【正文】 隊伍結(jié)構(gòu)，提升了公司人員技能和素質(zhì)。公司積極開展面向不同層級的人才培養(yǎng)工作，加大人力資源培訓(xùn)工作力度，開展面向不同層級的立體式培訓(xùn)，主要包括項目經(jīng)理培訓(xùn)班、人力資源業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。如針對政治風(fēng)險，公司通過加強對境外人員和機構(gòu)的安全保衛(wèi)工作，通過完善應(yīng)急處理機制，制定快速反應(yīng)、統(tǒng)一指揮、整體配合、安全保密等四項處置突發(fā)事件的工作原則，并要求各駐外機構(gòu)要認(rèn)真貫徹落實，提高駐外機構(gòu)應(yīng)對突發(fā)事件的能力，通過要求各駐外機構(gòu)建立健全安全保衛(wèi)員制度、安全教育制度、值班制度、報告制度、與我國使館和當(dāng)?shù)卣⒕?、業(yè)主的聯(lián)系制度、雇用當(dāng)?shù)厝藛T審查制度等，有效防范和化解政治風(fēng)險。其中，水電股份在去年對國際業(yè)務(wù)實行集團化集約式集中管控模式（戰(zhàn)略管控、財務(wù)管控與關(guān)鍵經(jīng)營要素管控相結(jié)合），打造上下聯(lián)動的“股份公司+海外事業(yè)部/國際公司/區(qū)域總部+各子公司+項目部”的“四位一體化”的國際業(yè)務(wù)運營模式，實行公司、區(qū)域總部、子企業(yè)、項目部“四位一體化”對國際業(yè)務(wù)風(fēng)險進行防控，發(fā)揮整體合力，推動國際業(yè)務(wù)不斷向前發(fā)展。公司充分發(fā)揮現(xiàn)有籌融資方式的資金籌集能力，利用公司良好的資信等有利條件，最大程度上發(fā)揮現(xiàn)有籌融資方式的融資能力，在此基礎(chǔ)上拓寬現(xiàn)有籌融資渠道，有效緩解公司現(xiàn)金流緊張的狀況，以支撐公司不斷發(fā)展的需求，提高公司的競爭力及綜合實力。同時，公司還積極督促各子企業(yè)將“已完工未結(jié)算”指標(biāo)納入業(yè)績考核體系中進行考核，以加大結(jié)算和索賠力度，降低經(jīng)營風(fēng)險。開展項目分包的監(jiān)督檢查，規(guī)范項目分包管理行為。積極推行建立“管理、技術(shù)、實施、監(jiān)管”四個體系，積極開展“安全生產(chǎn)心中有數(shù)”活動，大規(guī)模組織項目地質(zhì)自然災(zāi)害等隱患排查工作。（2）項目管理風(fēng)險集團公司針對在建施工項目，通過完善項目管理相關(guān)制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行，提高項目管控力度；通過優(yōu)化項目組織管理模式，實施項目精益化管理，加快推進項目標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高項目管理能力；通過健全設(shè)備物資及人才保障體系，提高項目工期、質(zhì)量和安全的保障能力；通過加強項目實施階段相關(guān)資料的搜集工作等措施，及時進行結(jié)算和變更、索賠，有效解決結(jié)算、變更、索賠問題，控制未完施工掛賬風(fēng)險。公司加強投資計劃管理，嚴(yán)格投資項目審批程序。在項目選擇上嚴(yán)格實行“有所為有所不為”的原則。（二）重大風(fēng)險管理情況去年，集團公司識別出重大風(fēng)險10項，分別為投資風(fēng)險、項目管理風(fēng)險、籌融資風(fēng)險、國際經(jīng)營風(fēng)險、人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險、生產(chǎn)要素價格波動風(fēng)險、行業(yè)競爭風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險、子企業(yè)管控風(fēng)險和廉潔從業(yè)風(fēng)險。公司經(jīng)營管理層非常重視企業(yè)的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，作為集團公司改革重組過程中的一項重要工作。截止去年底，股份公司除個別子企業(yè)因改制重組等原因未完成全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作外，其余子企業(yè)基本建立健全了全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系。股份公司按照總部先行、試點跟進、全面推進的原則，在股份公司總部率先開展全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點跟進，及時將體系建設(shè)工作經(jīng)驗、工作方法制作成了PPT，提供給各子企業(yè)進行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時啟動非試點子企業(yè)的全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。（3）建立健全全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度體系集團公司在去年以風(fēng)險管理理念為核心，加大對全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括《XX集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》、《XX集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》、《XX集團有限公司風(fēng)險評估指引》、《XX集團有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護指引》和《XX集團有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系評價測試指引》。公司各職能部門和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的具體實施和執(zhí)行機構(gòu)，負(fù)責(zé)及時辨識、分析和評價本部門、本單位運行過程中的風(fēng)險事項，提出相應(yīng)的應(yīng)對策略和解決方案，并付諸實施。（2）建立健全集團總部全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系集團公司深化推進全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團公司黨政聯(lián)席會議作為公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，而且還在公司設(shè)置內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的開展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。