【正文】 4．其他 （五）專項儲備1．本期提取2．本期使用（六）其他四、本年期末余額注意：請在財務(wù)報表后附“財務(wù)報表附注”！！附：備查文件目錄（一）載有公司負責人、主管會計工作負責人、會計機構(gòu)負責人（會計主管人員）簽名并蓋章的財務(wù)報表。（三）對重大內(nèi)部管理制度的評價注：掛牌公司應(yīng)當對會計核算體系、財務(wù)管理和風險控制等重大內(nèi)部管理制度進行評價，披露本年度內(nèi)發(fā)現(xiàn)上述管理制度重大缺陷的具體情況，包括對缺陷的具體描述、缺陷對財務(wù)報告的潛在影響，已實施或擬實施的整改措施、時間、責任人及效果。（五）董事會下設(shè)專門委員會在本年度內(nèi)履行職責時所提出的重要意見和建議（如有）二、內(nèi)部控制（一）監(jiān)事會就年度內(nèi)監(jiān)督事項的意見注：監(jiān)事會在本年度內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在風險的，公司應(yīng)當披露監(jiān)事會就有關(guān)風險的簡要意見；否則，公司應(yīng)當披露監(jiān)事會對本年度內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。（三）公司治理改進情況注：說明報告期內(nèi)公司治理的改進情況，包括來自控股股東及實際控制人以外的股東或其代表參與公司經(jīng)治理的情況，以及公司管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人等情況。公司章程的修改情況注：披露報告期內(nèi)公司章程的修改情況，尤其是三會構(gòu)成及議事規(guī)則、在冊股東優(yōu)先認購權(quán)、回避表決規(guī)則、強制要約收購觸發(fā)條件等事項的修改情況。公司治理機制是否給所有股東提供合適的保護和平等權(quán)利的評估意見注：說明治理結(jié)構(gòu)如何確保所有股東，特別是中小股東充分行使其合法權(quán)利。按教育程度分類期初人數(shù)期末人數(shù)博士碩士本科?？茖？埔韵聠T工總計人員變動、人才引進、培訓(xùn)、招聘、薪酬政策、需公司承擔費用的離退休職工人數(shù)等情況：（二）核心員工以及核心技術(shù)人員期初員工數(shù)量期末員工數(shù)量期末普通股持股數(shù)量核心員工核心技術(shù)人員核心技術(shù)團隊或關(guān)鍵技術(shù)人員的基本情況及變動情況：注：掛牌公司應(yīng)披露核心員工以及核心技術(shù)人員基本情況以及變動情況（如無變動請注明無變動），說明變動對公司經(jīng)營的影響及公司采取的應(yīng)對措施。四、間接融資情況 單位：元融資方式融資方融資金額利息率%存續(xù)時間是否違約（自行添行）合計違約情況（如有）：注：如存在違約的，請說明違約的具體情況、公司償還措施以及對公司的影響。本條規(guī)定的相關(guān)重大事項，如已作為臨時報告在指定網(wǎng)站披露且后續(xù)實施無變化的，僅需說明信息披露指定網(wǎng)站的相關(guān)查詢索引及披露日期。第十二條 公司應(yīng)披露報告期內(nèi)執(zhí)行公司債券募集說明書相關(guān)約定或承諾的情況，并分析相關(guān)情況對債券投資者利益的影響。第十條 公司發(fā)行其他債券和債務(wù)融資工具的，應(yīng)披露報告期內(nèi)對其他債券和債務(wù)融資工具的付息兌付情況。第九條 公司應(yīng)當采用數(shù)據(jù)列表方式，提供截至報告期末公司近2年的下列會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標，包括但不限于：息稅折舊攤銷前利潤、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額；流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、EBITDA全部債務(wù)比（息稅折舊攤銷前利潤/全部債務(wù)）、利息保障倍數(shù)[息稅前利潤/（計入財務(wù)費用的利息支出+資本化的利息支出）]、現(xiàn)金利息保障倍數(shù)[(經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額+現(xiàn)金利息支出+所得稅付現(xiàn)）/現(xiàn)金利息支出]、EBITDA利息保障倍數(shù)[息稅折舊攤銷前利潤/（計入財務(wù)費用的利息支出+資本化的利息支出）]、貸款償還率（實際貸款償還額/應(yīng)償還貸款額）、利息償付率（實際支付利息/應(yīng)付利息）。