【正文】 （二）載有會計師事務(wù)所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件。（二）公司保持獨立性、自主經(jīng)營能力的說明注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)就與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經(jīng)營能力的情況進(jìn)行說明。（二）三會運作情況三會召開情況會議類型報告期內(nèi)會議召開的次數(shù)經(jīng)審議的重大事項（簡要描述）董事會監(jiān)事會股東大會三會的召集、召開、表決程序是否符合法律法規(guī)要求的評估意見注：說明股東大會、董事會、監(jiān)事會的召集、提案審議、通知時間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議等符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定的評估意見。第九節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制事項是或否年度內(nèi)是否建立新的公司治理制度董事會是否設(shè)置專業(yè)委員會董事會是否設(shè)置獨立董事投資機(jī)構(gòu)是否派駐董事監(jiān)事會對本年監(jiān)督事項是否存在異議管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人會計核算體系、財務(wù)管理、風(fēng)險控制及其他重大內(nèi)部管理制度本年是否發(fā)現(xiàn)重大缺陷是否建立年度報告重大差錯責(zé)任追究制度一、公司治理（一）制度與評估公司治理基本狀況注：掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露公司治理的基本狀況，列示公司本年度內(nèi)建立的各項公司治理制度。第十四條 公司債券的保證人為法人或其他組織的，應(yīng)披露保證人報告期財務(wù)報表（并注明是否經(jīng)審計），包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益（股東權(quán)益）變動表和財務(wù)報表附注。第十一條 公司應(yīng)披露報告期內(nèi)獲得的銀行授信情況、使用情況以及償還銀行貸款的情況（包括按時償還、展期及減免情況等）。 公司應(yīng)說明受托管理人是否已披露報告期受托管理事務(wù)報告，以及披露（或預(yù)計披露）地址，提醒投資者關(guān)注。 （五）公司設(shè)置專項償債賬戶的，應(yīng)披露該賬戶資金的提取情況，與募集說明書的相關(guān)承諾是否一致等。公司應(yīng)著重說明保證人情況與上一年度（或募集說明書）披露情況的變化之處。如評級發(fā)生變化，公司還應(yīng)披露相關(guān)變化對投資者適當(dāng)性的影響。 報告期內(nèi)公司聘請的債券受托管理人、資信評級機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，應(yīng)披露變更的原因、履行的程序、對投資者利益的影響等。 公司發(fā)行多只公司債券的，披露本節(jié)相關(guān)事項時應(yīng)指明與相關(guān)公司債券的對應(yīng)關(guān)系。（如控股股東與實際控制人一致，合并披露）第七節(jié) 融資及分配情況一、掛牌以來普通股股票發(fā)行情況單位：元/股發(fā)行方案公告時間新增股票掛牌轉(zhuǎn)讓日期發(fā)行價格發(fā)行數(shù)量募集金額發(fā)行對象中董監(jiān)高與核心員工人數(shù)發(fā)行對象中做市商家數(shù)發(fā)行對象中外部自然人人數(shù)發(fā)行對象中私募投資基金家數(shù)發(fā)行對象中信托及資管產(chǎn)品家數(shù)募集資金用途是否變更（自動添行）募集資金使用情況：注：募集資金用途變更的具體情況及變動原因，重點說明募集資金的使用用途、使用情況是否與公開披露的募集資金用途一致，是否存在用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財?shù)惹樾?；如存在募集資金用途變更的，說明變更的具體情況及履行的決策程序。說明報告期內(nèi)的變動情況。 第五節(jié) 重要事項一、重要事項索引事項是或否索引是否存在重大訴訟、仲裁事項五（二）X是否存在對外擔(dān)保事項是否存在控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)的情況是否存在日常性關(guān)聯(lián)交易事項是否存在偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項是否存在經(jīng)股東大會審議過的收購、出售資產(chǎn)、對外投資事項或者本年度發(fā)生的企業(yè)合并事項是否存在股權(quán)激勵事項是否存在已披露的承諾事項是否存在資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的情況是否存在被調(diào)查處罰的事項是否存在自愿披露的重要事項二、重要事項詳情（如事項存在選擇以下表格填列）（一）重大訴訟、仲裁事項單位：元重大訴訟、仲裁事項涉及金額占期末凈資產(chǎn)比例%是否結(jié)案臨時公告披露時間 （自動添行）總計未結(jié)案件進(jìn)展情況、涉及金額、是否形成預(yù)計負(fù)債、對公司未來的影響，已結(jié)案件執(zhí)行情況：（二）公司發(fā)生的對外擔(dān)保事項：單位：元擔(dān)保對象擔(dān)保金額擔(dān)保期限擔(dān)保類型（保證、抵押、質(zhì)押）責(zé)任類型（一般或者連帶）是否履行必要決策程序是否關(guān)聯(lián)擔(dān)保對象1對象2（自動添行）總計對外擔(dān)保分類匯總：項目匯總余額公司對外提供擔(dān)保（包括公司、子公司的對外擔(dān)保，不含公司對子公司的擔(dān)保）公司及子公司為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的被擔(dān)保對象提供的債務(wù)擔(dān)保金額公司擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50%（不含本數(shù)）部分的金額清償情況：注：對于未到期擔(dān)保合同，如有明顯跡象表明有可能承擔(dān)連帶清償責(zé)任，應(yīng)明確說明；對于已經(jīng)承擔(dān)清償責(zé)任的，分析對公司的影響。（四）不確定性因素注：公司應(yīng)遵循關(guān)聯(lián)性原則和重要性原則披露對未來發(fā)展戰(zhàn)略或經(jīng)營計劃有重大影響的不確定性因素并進(jìn)行說明與分析。（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略注：公司應(yīng)披露公司發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃，以及擬開展的新業(yè)務(wù)、擬開發(fā)的新產(chǎn)品、擬投資的新項目等。（一）營業(yè)收入低于100萬元； （二）凈資產(chǎn)為負(fù)；（三）連續(xù)三個會計年度虧損，且虧損額逐年擴(kuò)大；（四）存在債券違約、債務(wù)無法按期償還的情況；（五）實際控制人失聯(lián)或高級管理人員無法履職；（六）拖欠員工工資或者無法支付供應(yīng)商貨款；（七）主要生產(chǎn)、經(jīng)營資質(zhì)缺失或者無法續(xù)期，無法獲得主要生產(chǎn)、經(jīng)營要素（人員、土地、設(shè)備、原材料）。 （三）外部環(huán)境的分析注：宏觀環(huán)境、行業(yè)發(fā)展、周期波動、市場競爭的現(xiàn)狀、已知趨勢、重大事件對公司的影響。結(jié)合企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表，分析企業(yè)資產(chǎn)與負(fù)債的結(jié)構(gòu)，評估企業(yè)資產(chǎn)的質(zhì)量，說明負(fù)債對企業(yè)現(xiàn)金流的影響。（4）主要客戶情況 單位：元序號客戶名稱銷售金額年度銷售占比是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系12345合計注：如存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，則必須披露客戶的具體名稱。年度內(nèi)變化統(tǒng)計：事項是或否所處行業(yè)是否發(fā)生變化主營業(yè)務(wù)是否發(fā)生變化主要產(chǎn)品或服務(wù)是否發(fā)生變化客戶類型是否發(fā)生變化關(guān)鍵資源是否發(fā)生變化銷售渠道是否發(fā)生變化收入來源是否發(fā)生變化商業(yè)模式是否發(fā)生變化（二）報告期內(nèi)經(jīng)營情況回顧總體回顧：注：介紹報告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)經(jīng)營計劃的實現(xiàn)情況，回顧年度內(nèi)對企業(yè)經(jīng)營有重大影響的事項。目 錄第一節(jié) 聲明與提示第二節(jié) 公司概況第三節(jié) 主要會計數(shù)據(jù)和關(guān)鍵指標(biāo)第四節(jié) 管理層討論與分析第五節(jié) 重要事項第六節(jié) 股本、股東情況第七節(jié) 融資情況第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工情況第九節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制第十節(jié) 財務(wù)報告釋義釋義項目釋義指自動添行指第一節(jié) 聲明與提示【聲明】公司董事會及其董事、監(jiān)事會及其監(jiān)事、公司高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。公司負(fù)責(zé)人、主管會計工作負(fù)責(zé)人及會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）保證年度報告中財務(wù)報告的真實、完整。 