【正文】 否銷毀：○否 ○自行銷毀，銷毀方式： ○由外部機(jī)構(gòu)銷毀，機(jī)構(gòu)名稱： 人員變動(dòng)時(shí)辦公用計(jì)算機(jī)磁盤信息是否清理：○是 ○否存儲(chǔ)介質(zhì)保修維護(hù)時(shí)是否允許維護(hù)人員帶出行外：○是 ○否對(duì)移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備采取技術(shù)控制手段： 分行是否配備消磁機(jī)：○是 ○否FB3 填報(bào)說明【重要信息系統(tǒng)】包括：1總行定義的重要信息系統(tǒng)在分行的延伸，如前置機(jī)等；2由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)運(yùn)行維護(hù)的重要特色系統(tǒng)，不包括部署在總行的重要信息系統(tǒng)。【電磁屏蔽】指用導(dǎo)電材料減少交變電磁場(chǎng)向指定區(qū)域的穿透。【報(bào)警方式】指機(jī)房內(nèi)監(jiān)控監(jiān)測(cè)到異常時(shí)的響應(yīng)方式，包括聲音提示、高亮顯示、短信通知、郵件通知、電話通知等?！鹃T禁記錄保存時(shí)間】指門禁系統(tǒng)實(shí)際保存進(jìn)出記錄的最短時(shí)間?！鹃T禁】指對(duì)中心機(jī)房出入口、通道進(jìn)行電子管控的設(shè)備。【UPS配置模式】存在單點(diǎn)：指存在部分重要信息系統(tǒng)僅由UPS單機(jī)、單總線等方式供電的情況?！景l(fā)電機(jī)啟動(dòng)時(shí)間】指發(fā)電機(jī)手動(dòng)或自動(dòng)啟動(dòng)至正常運(yùn)行的時(shí)間。租用：指發(fā)電機(jī)/發(fā)電車的所有權(quán)不歸機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)向其他單位租用發(fā)電機(jī)/發(fā)電車，包括發(fā)電機(jī)由機(jī)構(gòu)所在辦公樓物業(yè)提供的情況。如有其他年檢系統(tǒng)，請(qǐng)?jiān)凇酒渌刻幪顚懩隀z系統(tǒng)名稱以及是否通過年檢?！驹O(shè)計(jì)等級(jí)】參見《電子信息系統(tǒng)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB501742008）。□報(bào)送空表FB2 各類機(jī)房情況表 填報(bào)部門： 填報(bào)人： 聯(lián)系電話： 責(zé)任人： 填表日期： 序號(hào)項(xiàng)目內(nèi)容備注1基本情況機(jī)房類型： ○生產(chǎn)機(jī)房 ○同城災(zāi)備機(jī)房 ○異地災(zāi)備機(jī)房 地 址： 投產(chǎn)日期： 年 月 日 主機(jī)房面積： （平米）設(shè)計(jì)等級(jí)： ○A類 ○B(yǎng)類 ○C類 ○其他 年檢內(nèi)容： □安防系統(tǒng) 通過年檢： ○是 ○否□消防系統(tǒng) 通過年檢： ○是 ○否□其他 運(yùn)維情況： ○自主運(yùn)維 ○部分外包 ○整體外包供電情況雙路市電接入： ○是 ○否 雙路市電來自不同變電所：○是 ○否發(fā)電機(jī)/發(fā)電車： □自有發(fā)電機(jī) □自有發(fā)電車 □租用發(fā)電機(jī) □租用發(fā)電車 □未配備發(fā)電機(jī)啟動(dòng)時(shí)間： （秒）發(fā)電機(jī)油料儲(chǔ)備可用時(shí)間： （小時(shí)）UPS電池滿載可用時(shí)間： （小時(shí)）UPS系統(tǒng)容量設(shè)計(jì)： （KVA）UPS實(shí)際負(fù)載峰值： （KVA）UPS配置模式： ○存在單點(diǎn) ○不存在單點(diǎn)空調(diào)類 型： □精密空調(diào) □普通空調(diào) □其他 空調(diào)配置模式： ○有冗余 ○沒有冗余門禁是否配備24小時(shí)安保人員：○是 ○否安保人員所屬部門： 門禁設(shè)備是否配備： ○是 ○否 門禁記錄保存時(shí)間： （月）門禁類型： □IC卡 □指紋 □虹膜 □其他 