【正文】 協(xié)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局2015年5月26日三、打擊非法私募活動(dòng)的七大信號(hào)國(guó)浩律師事務(wù)所：劉乃進(jìn) 律師一、重拳打擊非法私募專項(xiàng)活動(dòng)概覽 2015年4月30日，北京市下發(fā)了《關(guān)于北京市開展打擊非法集資專項(xiàng)整治行動(dòng)的通告》（京打非辦發(fā)?2015?3號(hào)），以私募投資基金為名從事非法集資活動(dòng)是本次專項(xiàng)整治行動(dòng)的重點(diǎn)。社會(huì)公眾如發(fā)現(xiàn)以私募基金為名的非法集資活動(dòng)或相關(guān)線索的，可以通過(guò)以下方式進(jìn)行投訴舉報(bào)，維護(hù)自身合法權(quán)益。私募基金面向合格投資者募集，不是大眾理財(cái)產(chǎn)品，具有高風(fēng)險(xiǎn)特征，不承諾保本保收益，不公開宣傳。六、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起投資者教育的社會(huì)責(zé)任，通過(guò)多種途徑或方式，充分做好私募基金知識(shí)普及、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、非法集資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等投資者教育工作，大力營(yíng)造防范和打擊非法集資活動(dòng)的輿論氛圍，有效提高宣傳教育的覆蓋面和影響力。五、對(duì)于存在違法違規(guī)問(wèn)題的私募基金管理人，應(yīng)當(dāng)在2015年7月1日前向基金業(yè)協(xié)會(huì)和北京證監(jiān)局提交書面報(bào)告并說(shuō)明情況。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)積極配合，如實(shí)提供相關(guān)材料，不得拒絕、阻礙或隱瞞?，F(xiàn)場(chǎng)檢查組由北京證監(jiān)局、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)同北京市有關(guān)部門的工作人員 組成。三、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守“堅(jiān)持誠(chéng)信守法，堅(jiān)守職業(yè)道德底線；堅(jiān)持私募原則，不變相進(jìn)行公募；堅(jiān)持投資者適當(dāng)性管理，面向合格投資者募集資金”的三條底線，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，不得有非公平交易、利益輸送、“老鼠倉(cāng)”等損害客戶利益的行為；不得承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式向投資者暗示保本保收益；不得不適當(dāng)?shù)匦麄?、銷售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶；不得進(jìn)行商業(yè)賄賂；不得開展資金池業(yè)務(wù)或利用資金池借新還舊；不得采用“P2P”或眾籌等方式對(duì)外募集資金。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)合作私募基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)監(jiān)控，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的非法集資和違法違規(guī)問(wèn)題，及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。本次專項(xiàng)整治行動(dòng)將對(duì)未按照上述要求登記、備案的機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)排查。為支持配合北京市做好本次專項(xiàng)整治行動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)北京市打非工作小組辦公室的總體部署，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱北京證監(jiān)局)將會(huì)同北京市金融工作局、北京市工商行政管理局、北京市公安局等部門，共同在全市范圍內(nèi)開展打擊以私募基金為名從事非法集資專項(xiàng)整治行動(dòng)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)也衷心希望全行業(yè)嚴(yán)格自律，珍惜聲譽(yù)，共同營(yíng)造規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新的行業(yè)文化，在依法合規(guī)的前提下發(fā)展壯大，在專業(yè)上不斷精進(jìn)，真正實(shí)現(xiàn)基業(yè)長(zhǎng)青。私募基金管理人受人之托，代人理財(cái)，誠(chéng)信為本，操守為重。基金業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)上海寶銀及其關(guān)聯(lián)方開展自律調(diào)查，并提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其依法查處。同時(shí)，公開信提到的“每年給予該部分優(yōu)先資金10%固定利息”、“從發(fā)行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“通過(guò)上市公司的平臺(tái)宣傳”、“通過(guò)資本運(yùn)作收購(gòu)一家小型保險(xiǎn)公司，這樣未來(lái)可為我們私募基金提供更多的沒(méi)有成本的資金”等議案內(nèi)容也為基金監(jiān)管法規(guī)所禁止，為行業(yè)自律規(guī)則所不容。上海寶銀承認(rèn)公開信由其發(fā)布，并陳述了以公開信方式提出股東大會(huì)議案的理由。第一篇：私募基金嚴(yán)禁違法公開宣傳推介一、私募基金嚴(yán)禁違法公開宣傳推介—基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就上海寶銀發(fā)表公開信事件答記者問(wèn) 問(wèn)：2015年6月2日，互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注和議論，請(qǐng)問(wèn)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？答：基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)關(guān)注到這封公開信。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署和私募基金監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，上海證券交易所和基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)與上海寶銀創(chuàng)贏投資公司（以下簡(jiǎn)稱上海寶銀）進(jìn)行了聯(lián)系并初步核實(shí)了有關(guān)情況?；饦I(yè)協(xié)會(huì)注意到，公開信的有關(guān)內(nèi)容構(gòu)成對(duì)上海寶銀及其管理的私募基金的宣傳推介，違反了《基金法》第九十二條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。此外，公開信還涉嫌其他違法違規(guī)問(wèn)題?；饦I(yè)協(xié)會(huì)在此重申，私募基金行業(yè)不是法外之地，不能任性妄為，必須嚴(yán)守行業(yè)“三條底線”，無(wú)論何種理由，嚴(yán)禁違法公開宣傳推介。為了維護(hù)全行業(yè)的聲譽(yù)，基金業(yè)協(xié)會(huì)將堅(jiān)決果斷地懲治行業(yè)歪風(fēng)邪氣，弘揚(yáng)行業(yè)正氣。二、關(guān)于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項(xiàng)整治行動(dòng)的通告2015年4月30日，北京市下發(fā)了《關(guān)于北京市開展打擊非法集資專項(xiàng)整治行動(dòng)的通告》（京打非辦發(fā)?2015?3號(hào)），以私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金）為名從事非法集資活動(dòng)是本次專項(xiàng)整治行動(dòng)的重點(diǎn)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通告如下：一、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》（中基協(xié)發(fā)?2014?1號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，私募基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)完成基金備案手續(xù)。二、國(guó)家金融監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱金融機(jī)構(gòu)）及其從業(yè)人員不得協(xié)助未經(jīng)登記的機(jī)構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)。未有效履行法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)給投資者造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金業(yè)協(xié)會(huì)將向相關(guān)監(jiān)管部門通報(bào)，并依照有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重采取公開譴責(zé)等措施。四、本次專項(xiàng)整治行動(dòng)期間，將抽取部分私募基金管理人進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行檢查時(shí)，不少于二人，并出示合法證件，對(duì)檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)本次專項(xiàng)整治行動(dòng)不予配合或發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會(huì)將依照有關(guān)自律規(guī)則對(duì)其作出紀(jì)律處分；北京證監(jiān)局將依照規(guī)定，對(duì)其采取行政監(jiān)管措施或進(jìn)行行政處罰；涉嫌非法集資的，將移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。對(duì)于能夠主動(dòng)報(bào)告并立即停止違法違規(guī)行為，同時(shí)賠償投資者損失且消