制 職位 職責(zé) 集團(tuán)董事長 集團(tuán)總裁 事業(yè)部總經(jīng)理 分公司 /廠總經(jīng)理 ?監(jiān)控戰(zhàn)略規(guī)劃 ?在各事業(yè)部之間分配資本 ?跟蹤中高層經(jīng)理的業(yè)績、薪酬和使命 ?集中管理集團(tuán)的投資計(jì)劃和資金管理流程 ?代表總裁就關(guān)鍵價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素驅(qū)動(dòng)分公司 /廠的業(yè)績，并對總裁就本事業(yè)部的業(yè)績負(fù)責(zé) ?做出重要的經(jīng)營性取舍決策 ?設(shè)立業(yè)績目標(biāo)，并與各分公司 /廠“簽定”業(yè)績合同 ?下設(shè)數(shù)名業(yè)務(wù)中心主管協(xié)助推動(dòng)及考核分公司 /廠業(yè)績 ?制定并上交業(yè)務(wù)計(jì)劃，簽定合同達(dá)到業(yè)績指標(biāo) ?根據(jù)授權(quán)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營決策，對授權(quán)管理的資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任 集團(tuán)總部 事業(yè)部 分公司 /廠 資料來源： 麥肯錫分析 21 SHSL/010308/SHPR(2023GB) 組織結(jié)構(gòu)中的各部分都有自己不同的職責(zé) 董事會(huì) ? 代表股東監(jiān)督公司管理層，維護(hù)股東利益，提高股東價(jià)值 總裁 ? 具體領(lǐng)導(dǎo)公司的日常經(jīng)營工作，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對集團(tuán)各業(yè)務(wù)組合的發(fā)展、戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)目標(biāo)設(shè)立有總體決策權(quán)，重大決策需經(jīng)董事會(huì)審批 集團(tuán)總部職能部門 ? 協(xié)助總裁工作，是總裁的延伸， 在負(fù)責(zé)的職能方面有建議權(quán)及總裁授予的決策權(quán)并要求集團(tuán)的所有部門執(zhí)行。對其經(jīng)營的業(yè)務(wù)負(fù)全責(zé)，也有相當(dāng)?shù)臎Q策權(quán) 事業(yè)部 /分公司職能部門 ? 財(cái)務(wù)部向事業(yè)部 /分公司經(jīng)理匯報(bào)的同時(shí)，需按制度定期匯報(bào)上一級財(cái)務(wù)部 ? 其它職能部門向事業(yè)部 /分公司總經(jīng)理匯報(bào)，但在具體業(yè)務(wù)上接受上級職能部門的指導(dǎo) 資料來源： 麥肯錫小組分析 22 SHSL/010308/SHPR(2023GB) * 由戰(zhàn)略規(guī)劃部負(fù)責(zé) **由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé) 資料來源： 麥肯錫小組分析 集團(tuán)總部責(zé)任 ? 制定集團(tuán)總體戰(zhàn)略和核心業(yè)務(wù)戰(zhàn)略方向 ? 為高層管理提供縝密的市場環(huán)境分析和建議 ? 質(zhì)詢事業(yè)部戰(zhàn)略和技術(shù) /運(yùn)作可行性 ? 制定高效率的戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營計(jì)劃程序，并主持每年戰(zhàn)略規(guī)劃與經(jīng)營計(jì)劃的制定過程 戰(zhàn)略規(guī)劃 ? 制定事