【正文】 4．其他 （五）專(zhuān)項(xiàng)儲(chǔ)備1．本期提取2．本期使用（六）其他四、本年期末余額注意：請(qǐng)?jiān)谪?cái)務(wù)報(bào)表后附“財(cái)務(wù)報(bào)表附注”！！附：備查文件目錄（一）載有公司負(fù)責(zé)人、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）簽名并蓋章的財(cái)務(wù)報(bào)表。（三）對(duì)重大內(nèi)部管理制度的評(píng)價(jià)注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等重大內(nèi)部管理制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，披露本年度內(nèi)發(fā)現(xiàn)上述管理制度重大缺陷的具體情況，包括對(duì)缺陷的具體描述、缺陷對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的潛在影響，已實(shí)施或擬實(shí)施的整改措施、時(shí)間、責(zé)任人及效果。（五）董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)在本年度內(nèi)履行職責(zé)時(shí)所提出的重要意見(jiàn)和建議（如有）二、內(nèi)部控制（一）監(jiān)事會(huì)就年度內(nèi)監(jiān)督事項(xiàng)的意見(jiàn)注：監(jiān)事會(huì)在本年度內(nèi)的監(jiān)督活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在風(fēng)險(xiǎn)的，公司應(yīng)當(dāng)披露監(jiān)事會(huì)就有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)要意見(jiàn)；否則，公司應(yīng)當(dāng)披露監(jiān)事會(huì)對(duì)本年度內(nèi)的監(jiān)督事項(xiàng)無(wú)異議。（三）公司治理改進(jìn)情況注：說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)公司治理的改進(jìn)情況，包括來(lái)自控股股東及實(shí)際控制人以外的股東或其代表參與公司經(jīng)治理的情況，以及公司管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人等情況。公司章程的修改情況注：披露報(bào)告期內(nèi)公司章程的修改情況，尤其是三會(huì)構(gòu)成及議事規(guī)則、在冊(cè)股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)、回避表決規(guī)則、強(qiáng)制要約收購(gòu)觸發(fā)條件等事項(xiàng)的修改情況。公司治理機(jī)制是否給所有股東提供合適的保護(hù)和平等權(quán)利的評(píng)估意見(jiàn)注：說(shuō)明治理結(jié)構(gòu)如何確保所有股東，特別是中小股東充分行使其合法權(quán)利。按教育程度分類(lèi)期初人數(shù)期末人數(shù)博士碩士本科專(zhuān)科專(zhuān)科以下員工總計(jì)人員變動(dòng)、人才引進(jìn)、培訓(xùn)、招聘、薪酬政策、需公司承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工人數(shù)等情況：（二）核心員工以及核心技術(shù)人員期初員工數(shù)量期末員工數(shù)量期末普通股持股數(shù)量核心員工核心技術(shù)人員核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)人員的基本情況及變動(dòng)情況：注：掛牌公司應(yīng)披露核心員工以及核心技術(shù)人員基本情況以及變動(dòng)情況（如無(wú)變動(dòng)請(qǐng)注明無(wú)變動(dòng)），說(shuō)明變動(dòng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響及公司采取的應(yīng)對(duì)措施。四、間接融資情況 單位：元融資方式融資方融資金額利息率%存續(xù)時(shí)間是否違約（自行添行）合計(jì)違約情況（如有）：注：如存在違約的，請(qǐng)說(shuō)明違約的具體情況、公司償還措施以及對(duì)公司的影響。本條規(guī)定的相關(guān)重大事項(xiàng)，如已作為臨時(shí)報(bào)告在指定網(wǎng)站披露且后續(xù)實(shí)施無(wú)變化的，僅需說(shuō)明信息披露指定網(wǎng)站的相關(guān)查詢(xún)索引及披露日期。第十二條 公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行公司債券募集說(shuō)明書(shū)相關(guān)約定或承諾的情況，并分析相關(guān)情況對(duì)債券投資者利益的影響。第十條 公司發(fā)行其他債券和債務(wù)融資工具的，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)對(duì)其他債券和債務(wù)融資工具的付息兌付情況。第九條 公司應(yīng)當(dāng)采用數(shù)據(jù)列表方式，提供截至報(bào)告期末公司近2年的下列會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)，包括但不限于：息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額；流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、EBITDA全部債務(wù)比（息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)/全部債務(wù)）、利息保障倍數(shù)[息稅前利潤(rùn)/（計(jì)入財(cái)務(wù)費(fèi)用的利息支出+資本化的利息支出）]、現(xiàn)金利息保障倍數(shù)[(經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~+現(xiàn)金利息支出+所得稅付現(xiàn)）/現(xiàn)金利息支出]、EBITDA利息保障倍數(shù)[息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)/（計(jì)入財(cái)務(wù)費(fèi)用的利息支出+資本化的利息支出）]、貸款償還率（實(shí)際貸款償還額/應(yīng)償還貸款額）、利息償付率（實(shí)際支付利息/應(yīng)付利息）。