集團公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進。按照國務(wù)院國資委總體要求，制定了集團公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運行機制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。集團公司成立后，立即貫徹落實國資委對中央企業(yè)加強全面風(fēng)險管理工作的各項要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，通過不斷的實踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。新組建的集團公司包括中國水利水電建設(shè)集團公司、中國水電工程顧問集團公司以及國家電網(wǎng)公司和中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司14個?。▍^(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測設(shè)計企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。XX集團有限公司XX年度全面風(fēng)險管理報告目 錄一、上一年度全面風(fēng)險管理工作回顧 3（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況 3（二）重大風(fēng)險管理情況 6（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況 14（五）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況 15（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況 15二、XX年度企業(yè)風(fēng)險評估情況 18（一）對未來風(fēng)險總體形勢的研判 18（二）XX年風(fēng)險評估情況 20（三）XX年度風(fēng)險評估結(jié)果 23（四）重大風(fēng)險關(guān)鍵成因量化分析 26（五）風(fēng)險坐標(biāo)圖 27三、XX年度全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險管理情況 28（一）XX年度風(fēng)險管理工作計劃 28（二）XX年度重大風(fēng)險管理情況 32四、有關(guān)意見和建議 49附件1：風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn) 5052 / 52一、上一年度全面風(fēng)險管理工作回顧（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況上一年，XX集團有限公司（以下簡稱“集團公司”或“公司”）認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，在國務(wù)院國資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計、施工一體化重組工作。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，集團公司于XXXX年X月X日正式掛牌成立。目前，集團公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測、設(shè)計、施工、制造、運行一體化服務(wù)的能力。1．全面風(fēng)險管理體系建設(shè)情況及工作計劃執(zhí)行情況（1）推進集團公司體制機制改革，管控體系初步搭建集團公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進公司管控體系構(gòu)建工作。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順，母子公司功能定位進一步明晰，集團公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位，對出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實，對所屬企業(yè)重大經(jīng)營行為的管控能力基本形成、逐步加強。總部機關(guān)設(shè)置15個職能部門、5個事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進行。在職能機構(gòu)設(shè)置方面，公司明確了審計與風(fēng)險管理部是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門，并在審計與風(fēng)險管理部專門設(shè)置了風(fēng)險管理處，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開展。集團公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進一步推進成員企業(yè)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭建和深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，明確風(fēng)險管理與內(nèi)部控制管理職能部門，其他各職能部門也明確兼職風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制專職、兼職工作人員組成風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作小組，開展各成員企業(yè)的風(fēng)險管理工作。（4）積極推進下屬股份公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作去年，XX股份公司作為XX集團重要的成員企業(yè)，深入推進股份公司的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司積極采取專欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說明、現(xiàn)場培訓(xùn)等方式，對非試點子企業(yè)進行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會，有效推進了體系建設(shè)的各項工作。2．決策層對公司年度全面風(fēng)險管理工作的評價集團公司決策層對于公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作給予了充分的肯定和支持。不僅集團公司管理層和職員在工作中重視對風(fēng)險的管控，并組織開展專項的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，制定全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的整體方案與工作目標(biāo)，開展一系列有關(guān)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的教育與培訓(xùn)等活動，取得了多項體系建設(shè)的關(guān)鍵性成果，全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)進展較快，成效明顯。