【正文】 具體數(shù)量以初始銷售期間屆滿時(shí)銷售情況為準(zhǔn)。（六） 資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資產(chǎn)規(guī)模本合同生效時(shí)的初始資產(chǎn)凈值不得低于3000萬元人民幣，不得超過17億元人民幣。具體投資的股權(quán)數(shù)量和發(fā)放的委托貸款金額將在季度報(bào)告中進(jìn)行披露。（三） 資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，封閉運(yùn)作，不開放參與、退出，也不接受違約退出。四、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況（一） 資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱匯添富資本?新華聯(lián)2號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。資產(chǎn)管理人對本資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)性負(fù)責(zé)，由于資產(chǎn)管理計(jì)劃本身的合規(guī)性問題給委托資產(chǎn)造成損失的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任；由此給資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)托管人造成損失的，資產(chǎn)管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。資產(chǎn)委托人確認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的預(yù)期收益率僅是投資目標(biāo)而不是保證。三、 聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，委托財(cái)產(chǎn)保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。3 中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)。3 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。3 認(rèn)購：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定購買本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。3 固定管理費(fèi)核算期：指投資期限內(nèi)固定管理費(fèi)的核算期間，即指自上一個(gè)固定管理費(fèi)核算日（含）起至本固定管理費(fèi)核算日（不含）止的期間；其中，第一個(gè)固定管理費(fèi)核算期為自投資起始日（含）起至第一個(gè)固定管理費(fèi)核算日（不含）止的期間。3 固定管理費(fèi)核算日：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)每自然季度的最后一個(gè)月的第20日以及本資產(chǎn)管理計(jì)劃的終止日。2 收益分配日：對A類資產(chǎn)委托人而言，指資產(chǎn)管理人按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人分配份額利益之日，預(yù)計(jì)為每年的6月21日及12月21日以及本資產(chǎn)管理計(jì)劃的終止日后的10個(gè)工作日內(nèi)的任一日；對B類資產(chǎn)委托人而言，預(yù)計(jì)為本資產(chǎn)管理計(jì)劃的終止日后的10個(gè)工作日內(nèi)的任一日。2 投資起始日：為委貸銀行向借款人發(fā)放委托貸款之日，或者向新華聯(lián)偉業(yè)支付購買新華聯(lián)偉業(yè)持有的項(xiàng)目公司部分股權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款之日 (以在先發(fā)生的為準(zhǔn))。2 違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日主動(dòng)退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的行為。2 委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人合法所有并委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標(biāo)的的貨幣財(cái)產(chǎn)。2 工作日：指除星期六、星期日和中國法定節(jié)假日以外的任何一天。1 委托貸款：指資產(chǎn)管理人根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃文件規(guī)定，以資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托資金，委托委貸銀行向借款人發(fā)放的貸款。1 新華聯(lián)偉業(yè)：指北京新華聯(lián)偉業(yè)房地產(chǎn)有限公司。1 項(xiàng)目公司/借款人：指上海新華聯(lián)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，系由新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)和新華聯(lián)長基共同設(shè)立的有限公司，注冊資本10000萬元人民幣。1 新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)：指新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)股份有限公司，為本資產(chǎn)管理計(jì)劃B類資產(chǎn)委托人。1 資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期：指資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日（含該日）起至終止日（不含該日）止的期間。1 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額總份數(shù)：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下各類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的份數(shù)總數(shù)。 B類資產(chǎn)委托人：指投資認(rèn)購并持有B類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的資產(chǎn)委托人。根據(jù)規(guī)模和收益分配方式的不同，資產(chǎn)管理計(jì)劃份額進(jìn)一步分為A類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額和B類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。 資產(chǎn)管理計(jì)劃/本資產(chǎn)管理計(jì)劃：指根據(jù)《試點(diǎn)辦法》設(shè)立，按照本合同的約定，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，進(jìn)行特定資產(chǎn)投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排。 資產(chǎn)托管人：指平安銀行股份有限公司，簡稱“平安銀行”。 資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)），且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶（在本合同中根據(jù)適用情況也稱為投資者、客戶或委托人）。本合同已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案，但中國證監(jiān)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。匯添富資本?新華聯(lián)2號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 資產(chǎn)管理合同合同編號：匯添富資本?新華聯(lián)2號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：匯添富資本管理有限公司資產(chǎn)托管人：平安銀行股份有限公司二〇一三年六月目 錄一、 前言 1二、 釋義 1三、 聲明與承諾 6四、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況 7五、 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的分級 8六、 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售 9七、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案 11八、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與、退出、非交易過戶、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)登記 12九、 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 13十、 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記 19十一、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資 20十二、 投資經(jīng)理的指定與變更 23十三、 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn) 24十四、 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 25十五、 越權(quán)交易 29十六、 委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 31十七、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收 34十八、 資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配 37十九、 報(bào)告義務(wù) 42二十、 風(fēng)險(xiǎn)揭示 44二十一、 資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算 46二十二、 違約責(zé)任 50二十三、 法律適用和爭議的處理 51二十四、 資產(chǎn)管理合同的效力 52二十五、 其他事項(xiàng) 531一、 前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本資產(chǎn)管理合同（以下簡稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》和其他有關(guān)法律法規(guī)。