私募基金員工個人交易制度-展示頁
2024-11-26 15:10本頁面
【正文】 接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進行交易活動或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當利益，不得進行任何形式的利益輸送。 第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。 第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱 “員工 ”）。 私募基金員工個人交易制度 第一章 總則 第一條 為規(guī)范 XX有限公司（以下簡稱 “公司 ”）防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當行為影響公司聲譽和業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險，維護基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。 第二條 本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。 第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括： 股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等） 投資； 證券投資基金投資； 股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時的初始投資以及通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進行投資。 第二章 交易行為 準則 第六條 公司員工應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。 第七條 公司員工應(yīng)堅持勤勉、謹慎、盡責原則，誠實、公正地對待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構(gòu)和公司做出的 承諾，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責有利益沖突的活動。 第三章 交易限制 第九條 公司員工投資證券投資基金應(yīng)當遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當樹立長期投資的理念，強化與基金份額
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