主營業(yè)務(wù)分析（1）利潤構(gòu)成 單位：元項目本期上年同期金額變動比例占營業(yè)收入的比重金額變動比例占營業(yè)收入的比重營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率管理費用銷售費用財務(wù)費用營業(yè)利潤營業(yè)外收入營業(yè)外支出凈利潤項目重大變動原因：注：對與上一年度相比變動達(dá)到或超過30%的財務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)充分解釋導(dǎo)致變動的原因。（5）主要供應(yīng)商情況 單位：元序號供應(yīng)商名稱采購金額年度采購占比是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系12345合計注：如存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，則必須披露供應(yīng)商的具體名稱。投資狀況分析（1）主要控股子公司、參股公司情況注：如來源于單個子公司的凈利潤或單個參股公司的投資收益對公司凈利潤影響達(dá)10%以上，披露該子公司營業(yè)收入、凈利潤等數(shù)據(jù)，并說明報告期內(nèi)取得和處置子公司的情況。（四）競爭優(yōu)勢分析注：結(jié)合企業(yè)掌握的關(guān)鍵資源、渠道、人才、技術(shù)、成本控制、品牌形象等，利用行業(yè)內(nèi)通用的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，分析企業(yè)自身的市場地位、比較優(yōu)勢、競爭劣勢等。（六）扶貧與社會責(zé)任注：結(jié)合企業(yè)扶貧的具體舉措，描述企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的情況。若公司存在多種業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)說明各項業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃。三、風(fēng)險因素（一）持續(xù)到本年度的風(fēng)險因素注：列示風(fēng)險因素的名稱、持續(xù)的原因、對公司的影響，已經(jīng)采取及風(fēng)險管理效果，或擬采取的措施。（三）控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況單位：元占用者占用形式（資金、資產(chǎn)、資源）占用性質(zhì)（借款、墊支、其他）期初余額累計發(fā)生額期末余額是否歸還是否為掛牌前已清理事項12（自動添行）總計占用原因、歸還及整改情況：（四）報告期內(nèi)公司發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易情況單位：元日常性關(guān)聯(lián)交易事項具體事項類型預(yù)計金額發(fā)生金額1．購買原材料、燃料、動力2．銷售產(chǎn)品、商品、提供或者接受勞務(wù)委托，委托或者受托銷售3．投資（含共同投資、委托理財、委托貸款）4．財務(wù)資助（掛牌公司接受的）5．公司章程中約定適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類型6．其他總計（五）報告期內(nèi)公司發(fā)生的偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易情況單位：元偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項關(guān)聯(lián)方交易內(nèi)容交易金額是否履行必要決策程序關(guān)聯(lián)方1關(guān)聯(lián)方2（自動添行）總計偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的必要性、持續(xù)性以及對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響：（六）經(jīng)股東大會審議過的收購、出售資產(chǎn)、對外投資事項或者本年度發(fā)生的企業(yè)合并事項注：簡要說明事項的基本情況（交易對手、交易標(biāo)的、交易價格、投資金額、支付方式、回報情況）、信息披露情況，分析該事項對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響；如企業(yè)的收購及出售資產(chǎn)、對外投資等事項，涉及重大資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)披露重組的進(jìn)展情況。（二）實際控制人情況若實際控制人為法人的，應(yīng)當(dāng)披露名稱、單位負(fù)責(zé)人或法定代表人、成立日期、組織機(jī)構(gòu)代碼、注冊資本；若實際控制人為自然人的，應(yīng)當(dāng)披露其姓名、國籍、學(xué)歷、是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。二、存續(xù)至本期的優(yōu)先股股票相關(guān)情況（如有）（一）基本情況單位：元/股證券代碼證券簡稱發(fā)行價格發(fā)行數(shù)量募集金額票面股息率%轉(zhuǎn)讓起始日轉(zhuǎn)讓終止日（自動添行）（二）股東情況（不同批次分別列示，整張表格可復(fù)制自行添加） 單位：股證券代碼證券簡稱股東人數(shù)序號股東名稱期初持股數(shù)量