【正文】 參與申請，不接受資產(chǎn)委托人的退出申請。參與申請期原則上不得超過5個工作日。具體銷售機構名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計劃的《投資說明書》為準。在資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。資產(chǎn)委托人的認購參與款項（不含認購費用）加計其在初始銷售期形成的利息在資產(chǎn)管理合同生效后折算成相應的資產(chǎn)管理計劃份額歸資產(chǎn)委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構的記錄為準?？蛻糍Y料表應包括委托人名稱、委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理計劃的金額和其他信息。六、資產(chǎn)管理計劃的備案（一）資產(chǎn)管理計劃備案的條件本資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)：資產(chǎn)管理計劃委托人人數(shù)不少于2人，且不超過200人，但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制，資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)合計不低于3000萬元人民幣，但不超過1億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結束前，直銷賬戶內(nèi)的資金任何人不得動用。投資者應在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況和有效認購份額。認購申請采取時間優(yōu)先（時間相同時以金額優(yōu)先）原則進行確認。認購申請的確認。認購程序。資產(chǎn)委托人認購本資產(chǎn)管理計劃，在認購期內(nèi)認購資金獲得的利息將在第一次向資產(chǎn)委托人分配投資收益時一并返還。特定客戶初始認購本資產(chǎn)管理計劃份額資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣（不含認購費用），并可多次認購，認購期間單筆追加委托投資金額應不低于10萬元。銷售對象能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。銷售方式本資產(chǎn)管理計劃通過資產(chǎn)管理人及其代理銷售機構進行銷售。如果在此期間提前滿足《試點辦法》第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理人可與代理銷售機構協(xié)商后提前終止初始銷售，并在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站專戶專區(qū)及時公告，即視為履行完畢提前終止初始銷售的程序。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計劃份額具有同等的合法權益。（六）資產(chǎn)管理計劃的最低資產(chǎn)要求本資產(chǎn)管理合同生效時資產(chǎn)管理計劃的初始資產(chǎn)凈值不得低于3,000萬元人民幣，但最高不超過人民幣1億元。本合同的存續(xù)期限可按照第二十一條的約定提前終止或延長。（四）資產(chǎn)管理計劃的投資目標通過把握行業(yè)發(fā)展趨勢和市場運行趨勢，精選優(yōu)勢行業(yè)中經(jīng)營穩(wěn)健、業(yè)績良好、具有增長潛力的投資標的進行投資，實現(xiàn)資產(chǎn)的持續(xù)增值。但在本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間內(nèi)資產(chǎn)委托人不得退出（包括違約退出）資產(chǎn)管理計劃。（三）資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務。（二）資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務狀況進行了充分評估。2不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況三、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權或處分權的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定，保證有完全及合法的授權委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機構。2核算期：指本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間內(nèi)，上一個核算日（不含）至相鄰下一個核算日的期間（含），但第一個“當期”指資產(chǎn)管理計劃核算期起始日（含）至第一個核算日（含）的期間，最后一個“當期”指資產(chǎn)管理計劃終止日前最近一個核算日（不含）至資產(chǎn)管理計劃終止日（含）的期間。2代理銷售機構：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計劃認購、參與、退出等業(yè)務的機構。1參與日：指對于在參與申請期中參與本計劃的資產(chǎn)委托人確認參與本計劃的工作日，即參與申請期屆滿之日。1退出：指在資產(chǎn)管理計劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退出本計劃份額的行為。1認購：指在資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定購買本計劃份額的行為。1初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明的計劃初始銷售期限。1資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關規(guī)定為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。開放日：指非計劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理人辦理計劃參與、退出業(yè)務的工作日。投資說明書：指《金元惠理保障房3號專項資產(chǎn)管理計劃投資說明書》，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項等。注冊登記機構：指金元惠理基金管理有限公司。資產(chǎn)管理人：指上海金元惠理資產(chǎn)管理有限公司。二、釋 義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《金元惠理保障房3號專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更和補充。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當事人。訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權益。資產(chǎn)委托人（自然人簽字或機構蓋章）：機構法定代表人或授權代理人（簽字或蓋章）：日期： 年 月 日目 錄一、前 言 1二、釋 義 1三、聲明與承諾 3四、資產(chǎn)管理計劃的基本情況 4五、資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售 5六、資產(chǎn)管理計劃的備案 6七、資產(chǎn)管理計劃的參與和退出 7八、當事人及權利義務 10九、資產(chǎn)管理計劃份額的登記 15十、資產(chǎn)管理計劃的投資 16十一、投資經(jīng)理的指定與變更 18十二、資產(chǎn)管理計劃的財產(chǎn) 18十三、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 19十四、交易及交收清算安排 22十五、越權交易 23十六、資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的估值和會計核算 25十七、資產(chǎn)管理計劃的費用與稅收 29十八、資產(chǎn)管理計劃的收益分配 31十九、報告義務 34二十、風險揭示 36二十一、資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 38二十二、違約責任 41二十三、法律適用和爭議的處理 42二十四、資產(chǎn)管理合同的效力 42二十五、其他事項 43編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第59頁 共66頁一、前 言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本資產(chǎn)管理合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務過程中的權利、義務及職責，確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的安全，保護當事人各方的合法權益。