各項風(fēng)險管理情況如下： （1）投資風(fēng)險公司堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)方針，嚴(yán)格按照目標(biāo)明確、風(fēng)險可控、突出主業(yè)、定位清晰、計劃合理、有序推進的要求，做到不符合國家政策法規(guī)的不投，不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的不投，行業(yè)面臨淘汰和衰退期以及國家政策不予支持的不投，達(dá)不到公司投資管控指標(biāo)要求的不投。堅持按“三控三強一確?！币约啊叭訌娨粐?yán)控”的管控要求，強化投資項目建設(shè)和運營規(guī)范化管理以及指標(biāo)控制。去年，公司繼續(xù)注重控制固定資產(chǎn)投資規(guī)模，適時對投資計劃進行了調(diào)整，并經(jīng)過了專項會議的科學(xué)決策審批，既確保了投資重點，又控制了投資節(jié)奏和投資風(fēng)險，較好地貫徹了“有保有壓”的指導(dǎo)方針。在項目安全質(zhì)量管理方面，公司及時修訂并下發(fā)了安全生產(chǎn)管理制度，賦予施工現(xiàn)場帶班作業(yè)人員、安全員、班組長緊急情況下帶隊撤離現(xiàn)場的權(quán)利。在項目生產(chǎn)管理方面，公司以項目管理為對象，制定了鐵路工程、非水電基礎(chǔ)設(shè)施、國際業(yè)務(wù)項目管理標(biāo)準(zhǔn)，并以推廣應(yīng)用和加強技術(shù)管理為目的，積極推動國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，持續(xù)建立企業(yè)工法和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，大力推進項目作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和過程精細(xì)化管理。項目未完施工管理方面，公司以建造合同為抓手，以未完施工掛賬為研究重點，對未完施工的同比、環(huán)比進行分析，進一步加強“已完工未結(jié)算”的考核，引導(dǎo)子企業(yè)加大對未完施工審核力度，清除不合理掛賬，避免經(jīng)營風(fēng)險。（3）籌融資風(fēng)險公司制定多項資金管控、融資、授信等管理辦法，對公司融資、資金預(yù)算結(jié)算管理、資金集中管理、銀行賬戶管理、統(tǒng)一授信管理、資金風(fēng)險管理、外匯與金融衍生品管理、資金報告管理等進行了明確規(guī)定，形成了一套比較完善的籌融資業(yè)務(wù)制度管理體系。（4）國際經(jīng)營風(fēng)險公司在去年實施穩(wěn)健的國際業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，在業(yè)務(wù)組合中突出國際業(yè)務(wù)的重要地位，進一步鞏固和發(fā)展亞洲、非洲市場，積極開拓南美市場，在歐洲、北美市場占據(jù)一定份額，提升國際經(jīng)營層次和國際經(jīng)營質(zhì)量，將國際業(yè)務(wù)發(fā)展成為具有較強的競爭力，較高創(chuàng)利能力的業(yè)務(wù)。此外，水電股份積極開展國際業(yè)務(wù)風(fēng)險辨識，客觀分析國際業(yè)務(wù)風(fēng)險分布情況，重點對國際業(yè)務(wù)所面臨的政治風(fēng)險、項目風(fēng)險、資金與投資風(fēng)險、安全風(fēng)險進行分析、評價，并采取有效應(yīng)對策略和解決方案。（5）人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險公司通過制定合理的人力資源規(guī)劃，為公司人力資源工作提供指導(dǎo)；同時通過不斷建立和完善人才引進機制、人才培育機制和人才獎勵機制，來實現(xiàn)公司所需要的各方面人才不斷涌現(xiàn)，進而為公司進一步的發(fā)展奠定人才基礎(chǔ)。培訓(xùn)過程中，公司注重培訓(xùn)質(zhì)量，針對項目安全管理情況，增設(shè)了預(yù)防突發(fā)事件專項課程，在每期培訓(xùn)班設(shè)立了優(yōu)秀學(xué)員和優(yōu)秀團隊獎，激發(fā)了學(xué)員的學(xué)習(xí)熱情，提高了培訓(xùn)質(zhì)量。（6）生產(chǎn)要素價格波動風(fēng)險公司密切跟蹤市場生產(chǎn)要素市場價格變動，開展生產(chǎn)要素價格波動分析，加強對生產(chǎn)要素供應(yīng)商的選擇、控制，合理選擇戰(zhàn)略合作供應(yīng)商，降低生產(chǎn)要素價格波動造成的影響。拓寬國際國內(nèi)勞務(wù)隊伍引入渠道，籌建社會外部勞務(wù)隊伍用工平臺。堅持實施“前沿營銷與高端營銷聯(lián)動、重視高端營銷，堅持項目前期階段營銷與項目全生命周期營銷結(jié)合、著眼項目全生命周期營銷，堅持項目協(xié)調(diào)與價格協(xié)調(diào)統(tǒng)一，堅持市場份額與營銷效益并舉、強調(diào)營銷效益”的營銷策略。公司針對國內(nèi)水電項目定額水平與國內(nèi)勞動力成本、主要材料價格急劇上漲的不相匹配，注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)過程中的價值服務(wù)能力提升，特別是注重價格的控制與指導(dǎo)，有力提升了營銷質(zhì)量，增強了公司市場競爭能力。（8）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險進一步鞏固和加大公司在國內(nèi)電力工程建設(shè)市場的份額，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)業(yè)務(wù)和國際工程承包業(yè)務(wù)的發(fā)展，努力發(fā)展房地產(chǎn)業(yè)務(wù)、新能源開發(fā)、設(shè)備制造與租賃業(yè)務(wù)和勘測設(shè)計咨詢業(yè)務(wù)，實現(xiàn)公司多元化發(fā)展的目標(biāo)。一方面繼續(xù)鞏固水電建筑的核心地位，積極開拓國內(nèi)水電建筑市場，新獲得了白鶴灘、猴子巖等一批重大水電項目。一方面不斷推進國際業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，以水電為核心，大力開展非水電國際業(yè)務(wù)市場，形成“大土木、大建筑”格局。公司成立鐵路事業(yè)部，構(gòu)建了開拓鐵路市場的組織體系和經(jīng)營管理體系，努力擴大鐵路市場建筑業(yè)務(wù)。通過發(fā)揮業(yè)績考核在經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換中的