受托管理人在履行職責(zé)時(shí)可能存在的利益沖突情形的，應(yīng)披露相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范、解決機(jī)制。第七條 公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)債券持有人會(huì)議的召開(kāi)情況，包括召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、召開(kāi)原因、形成的決議等。（四）公司制定償債計(jì)劃或采取其他償債保障措施的，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)相關(guān)計(jì)劃和措施的執(zhí)行情況，與募集說(shuō)明書(shū)的相關(guān)承諾是否一致等。（二）提供抵押或質(zhì)押擔(dān)保的，應(yīng)披露擔(dān)保物的價(jià)值（賬面價(jià)值和評(píng)估值，注明評(píng)估時(shí)點(diǎn)）變化情況，已經(jīng)擔(dān)保的債務(wù)總余額以及抵/質(zhì)押順序，報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保物的評(píng)估、登記、保管等情況。公司債券增信機(jī)制、償債計(jì)劃及其他償債保障措施未發(fā)生變更的，公司應(yīng)披露增信機(jī)制、償債計(jì)劃及其他償債保障措施在報(bào)告期內(nèi)的執(zhí)行情況、變化情況，并說(shuō)明相關(guān)變化對(duì)債券持有人利益的影響：（一）提供保證擔(dān)保的，如保證人為法人或其他組織，應(yīng)披露保證人報(bào)告期末的凈資產(chǎn)額、資產(chǎn)負(fù)債率、凈資產(chǎn)收益率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（并注明相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告是否經(jīng)審計(jì)），保證人資信狀況、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保余額以及累計(jì)對(duì)外擔(dān)保余額占其凈資產(chǎn)的比例；如保證人為自然人，應(yīng)披露保證人資信狀況、代償能力、資產(chǎn)受限情況、對(duì)外擔(dān)保情況以及可能影響保證權(quán)利實(shí)現(xiàn)的其他信息；保證人為發(fā)行人控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)披露保證人所擁有的除發(fā)行人股權(quán)外的其他主要資產(chǎn)，以及該部分資產(chǎn)的權(quán)利限制及是否存在后續(xù)權(quán)利限制安排。報(bào)告期內(nèi)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)因公司在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行其他債券、債務(wù)融資工具對(duì)公司進(jìn)行主體評(píng)級(jí)的，應(yīng)披露是否存在評(píng)級(jí)差異情況。報(bào)告期內(nèi)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)公司及公司債券進(jìn)行不定期跟蹤評(píng)級(jí)的，公司應(yīng)披露不定期跟蹤評(píng)級(jí)情況，包括但不限于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)報(bào)告出具的時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)論及標(biāo)識(shí)所代表的含義等，并重點(diǎn)說(shuō)明與上一次評(píng)級(jí)結(jié)果的對(duì)比情況。第四條 公司應(yīng)披露公司債券募集資金使用情況及履行的程序、年末余額、募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)運(yùn)作情況，并說(shuō)明是否與募集說(shuō)明書(shū)承諾的用途、使用計(jì)劃及其他約定一致。第三條 公司應(yīng)披露債券受托管理人名稱(chēng)、辦公地址、聯(lián)系人及聯(lián)系電話(huà)；報(bào)告期內(nèi)對(duì)公司債券進(jìn)行跟蹤評(píng)級(jí)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、辦公地址。第二條 公司應(yīng)披露所有公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或轉(zhuǎn)讓?zhuān)以谀甓葓?bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券名稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)、代碼、發(fā)行日、到期日、債券余額、利率、還本付息方式，公司債券上市或轉(zhuǎn)讓的交易場(chǎng)所，投資者適當(dāng)性安排，報(bào)告期內(nèi)公司債券的付息兌付情況。公開(kāi)發(fā)行債券的特殊披露要求（如有）：第一條 公開(kāi)發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或轉(zhuǎn)讓的公司披露年度報(bào)告時(shí)，應(yīng)按本節(jié)要求披露公司債券有關(guān)情況，如年度報(bào)告其他章節(jié)與本節(jié)要求披露的部分內(nèi)容相同的，公司可以建立相關(guān)查詢(xún)索引，避免重復(fù)。