【正文】 對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 1基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。 1 T+n 日： T日后的第 n個(gè)工作日，當(dāng) n為負(fù)數(shù)時(shí)表示 T日前的第 n 個(gè)工作日。 1 開(kāi)放日：基金管理人辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的工作日。 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī) 構(gòu)。 基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者。 合格投資者：是指凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元的單位或個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬(wàn)元的自然人。 二、釋義 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義： 本合同：《 XXXX 基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修改補(bǔ)充?；鸷贤漠?dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。 訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。 基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管責(zé)任僅限于嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)及基金合同的約定保管資金募集賬戶(hù)及托管賬戶(hù)的基金財(cái)產(chǎn)；托管人對(duì)于已按照基金合同約定的投資范圍及管理人的劃款指令劃出托管 賬戶(hù)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任，即托管人對(duì)劃款指令指向的收款人（實(shí)際用款人）的 收到投資款項(xiàng)后的資金使用情況 不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。 基金托管人 僅 對(duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于 已經(jīng)不在基金管理人控制之下基金 財(cái)產(chǎn)不 負(fù)有保管 責(zé)任。 基金 托管人 依照基金合同或托管合同約定履行 保管基金財(cái)產(chǎn) 等托管職責(zé)的 ，并不 視為 基金 托管人 對(duì)基金 管理人的投資管理能力 （包括但不限于投資分析、投資策略、投資決策、項(xiàng)目選擇等 能力 ） 的認(rèn)可或保證 。 基金托管人 聲明 基金托管人是嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理 私募 基金 綜合 托管業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。 本合同將按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定提請(qǐng)備案，但中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)接受本合同的備案并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購(gòu)買(mǎi)本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，基金管理 人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 合同編號(hào)：【 】 XXXX基金 基金合同 基金管理人： xxx 有限公司 基金托管人： XX 證券 股份有限公司 重要提示 本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。投資有風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)業(yè)績(jī)。 基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)?；鹜泄苋藝?yán)格按照 法律法規(guī)及本合同的規(guī)定 ，履行托管人職責(zé)， 但 基金托管人對(duì)托管人法定或約定職責(zé)范圍外的其它職責(zé)、責(zé)任或事務(wù) 不 承擔(dān)任何責(zé)任 或義務(wù) 。 基金 托管人 接受委托保管基金財(cái)產(chǎn)， 并不表明對(duì)本基金的 投資標(biāo)的 價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)管理做出實(shí) 質(zhì)性判斷， 也 不表明托管人對(duì)基金投資的回報(bào)作出承諾或保證 ， 1 基金托管人依法履行了托管人職責(zé)并不表明基金托管人對(duì)基金管理人違反法律法規(guī)或違反基金合同約定而導(dǎo)致的法律責(zé)任承擔(dān)連帶或補(bǔ)充賠償?shù)呢?zé)任 。對(duì)于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶(hù)的基金資產(chǎn)，以及處于托管人實(shí)際控制之外的基金資產(chǎn)，托管人不承擔(dān)保管責(zé)任 。 2 目 錄 一、前言 .......................................................................................................................... 3 二、釋義 .......................................................................................................................... 3 三、聲明與承諾 ............................................................................................................... 6 四、基金的基本情況 ........................................................................................................ 7 五、基金的成立與備案 ..................................................................................................... 7 六、基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回 .......................................................................................... 8 七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) ................................................................................................... 13 八、基金份額的登記 ...................................................................................................... 18 九、基金的投資 ............................................................................................................. 18 十、基金的財(cái)產(chǎn) ............................................................................................................. 22 十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 ..................................................................................... 23 十二、交易及清算交收安排 ............................................................................................ 27 十三、基金財(cái)產(chǎn)的估值和凈值計(jì)算 ................................................................................. 29 十四、基金的費(fèi)用與稅收 ............................................................................................... 33 十五、基金的收益分配 ................................................................................................... 37 十六、報(bào)告義務(wù) ............................................................................................................. 38 十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示 ............................................................................................................. 40 十八、基金份額的非交易過(guò)戶(hù)和凍結(jié) .............................................................................. 42 十九、基金合同的成立、生效及簽署 .............................................................................. 42 二十、基金合同的變更、終止 ........................................................................................ 43 二十一、清算程序 .......................................................................................................... 44 二十二、違約責(zé)任 .......................................................................................................... 45 二十三、不可抗力 .......................................................................................................... 45 二十四、法律適用和爭(zhēng)議的處理 ..................................................................................... 46 二十五、基金合同的效力 ............................................................................................... 46 二十六、其他事項(xiàng) .......................................................................................................... 47 3 一、前言 訂立本合同的目的、依據(jù)和原則： 訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)合同當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有 人。 本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。 本基金： XXXX 基金 私募基金：以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。 基金管理人： XXXX 有限公司 4 基金托管人： XX 證券 股份有限公司 基金份額持有人： 簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為 XX證券 股份有限公司 。 1工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。 1 T日：本基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)受理基金投資者申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期。 1運(yùn)作年度： 按照算頭不算尾原則計(jì)算，例如首個(gè)運(yùn)作年度為自本 基金 成立日至本 基金 成立日次年對(duì)日的前 1 日之間的期限。 1募集賬戶(hù)：是指由外包服務(wù)機(jī)構(gòu) 接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專(zhuān)用賬戶(hù)，用于本基金募集期間和存續(xù)期間所有銷(xiāo)售渠道的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回資金的收付。在募集 賬戶(hù)的使用過(guò)程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因 外包 服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。 5 1證券賬戶(hù)：