受托管理人在履行職責時可能存在的利益沖突情形的，應(yīng)披露相關(guān)風險防范、解決機制。第七條 公司應(yīng)披露報告期內(nèi)債券持有人會議的召開情況，包括召開時間、地點、召開原因、形成的決議等。（四）公司制定償債計劃或采取其他償債保障措施的，應(yīng)披露報告期內(nèi)相關(guān)計劃和措施的執(zhí)行情況，與募集說明書的相關(guān)承諾是否一致等。（二）提供抵押或質(zhì)押擔保的，應(yīng)披露擔保物的價值（賬面價值和評估值，注明評估時點）變化情況，已經(jīng)擔保的債務(wù)總余額以及抵/質(zhì)押順序，報告期內(nèi)擔保物的評估、登記、保管等情況。公司債券增信機制、償債計劃及其他償債保障措施未發(fā)生變更的，公司應(yīng)披露增信機制、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內(nèi)的執(zhí)行情況、變化情況，并說明相關(guān)變化對債券持有人利益的影響：（一）提供保證擔保的，如保證人為法人或其他組織，應(yīng)披露保證人報告期末的凈資產(chǎn)額、資產(chǎn)負債率、凈資產(chǎn)收益率、流動比率、速動比率等主要財務(wù)指標（并注明相關(guān)財務(wù)報告是否經(jīng)審計），保證人資信狀況、累計對外擔保余額以及累計對外擔保余額占其凈資產(chǎn)的比例；如保證人為自然人，應(yīng)披露保證人資信狀況、代償能力、資產(chǎn)受限情況、對外擔保情況以及可能影響保證權(quán)利實現(xiàn)的其他信息；保證人為發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)披露保證人所擁有的除發(fā)行人股權(quán)外的其他主要資產(chǎn)，以及該部分資產(chǎn)的權(quán)利限制及是否存在后續(xù)權(quán)利限制安排。報告期內(nèi)資信評級機構(gòu)因公司在中國境內(nèi)發(fā)行其他債券、債務(wù)融資工具對公司進行主體評級的，應(yīng)披露是否存在評級差異情況。報告期內(nèi)資信評級機構(gòu)對公司及公司債券進行不定期跟蹤評級的，公司應(yīng)披露不定期跟蹤評級情況，包括但不限于評級機構(gòu)、評級報告出具的時間、評級結(jié)論及標識所代表的含義等，并重點說明與上一次評級結(jié)果的對比情況。第四條 公司應(yīng)披露公司債券募集資金使用情況及履行的程序、年末余額、募集資金專項賬戶運作情況，并說明是否與募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定一致。第三條 公司應(yīng)披露債券受托管理人名稱、辦公地址、聯(lián)系人及聯(lián)系電話；報告期內(nèi)對公司債券進行跟蹤評級的資信評級機構(gòu)名稱、辦公地址。第二條 公司應(yīng)披露所有公開發(fā)行并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或轉(zhuǎn)讓，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券名稱、簡稱、代碼、發(fā)行日、到期日、債券余額、利率、還本付息方式，公司債券上市或轉(zhuǎn)讓的交易場所，投資者適當性安排，報告期內(nèi)公司債券的付息兌付情況。公開發(fā)行債券的特殊披露要求（如有）：第一條 公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或轉(zhuǎn)讓的公司披露年度報告時，應(yīng)按本節(jié)要求披露公司債券有關(guān)情況，如年度報告其他章節(jié)與本節(jié)要求披露的部分內(nèi)容相同的，公司可以建立相關(guān)查詢索引，避免重復(fù)。