二、存續(xù)至本期的優(yōu)先股股票相關(guān)情況（如有）（一）基本情況單位：元/股證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行價(jià)格發(fā)行數(shù)量募集金額票面股息率%轉(zhuǎn)讓起始日轉(zhuǎn)讓終止日（自動(dòng)添行）（二）股東情況（不同批次分別列示，整張表格可復(fù)制自行添加） 單位：股證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)股東人數(shù)序號(hào)股東名稱(chēng)期初持股數(shù)量期末持股數(shù)量期末持股比例%12345678910（三）利潤(rùn)分配情況 單位：元證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)本期股息率%分配金額股息是否累積累積額是否參與剩余利潤(rùn)分配參與剩余分配金額（自動(dòng)添行）（四）回購(gòu)情況（如有）單位：元/股證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)回購(gòu)選擇權(quán)的行使主體回購(gòu)期間回購(gòu)數(shù)量回購(gòu)比例%回購(gòu)資金總額（自動(dòng)添行）（五）轉(zhuǎn)換情況（如有）單位：元/股證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)轉(zhuǎn)股條件轉(zhuǎn)股價(jià)格轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的行使主體轉(zhuǎn)換形成的普通股數(shù)量（自動(dòng)添行）（六）表決權(quán)恢復(fù)情況（如有）單位：元/股證券代碼證券簡(jiǎn)稱(chēng)恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股數(shù)量恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股比例%有效期間（自動(dòng)添行）三、債券融資情況單位：元代碼簡(jiǎn)稱(chēng)債券類(lèi)型融資金額票面利率%存續(xù)時(shí)間是否違約合計(jì)注：債券類(lèi)型為公司債券（大公募、小公募、非公開(kāi)）、企業(yè)債券、銀行間非金融企業(yè)融資工具、其他等。說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)的變動(dòng)情況。（二）實(shí)際控制人情況若實(shí)際控制人為法人的，應(yīng)當(dāng)披露名稱(chēng)、單位負(fù)責(zé)人或法定代表人、成立日期、組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊(cè)資本；若實(shí)際控制人為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國(guó)籍、學(xué)歷、是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。（十）調(diào)查處罰事項(xiàng)簡(jiǎn)要說(shuō)明調(diào)查處罰事項(xiàng)，說(shuō)明被調(diào)查、處罰的對(duì)象、執(zhí)法部門(mén)，被調(diào)查處罰的原因以及結(jié)果：（十一）自愿披露重要事項(xiàng)第六節(jié) 股本變動(dòng)及股東情況一、普通股股本情況（一）普通股股本結(jié)構(gòu)單位：股股份性質(zhì)期初本期變動(dòng)期末數(shù)量比例%數(shù)量比例%無(wú)限售條件股份無(wú)限售股份總數(shù)其中：控股股東、實(shí)際控制人 董事、監(jiān)事、高管 核心員工有限售條件股份有限售股份總數(shù)其中：控股股東、實(shí)際控制人 董事、監(jiān)事、高管 核心員工 總股本 普通股股東人數(shù)（二）普通股前十名股東情況單位：股序號(hào)股東名稱(chēng)期初持股數(shù)持股變動(dòng)期末持股數(shù)期末持股比例%期末持有限售股份數(shù)量期末持有無(wú)限售股份數(shù)量12345678910合計(jì)前十名股東間相互關(guān)系說(shuō)明：二、優(yōu)先股股本基本情況單位：股項(xiàng)目 期初股份數(shù)量 數(shù)量變動(dòng)期末股份數(shù)量計(jì)入權(quán)益的優(yōu)先股計(jì)入負(fù)債的優(yōu)先股優(yōu)先股總股本三、控股股東、實(shí)際控制人情況（一）控股股東情況若控股股東為法人的，應(yīng)當(dāng)披露名稱(chēng)、單位負(fù)責(zé)人或法定代表人、成立日期、組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊(cè)資本；若控股股東為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國(guó)籍、學(xué)歷、是否取得其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。（三）控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況單位：元占用者占用形式（資金、資產(chǎn)、資源）占用性質(zhì)（借款、墊支、其他）期初余額累計(jì)發(fā)生額期末余額是否歸還是否為掛牌前已清理事項(xiàng)12（自動(dòng)添行）總計(jì)占用原因、歸還及整改情況：（四）報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易情況單位：元日常性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)具體事項(xiàng)類(lèi)型預(yù)計(jì)金額發(fā)生金額1．購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料、動(dòng)力2．銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品、提供或者接受勞務(wù)委托，委托或者受托銷(xiāo)售3．投資（含共同投資、委托理財(cái)、委托貸款）4．財(cái)務(wù)資助（掛牌公司接受的）5．公司章程中約定適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類(lèi)型6．其他總計(jì)（五）報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)生的偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易情況