私募基金公司私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度-展示頁
2024-10-13 19:23本頁面
【正文】 融產品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等；（五）風險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。投資者的評估結果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。第十一條 公司應當向特定對象推介私募基金，未經特定對象調查程序，不得向任何人推介私募基金。第十條 公司應通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。第九條 禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結算資金。第八條 公司應當與監(jiān)督機構簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構負責對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。募集結算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產。第七條 公司應當與在中國基金業(yè)協(xié)會辦理登記的監(jiān)督機構聯(lián)名開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。募集機構應對投資者盡到合理的注意義務，包括但不限于：（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；（二）在基金合同中約定轉讓的條件。第三條 公司委托基金銷售機構募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應當明確公司、基金銷售機構的權利義務與責任劃分，并由基金銷售機構負責向投資者說明相關內容，也應當按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務。本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。第十一條 本制度由公司負責制定、解釋和修訂，本制度自公布之日起施行。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。第八條 公司應當與監(jiān)督機構聯(lián)名開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應當承擔相應責任。第五條 自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。采取委托銷售機構銷售私募基金的，應當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。第三條 不得在宣傳、推介私募基金產品時候，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。第一篇：私募基金公司私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度XXX公司私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度第一章 總則第一條 為了進一步規(guī)范本公司基金產品的宣傳推介與募集，使本公司的基金產品能夠符合在社會上進行推廣的條件，公司現(xiàn)根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》等相關法律法規(guī)規(guī)定，制定本制度。第二章 具體制度第二條 不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。第四條 采取自行銷售私募基金方式的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。第六條 投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責。第七條 投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。第九條 公司應當與監(jiān)督機構簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構負責對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。第三章 附 則第十條 本制度未盡事宜，按有關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。XXX公司2017年4月15日第二篇：私募基金募集制度私募基金募集管理制度第一條 為了規(guī)范公司私募基金的募集行為，保護投資者及相關當事人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條 從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。第四條 公司和員工不得為規(guī)避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的產品，或者將私募基金份額或其收益權進行拆分轉讓，變相突破合格投資者標準
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