監(jiān)控監(jiān)控記錄保存時(shí)間： （月）監(jiān)控范圍： □溫度 □濕度 □防水 □防磁 □防雷 □防鼠 □消防 □安防 □空調(diào) □UPS □發(fā)電機(jī) □配電 □機(jī)房門禁 □逃生通道 □其他 報(bào)警方式： □聲音 □高亮 □短信 □郵件 □電話 □其他 消防滅火劑類型：□水 □二氧化碳 □七氟丙烷 □煙烙盡 □其他 機(jī)房其他情況是否具備防水措施： ○是 ○否是否具備防雷設(shè)施： ○是 ○否是否具備電磁屏蔽： ○是 ○否人工巡檢頻度： （次/天）……FB2 填報(bào)說明【機(jī)房類型】生產(chǎn)機(jī)房：指分支機(jī)構(gòu)用于放置生產(chǎn)系統(tǒng)服務(wù)器、前置機(jī)、網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備以及其他用于支持營運(yùn)的設(shè)備，用來對(duì)分支機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)的業(yè)務(wù)、客戶和管理等信息進(jìn)行存儲(chǔ)、處理和維護(hù)的場(chǎng)所；災(zāi)備機(jī)房：指分支機(jī)構(gòu)為保障業(yè)務(wù)連續(xù)性，用來接替生產(chǎn)機(jī)房運(yùn)行或者存放生產(chǎn)機(jī)房數(shù)據(jù)備份介質(zhì)的機(jī)房；同城災(zāi)備機(jī)房：指與生產(chǎn)機(jī)房位于同一地理區(qū)域的災(zāi)備機(jī)房，一般距離數(shù)十公里，可防范火災(zāi)、建筑物破壞、電力或通信系統(tǒng)中斷等事件；異地災(zāi)備機(jī)房：指與生產(chǎn)機(jī)房位于不同地理區(qū)域的災(zāi)備機(jī)房，一般距離數(shù)百公里，不會(huì)同時(shí)面臨同類區(qū)域性災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)，如地震、臺(tái)風(fēng)和洪水等?！荆校希印考翠N售終端（Ｐｏｉｎｔ?。铮妗。樱幔欤澹┦且环N多功能終端，安裝在銀行卡或信用卡的特約商戶和受理網(wǎng)點(diǎn)中與計(jì)算機(jī)聯(lián)成網(wǎng)絡(luò)，就能實(shí)現(xiàn)電子資金自動(dòng)轉(zhuǎn)帳，它具有支持消費(fèi)、預(yù)授權(quán)、余額查詢和轉(zhuǎn)帳等功能（本項(xiàng)統(tǒng)計(jì)POS總量，含電話POS在內(nèi)）?！倦x行式ＡＴＭ】特指布放在銀行網(wǎng)點(diǎn)之外的自動(dòng)存款、取款、或存取款一體ATM設(shè)備。【個(gè)人賬戶】特指除已銷戶賬戶外的所有以個(gè)人身份辦理的賬戶總數(shù)。【賬戶總數(shù)】統(tǒng)計(jì)分支機(jī)構(gòu)轄內(nèi)開辦的公司賬戶、個(gè)人銀行賬戶總數(shù)。【信息科技員工占比】是指本機(jī)構(gòu)全轄信息科技正式員工在全體員工中的比重。【全轄正式科技員工數(shù)】是指分支機(jī)構(gòu)全轄范圍內(nèi)承擔(dān)信息科技崗位職責(zé)的正式員工總數(shù)。非正式員工一般包括臨時(shí)工、兼職人員、特別聘用人員與顧問人員等，但不包括外包人員。【正式員工】是指按照國家勞動(dòng)合同法規(guī)定，與機(jī)構(gòu)建立勞動(dòng)關(guān)系，并訂立勞動(dòng)合同（合同期限在一年以上）的員工。【全轄員工總數(shù)】是指分支機(jī)構(gòu)全轄員工總?cè)藬?shù)，含正式和非正式員工總數(shù)?！拘畔⒖萍纪度搿渴侵阜种C(jī)構(gòu)為全年的各類信息科技經(jīng)營管理活動(dòng)、項(xiàng)目建設(shè)等投入的自籌或總行劃撥資金。其中：經(jīng)營活動(dòng)投入資金主要包括：支付的利息/手續(xù)費(fèi)及傭金、支付給職工以及為職工支付的資金、支付的各項(xiàng)稅費(fèi)、支付的租金及物業(yè)管理費(fèi)、購買存貨等其他與經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的資金；投資活動(dòng)投入資金主要包括：購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)支付的資金、增加在建工程所支付的資金等；籌資活動(dòng)投入的資金主要包括：支付債券的利息等。