資產(chǎn)委托人自簽訂本合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。二、 釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 資產(chǎn)管理合同/本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《匯添富資本?新華聯(lián)2號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對該合同及附件作出的任何有效變更或補(bǔ)充。 資產(chǎn)管理人：指匯添富資本管理有限公司。 注冊登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額：指資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下出資權(quán)益的份額化表現(xiàn)形式，是計(jì)算各資產(chǎn)委托人享有資產(chǎn)管理計(jì)劃利益的計(jì)量單位。 A類資產(chǎn)委托人：指投資認(rèn)購并持有A類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的資產(chǎn)委托人。 份額利益：指資產(chǎn)委托人因持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，根據(jù)資產(chǎn)管理計(jì)劃文件約定分配取得的財(cái)產(chǎn)性收益。1 某類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額總份數(shù)：指資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下A類/B類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的總份數(shù)。1 《投資說明書》：指《匯添富資本?新華聯(lián)2號專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書》，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計(jì)劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷售期間、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。1 新華聯(lián)長基：北京新華聯(lián)長基商業(yè)地產(chǎn)有限公司，注冊資本5000萬元人民幣。其中，新華聯(lián)不動(dòng)產(chǎn)出資5100萬元人民幣，持有項(xiàng)目公司51%的股權(quán)；新華聯(lián)長基出資4900萬元人民幣，持有項(xiàng)目公司49%的股權(quán)。在本合同簽訂之日，新華聯(lián)偉業(yè)持有新華聯(lián)長基100%股權(quán)。 委貸銀行：指提供委托貸款的銀行，在本資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下，即中國平安銀行股份有限公司。2 資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。2 資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的所有財(cái)產(chǎn)，包括但不限于（a） 委托財(cái)產(chǎn)；（b）管理、經(jīng)營和處置委托財(cái)產(chǎn)所獲得的其他資產(chǎn)；以及 （c）由上述資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的所有其他收入或收益。2 銷售機(jī)構(gòu)：指包括代理銷售機(jī)構(gòu)在內(nèi)的本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的銷售機(jī)構(gòu)。2 收益核算日：對A類資產(chǎn)委托人而言，指本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)每年的6月20日及12月20日以及本資產(chǎn)管理計(jì)劃的終止日（含提前終止日和延期終止日，下同）；對B類資產(chǎn)委托人而言，指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的終止日。 核算期：指投資期限內(nèi)份額利益的核算期間，即指自上一個(gè)收益核算日（含）起至本收益核算日（不含）止的期間；其中，第一個(gè)核算期為自投資起始日（含）起至第一個(gè)收益核算日（不含）止的期間。3 固定管理費(fèi)提取日：指資產(chǎn)管理人按照本合同的約定提取固定管理費(fèi)之日，預(yù)計(jì)為每自然季度的最后一個(gè)月的第21日以及本資產(chǎn)管理計(jì)劃的終止日后的10個(gè)工作日內(nèi)的任一日。3 初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及《投資說明書》中載明的計(jì)劃初始銷售期限，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個(gè)月。3 代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。3 中國：指中華人民共和國，為本合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)。 本合同所稱的“以上”、“以下”，包括本數(shù)；所稱的“不滿”，不包括本數(shù)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。（二）資產(chǎn)管理人保證已獲得特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。資產(chǎn)管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理計(jì)劃外，不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（三）資產(chǎn)托管人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。（二） 資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別股權(quán)加債權(quán)投資型。（四） 資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)資產(chǎn)管理人擬通過受讓新華聯(lián)偉業(yè)持有的新華聯(lián)長基部分股權(quán),從而間接持有項(xiàng)目公司部分股權(quán)并向項(xiàng)目公司發(fā)放委托貸款的方式，追求資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。（五） 資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日（含該日）起至投資起始日起24個(gè)月期限屆滿之日，資產(chǎn)管理人有權(quán)依據(jù)本合同約定及相關(guān)法律規(guī)定提前結(jié)束或者延長資產(chǎn)管理計(jì)劃，具體以資產(chǎn)管理人公告為準(zhǔn)?；诒举Y產(chǎn)管理計(jì)劃分為A類/B類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的約定，A類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額對應(yīng)的委托財(cái)產(chǎn)與B類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額對應(yīng)的委托財(cái)產(chǎn)的比例（A類/B類）：1。（七） 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值。其中A類資產(chǎn)管理計(jì)劃份額按照委托金額的不同又分為A1類和A2類：委托金額（單位:元）預(yù)期收益率A1100萬≤份額數(shù)量＜300萬%A2300萬≤份額數(shù)量% 六、 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象初始銷售期間本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不超過1個(gè)月，初始銷售的具體時(shí)間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及本合同的約定確定，并在本資產(chǎn)管理計(jì)劃《投資說明書》中披露。資產(chǎn)管理人決定提前終止初始銷售，并在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站及時(shí)公告，即視為履行完畢提前終止初始銷售的程序。銷售方式資產(chǎn)管理人可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃或者委托符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。銷售對象符合《試點(diǎn)辦法》要求，委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購費(fèi)用本資產(chǎn)管理計(jì)劃無認(rèn)購費(fèi)用。認(rèn)購程序。認(rèn)購申請的確認(rèn)。資產(chǎn)管理人受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表資產(chǎn)管理人確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)。（五）初始銷售期間特定客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間特定客戶的委托財(cái)產(chǎn)存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。返還的利息金額以資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。在資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)登記本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)，