【正文】 （二）載有會(huì)計(jì)師事務(wù)所蓋章、注冊會(huì)計(jì)師簽名并蓋章的審計(jì)報(bào)告原件。（二）公司保持獨(dú)立性、自主經(jīng)營能力的說明注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)就與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面存在的不能保證獨(dú)立性、不能保持自主經(jīng)營能力的情況進(jìn)行說明。（二）三會(huì)運(yùn)作情況三會(huì)召開情況會(huì)議類型報(bào)告期內(nèi)會(huì)議召開的次數(shù)經(jīng)審議的重大事項(xiàng)（簡要描述）董事會(huì)監(jiān)事會(huì)股東大會(huì)三會(huì)的召集、召開、表決程序是否符合法律法規(guī)要求的評估意見注：說明股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集、提案審議、通知時(shí)間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議等符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定的評估意見。第九節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制事項(xiàng)是或否年度內(nèi)是否建立新的公司治理制度董事會(huì)是否設(shè)置專業(yè)委員會(huì)董事會(huì)是否設(shè)置獨(dú)立董事投資機(jī)構(gòu)是否派駐董事監(jiān)事會(huì)對本年監(jiān)督事項(xiàng)是否存在異議管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及其他重大內(nèi)部管理制度本年是否發(fā)現(xiàn)重大缺陷是否建立年度報(bào)告重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度一、公司治理（一）制度與評估公司治理基本狀況注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露公司治理的基本狀況，列示公司本年度內(nèi)建立的各項(xiàng)公司治理制度。第十四條 公司債券的保證人為法人或其他組織的，應(yīng)披露保證人報(bào)告期財(cái)務(wù)報(bào)表（并注明是否經(jīng)審計(jì)），包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益（股東權(quán)益）變動(dòng)表和財(cái)務(wù)報(bào)表附注。第十一條 公司應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)獲得的銀行授信情況、使用情況以及償還銀行貸款的情況（包括按時(shí)償還、展期及減免情況等）。 公司應(yīng)說明受托管理人是否已披露報(bào)告期受托管理事務(wù)報(bào)告，以及披露（或預(yù)計(jì)披露）地址，提醒投資者關(guān)注。 （五）公司設(shè)置專項(xiàng)償債賬戶的，應(yīng)披露該賬戶資金的提取情況，與募集說明書的相關(guān)承諾是否一致等。公司應(yīng)著重說明保證人情況與上一年度（或募集說明書）披露情況的變化之處。如評級(jí)發(fā)生變化，公司還應(yīng)披露相關(guān)變化對投資者適當(dāng)性的影響。 報(bào)告期內(nèi)公司聘請的債券受托管理人、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，應(yīng)披露變更的原因、履行的程序、對投資者利益的影響等。 公司發(fā)行多只公司債券的，披露本節(jié)相關(guān)事項(xiàng)時(shí)應(yīng)指明與相關(guān)公司債券的對應(yīng)關(guān)系。（如控股股東與實(shí)際控制人一致，合并披露）第七節(jié) 融資及分配情況一、掛牌以來普通股股票發(fā)行情況單位：元/股發(fā)行方案公告時(shí)間新增股票掛牌轉(zhuǎn)讓日期發(fā)行價(jià)格發(fā)行數(shù)量募集金額發(fā)行對象中董監(jiān)高與核心員工人數(shù)發(fā)行對象中做市商家數(shù)發(fā)行對象中外部自然人人數(shù)發(fā)行對象中私募投資基金家數(shù)發(fā)行對象中信托及資管產(chǎn)品家數(shù)募集資金用途是否變更（自動(dòng)添行）募集資金使用情況：注：募集資金用途變更的具體情況及變動(dòng)原因，重點(diǎn)說明募集資金的使用用途、使用情況是否與公開披露的募集資金用途一致，是否存在用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財(cái)?shù)惹樾危蝗绱嬖谀技Y金用途變更的，說明變更的具體情況及履行的決策程序。說明報(bào)告期內(nèi)的變動(dòng)情況。 第五節(jié) 重要事項(xiàng)一、重要事項(xiàng)索引事項(xiàng)是或否索引是否存在重大訴訟、仲裁事項(xiàng)五（二）X是否存在對外擔(dān)保事項(xiàng)是否存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)的情況是否存在日常性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)是否存在偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)是否存在經(jīng)股東大會(huì)審議過的收購、出售資產(chǎn)、對外投資事項(xiàng)或者本年度發(fā)生的企業(yè)合并事項(xiàng)是否存在股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)是否存在已披露的承諾事項(xiàng)是否存在資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的情況是否存在被調(diào)查處罰的事項(xiàng)是否存在自愿披露的重要事項(xiàng)二、重要事項(xiàng)詳情（如事項(xiàng)存在選擇以下表格填列）（一）重大訴訟、仲裁事項(xiàng)單位：元重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占期末凈資產(chǎn)比例%是否結(jié)案臨時(shí)公告披露時(shí)間 （自動(dòng)添行）總計(jì)未結(jié)案件進(jìn)展情況、涉及金額、是否形成預(yù)計(jì)負(fù)債、對公司未來的影響，已結(jié)案件執(zhí)行情況：（二）公司發(fā)生的對外擔(dān)保事項(xiàng)：單位：元擔(dān)保對象擔(dān)保金額擔(dān)保期限擔(dān)保類型（保證、抵押、質(zhì)押）責(zé)任類型（一般或者連帶）是否履行必要決策程序是否關(guān)聯(lián)擔(dān)保對象1對象2（自動(dòng)添行）總計(jì)對外擔(dān)保分類匯總：項(xiàng)目匯總余額公司對外提供擔(dān)保（包括公司、子公司的對外擔(dān)保，不含公司對子公司的擔(dān)保）公司及子公司為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的被擔(dān)保對象提供的債務(wù)擔(dān)保金額公司擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50%（不含本數(shù)）部分的金額清償情況：注：對于未到期擔(dān)保合同，如有明顯跡象表明有可能承擔(dān)連帶清償責(zé)任，應(yīng)明確說明；對于已經(jīng)承擔(dān)清償責(zé)任的，分析對公司的影響。（四）不確定性因素注：公司應(yīng)遵循關(guān)聯(lián)性原則和重要性原則披露對未來發(fā)展戰(zhàn)略或經(jīng)營計(jì)劃有重大影響的不確定性因素并進(jìn)行說明與分析。（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略注：公司應(yīng)披露公司發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃，以及擬開展的新業(yè)務(wù)、擬開發(fā)的新產(chǎn)品、擬投資的新項(xiàng)目等。（一）營業(yè)收入低于100萬元； （二）凈資產(chǎn)為負(fù)；（三）連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損，且虧損額逐年擴(kuò)大；（四）存在債券違約、債務(wù)無法按期償還的情況；（五）實(shí)際控制人失聯(lián)或高級(jí)管理人員無法履職；（六）拖欠員工工資或者無法支付供應(yīng)商貨款；（七）主要生產(chǎn)、經(jīng)營資質(zhì)缺失或者無法續(xù)期，無法獲得主要生產(chǎn)、經(jīng)營要素（人員、土地、設(shè)備、原材料）。 （三）外部環(huán)境的分析注：宏觀環(huán)境、行業(yè)發(fā)展、周期波動(dòng)、市場競爭的現(xiàn)狀、已知趨勢、重大事件對公司的影響。結(jié)合企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表，分析企業(yè)資產(chǎn)與負(fù)債的結(jié)構(gòu)，評估企業(yè)資產(chǎn)的質(zhì)量，說明負(fù)債對企業(yè)現(xiàn)金流的影響。（4）主要客戶情況 單位：元序號(hào)客戶名稱銷售金額年度銷售占比是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系12345合計(jì)注：如存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，則必須披露客戶的具體名稱。年度內(nèi)變化統(tǒng)計(jì)：事項(xiàng)是或否所處行業(yè)是否發(fā)生變化主營業(yè)務(wù)是否發(fā)生變化主要產(chǎn)品或服務(wù)是否發(fā)生變化客戶類型是否發(fā)生變化關(guān)鍵資源是否發(fā)生變化銷售渠道是否發(fā)生變化收入來源是否發(fā)生變化商業(yè)模式是否發(fā)生變化（二）報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營情況回顧總體回顧：注：介紹報(bào)告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)經(jīng)營計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)情況，回顧年度內(nèi)對企業(yè)經(jīng)營有重大影響的事項(xiàng)。目 錄第一節(jié) 聲明與提示第二節(jié) 公司概況第三節(jié) 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和關(guān)鍵指標(biāo)第四節(jié) 管理層討論與分析第五節(jié) 重要事項(xiàng)第六節(jié) 股本、股東情況第七節(jié) 融資情況第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工情況第九節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制第十節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)告釋義釋義項(xiàng)目釋義指自動(dòng)添行指第一節(jié) 聲明與提示【聲明】公司董事會(huì)及其董事、監(jiān)事會(huì)及其監(jiān)事、公司高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。公司負(fù)責(zé)人、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。 