本人/本機構確認，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，資產(chǎn)管理合同約定的參考收益率僅是投資目標而不是資產(chǎn)管理人的保證。簽署及履行資產(chǎn)管理合同符合本人/本機構的內(nèi)部決策程序的要求。金元惠理保障房3號專項資產(chǎn)管理計劃特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃風險提示函回執(zhí)上海金元惠理資產(chǎn)管理有限公司：本人/本機構聲明已仔細閱讀并充分理解資產(chǎn)管理合同全文，了解相關權利、義務及所投資資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征。投資者在選擇投資本資產(chǎn)管理計劃前應仔細閱讀資產(chǎn)管理合同中有關風險揭示條款中所反映的投資風險。投資存在風險。（六）資產(chǎn)計劃管理人在法律法規(guī)和合同規(guī)定的范圍內(nèi)履行義務。（四）參與資產(chǎn)管理計劃需要按照合同規(guī)定支付相關費用，包括管理費、托管費、投資顧問費及認購、參與、退出、違約退出等費用（如有）。盡管資產(chǎn)管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用委托財產(chǎn)，委托財產(chǎn)仍有出現(xiàn)高于過往最高損失的可能性。（二）投資者在參與本資產(chǎn)管理計劃之前，請仔細閱讀資產(chǎn)管理合同，全面認識本資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。合同編號：JYVPZXYH2013018 金元惠理保障房3號專項資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同（適用于基金公司多個客戶特定資產(chǎn)管理）資產(chǎn)管理人：上海金元惠理資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)托管人：中信銀行股份有限公司上海分行金元惠理保障房3號專項資產(chǎn)管理計劃特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃風險提示函尊敬的投資者：當您參與本資產(chǎn)管理計劃時，可能獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的投資風險，為了使您更好地了解其中的風險，根據(jù)有關法律法規(guī)，特對相關風險提示如下，請認真閱讀。（一）資產(chǎn)管理計劃的管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用計劃財產(chǎn)，但不保證一定盈利，也不保證最低收益。（三）本資產(chǎn)管理計劃用款項目作為與地方政府投資相關的建設項目，其還款來源受到國家及地區(qū)政策因素影響較大，當財政政策、貨幣政策、地方政府預算發(fā)生調(diào)整時，可能給本資產(chǎn)管理計劃的投資本金的回收及投資收益的實現(xiàn)帶來一定的風險。投資者應在充分了解上述風險并確認自身可以承擔上述風險的前提下參與本資產(chǎn)管理計劃。（五）資產(chǎn)計劃管理人按照法律法規(guī)和合同的規(guī)定提供標準化服務，不提供投資咨詢等個性化服務。（七）資產(chǎn)管理人管理的投資產(chǎn)品的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。投資者在選擇投資產(chǎn)品時存在贏利的可能，也存在虧損的風險。投資者在投資本資產(chǎn)管理計劃前，應對所有相關風險有充分的了解與認識，認真考慮是否投資本資產(chǎn)管理計劃。本資產(chǎn)管理計劃的風險收益特征符合本人/本機構的投資風險偏好，本人/本機構愿意承擔相應的投資風險。本人/本機構向資產(chǎn)管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，本人/本機構應當及時書面告知資產(chǎn)管理人。中國證監(jiān)會接受本合同樣本的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風險。訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》(證監(jiān)會令第83號，以下簡稱“《試點辦法》”)、《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則（2012年修訂）》（以下簡稱“《準則》”）和其他有關規(guī)定。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當事人。本合同草案已經(jīng)中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會接受合同草案的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計劃沒有風險。資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，并依據(jù)本合同委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶。資產(chǎn)托管人：指中信銀行股份有限公司上海分行。資產(chǎn)管理計劃（或稱計劃）：指按照本合同的約定，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個資產(chǎn)委托人交付的資金進行集中管理、運用或處分，進行證券投資活動的集合資產(chǎn)管理安排。工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。證券賬戶：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司有關業(yè)務規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財產(chǎn)在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，在中央國債登記結算有限責任公司開立的有關賬戶。1委托財產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。1存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。1參與：指在資產(chǎn)管理計劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定參與本計劃份額的行為。1參與申請期：指對于資產(chǎn)管理計劃中約定的資產(chǎn)委托人在約定期限參與本計劃的時間段。違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理計劃的行為。2核算日：資產(chǎn)管理計劃成立滿六個月之日、滿十二個月之日、滿十八個月之日及滿二十四個月之日。2核算期起始日：資產(chǎn)管理人根據(jù)《委托貸款借款合同》，以資管計劃下的委托財產(chǎn)實際發(fā)放委托貸款之日。資產(chǎn)委托人承認，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準不構成資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的保證。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理計劃外，不保證資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益。四、資產(chǎn)管理計劃的基本情況（一）資產(chǎn)管理計劃的名稱金元惠理保障房3號專項資產(chǎn)管理計劃（二）資產(chǎn)管理計劃的類別特定多個客戶資產(chǎn)管理計劃（三）資產(chǎn)管理計劃的運作方式資產(chǎn)管理人可在本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間開放計劃份額的參與。在具備可行條件且經(jīng)資產(chǎn)管理人公告或通知后，資產(chǎn)委托人可以通過交易所交易平臺向符合條件的特定客戶轉(zhuǎn)讓其持有的資產(chǎn)管理計劃份額。（五）資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限本合同的預計存續(xù)期限為兩年，自本合同生效之日起算。本資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限自資產(chǎn)管理計劃備案手續(xù)辦理完畢并獲中國證監(jiān)會書面確認之日起算，至全部資產(chǎn)管理合同終止之日止。（七）資產(chǎn)管理計劃份額的初始銷售面值（八）其他