二、存續(xù)至本期的優(yōu)先股股票相關(guān)情況（如有）（一）基本情況單位：元/股證券代碼證券簡稱發(fā)行價格發(fā)行數(shù)量募集金額票面股息率%轉(zhuǎn)讓起始日轉(zhuǎn)讓終止日（自動添行）（二）股東情況（不同批次分別列示，整張表格可復(fù)制自行添加） 單位：股證券代碼證券簡稱股東人數(shù)序號股東名稱期初持股數(shù)量期末持股數(shù)量期末持股比例%12345678910（三）利潤分配情況 單位：元證券代碼證券簡稱本期股息率%分配金額股息是否累積累積額是否參與剩余利潤分配參與剩余分配金額（自動添行）（四）回購情況（如有）單位：元/股證券代碼證券簡稱回購選擇權(quán)的行使主體回購期間回購數(shù)量回購比例%回購資金總額（自動添行）（五）轉(zhuǎn)換情況（如有）單位：元/股證券代碼證券簡稱轉(zhuǎn)股條件轉(zhuǎn)股價格轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的行使主體轉(zhuǎn)換形成的普通股數(shù)量（自動添行）（六）表決權(quán)恢復(fù)情況（如有）單位：元/股證券代碼證券簡稱恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股數(shù)量恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股比例%有效期間（自動添行）三、債券融資情況單位：元代碼簡稱債券類型融資金額票面利率%存續(xù)時間是否違約合計注：債券類型為公司債券（大公募、小公募、非公開）、企業(yè)債券、銀行間非金融企業(yè)融資工具、其他等。說明報告期內(nèi)的變動情況。（二）實際控制人情況若實際控制人為法人的，應(yīng)當披露名稱、單位負責人或法定代表人、成立日期、組織機構(gòu)代碼、注冊資本；若實際控制人為自然人的，應(yīng)當披露其姓名、國籍、學歷、是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。（十）調(diào)查處罰事項簡要說明調(diào)查處罰事項，說明被調(diào)查、處罰的對象、執(zhí)法部門，被調(diào)查處罰的原因以及結(jié)果：（十一）自愿披露重要事項第六節(jié) 股本變動及股東情況一、普通股股本情況（一）普通股股本結(jié)構(gòu)單位：股股份性質(zhì)期初本期變動期末數(shù)量比例%數(shù)量比例%無限售條件股份無限售股份總數(shù)其中：控股股東、實際控制人 董事、監(jiān)事、高管 核心員工有限售條件股份有限售股份總數(shù)其中：控股股東、實際控制人 董事、監(jiān)事、高管 核心員工 總股本 普通股股東人數(shù)（二）普通股前十名股東情況單位：股序號股東名稱期初持股數(shù)持股變動期末持股數(shù)期末持股比例%期末持有限售股份數(shù)量期末持有無限售股份數(shù)量12345678910合計前十名股東間相互關(guān)系說明：二、優(yōu)先股股本基本情況單位：股項目 期初股份數(shù)量 數(shù)量變動期末股份數(shù)量計入權(quán)益的優(yōu)先股計入負債的優(yōu)先股優(yōu)先股總股本三、控股股東、實際控制人情況（一）控股股東情況若控股股東為法人的，應(yīng)當披露名稱、單位負責人或法定代表人、成立日期、組織機構(gòu)代碼、注冊資本；若控股股東為自然人的，應(yīng)當披露其姓名、國籍、學歷、是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。（三）控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況單位：元占用者占用形式（資金、資產(chǎn)、資源）占用性質(zhì)（借款、墊支、其他）期初余額累計發(fā)生額期末余額是否歸還是否為掛牌前已清理事項12（自動添行）總計占用原因、歸還及整改情況：（四）報告期內(nèi)公司發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易情況單位：元日常性關(guān)聯(lián)交易事項具體事項類型預(yù)計金額發(fā)生金額1．購買原材料、燃料、動力2．銷售產(chǎn)品、商品、提供或者接受勞務(wù)委托，委托或者受托銷售3．投資（含共同投資、委托理財、委托貸款）4．財務(wù)資助（掛牌公司接受的）5．公司章程中約定適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類型6．其他總計（五）報告期內(nèi)公司發(fā)生的偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易情況