主營業(yè)務(wù)分析（1）利潤構(gòu)成 單位：元項(xiàng)目本期上年同期金額變動(dòng)比例占營業(yè)收入的比重金額變動(dòng)比例占營業(yè)收入的比重營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率管理費(fèi)用銷售費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用營業(yè)利潤營業(yè)外收入營業(yè)外支出凈利潤項(xiàng)目重大變動(dòng)原因：注：對與上一年度相比變動(dòng)達(dá)到或超過30%的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變動(dòng)的原因。（5）主要供應(yīng)商情況 單位：元序號(hào)供應(yīng)商名稱采購金額年度采購占比是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系12345合計(jì)注：如存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，則必須披露供應(yīng)商的具體名稱。投資狀況分析（1）主要控股子公司、參股公司情況注：如來源于單個(gè)子公司的凈利潤或單個(gè)參股公司的投資收益對公司凈利潤影響達(dá)10%以上，披露該子公司營業(yè)收入、凈利潤等數(shù)據(jù)，并說明報(bào)告期內(nèi)取得和處置子公司的情況。（四）競爭優(yōu)勢分析注：結(jié)合企業(yè)掌握的關(guān)鍵資源、渠道、人才、技術(shù)、成本控制、品牌形象等，利用行業(yè)內(nèi)通用的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，分析企業(yè)自身的市場地位、比較優(yōu)勢、競爭劣勢等。（六）扶貧與社會(huì)責(zé)任注：結(jié)合企業(yè)扶貧的具體舉措，描述企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的情況。若公司存在多種業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)說明各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃。三、風(fēng)險(xiǎn)因素（一）持續(xù)到本年度的風(fēng)險(xiǎn)因素注：列示風(fēng)險(xiǎn)因素的名稱、持續(xù)的原因、對公司的影響，已經(jīng)采取及風(fēng)險(xiǎn)管理效果，或擬采取的措施。（三）控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況單位：元占用者占用形式（資金、資產(chǎn)、資源）占用性質(zhì)（借款、墊支、其他）期初余額累計(jì)發(fā)生額期末余額是否歸還是否為掛牌前已清理事項(xiàng)12（自動(dòng)添行）總計(jì)占用原因、歸還及整改情況：（四）報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易情況單位：元日常性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)具體事項(xiàng)類型預(yù)計(jì)金額發(fā)生金額1．購買原材料、燃料、動(dòng)力2．銷售產(chǎn)品、商品、提供或者接受勞務(wù)委托，委托或者受托銷售3．投資（含共同投資、委托理財(cái)、委托貸款）4．財(cái)務(wù)資助（掛牌公司接受的）5．公司章程中約定適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類型6．其他總計(jì)（五）報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)生的偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易情況單位：元偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)關(guān)聯(lián)方交易內(nèi)容交易金額是否履行必要決策程序關(guān)聯(lián)方1關(guān)聯(lián)方2（自動(dòng)添行）總計(jì)偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的必要性、持續(xù)性以及對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響：（六）經(jīng)股東大會(huì)審議過的收購、出售資產(chǎn)、對外投資事項(xiàng)或者本年度發(fā)生的企業(yè)合并事項(xiàng)注：簡要說明事項(xiàng)的基本情況（交易對手、交易標(biāo)的、交易價(jià)格、投資金額、支付方式、回報(bào)情況）、信息披露情況，分析該事項(xiàng)對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響；如企業(yè)的收購及出售資產(chǎn)、對外投資等事項(xiàng)，涉及重大資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)披露重組的進(jìn)展情況。（二）實(shí)際控制人情況若實(shí)際控制人為法人的，應(yīng)當(dāng)披露名稱、單位負(fù)責(zé)人或法定代表人、成立日期、組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊資本；若實(shí)際控制人為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國籍、學(xué)歷、是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。二、存續(xù)至本期的優(yōu)先股股票相關(guān)情況（如有）（一）基本情況單位：元/股證券代碼證券簡稱發(fā)行價(jià)格發(fā)行數(shù)量募集金額票面股息率%轉(zhuǎn)讓起始日轉(zhuǎn)讓終止日（自動(dòng)添行）（二）股東情況（不同批次分別列示，整張表格可復(fù)制自行添加） 單位：股證券代碼證券簡稱股東人數(shù)序號(hào)股東名稱期初持股數(shù)量