以持有金融許可證為統(tǒng)計(jì)依據(jù)。此項(xiàng)數(shù)據(jù)以向銀監(jiān)會(huì)分支機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息系統(tǒng)報(bào)送數(shù)據(jù)為準(zhǔn)?！颈灸甓纫淹瓿傻男畔⒖萍純?nèi)部審計(jì)報(bào)告】是指分支機(jī)構(gòu)本年度內(nèi)已完成信息科技內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目并出具正式審計(jì)報(bào)告，應(yīng)將審計(jì)報(bào)告以附件形式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送?！颈灸甓仁欠褚验_展（或接受）信息科技內(nèi)部審計(jì)】是指本機(jī)構(gòu)自行組織實(shí)施信息科技內(nèi)部審計(jì)，或接受總行或內(nèi)審職能部門的審計(jì)。例如：信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)?！拘畔⒖萍既鎸徲?jì)】是指由內(nèi)部審計(jì)職能部門實(shí)施的覆蓋信息科技各項(xiàng)活動(dòng)的審計(jì)，包括但不限于《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中各專業(yè)領(lǐng)域?！拘畔⒖萍純?nèi)部審計(jì)職能】是指分支機(jī)構(gòu)信息科技內(nèi)部審計(jì)組織和工作執(zhí)行情況?！拘畔⒖萍硷L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或安全檢查執(zhí)行部門】是指組織實(shí)施信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息安全檢查或滲透性測(cè)試的部門。【本年度是否已開展信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或安全檢查】是指分支機(jī)構(gòu)本年度已完成信息科技風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息安全檢查、滲透性測(cè)試的情況?！拘畔⒖萍硷L(fēng)險(xiǎn)管理職能】是指分支機(jī)構(gòu)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理組織和工作執(zhí)行情況。以分支機(jī)構(gòu)人力資源部門崗位職責(zé)定義為準(zhǔn)。【信息科技管理職能部門工作報(bào)告路線】是指信息科技管理職能部門的主要工作報(bào)告路線。本年度已完成的信息科技內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)機(jī)構(gòu)： 聯(lián) 系 人： 聯(lián)系方式： 目 錄第一部分 年度報(bào)表 3FB1 信息科技基本情況表 3FB1 填報(bào)說明 5FB2 各類機(jī)房情況表 8FB2 填報(bào)說明 9FB3 信息系統(tǒng)管理情況表 11FB3 填報(bào)說明 15FB4 業(yè)務(wù)連續(xù)性情況表 17FB4 填報(bào)說明 17FB5 網(wǎng)絡(luò)管理情況表 19FB5 填報(bào)說明 21FB6 外包管理情況表 22FB6 填報(bào)說明 23第二部分 實(shí)時(shí)報(bào)表 25FA1 信息科技組織、人員重大變動(dòng)報(bào)告表 25FA1 填報(bào)說明 25FA2 信息科技重大突發(fā)事件報(bào)告表 26FA2 填報(bào)說明 27FA3 重大投產(chǎn)及變更報(bào)告表 28FA3 填報(bào)說明 29FA4 信息科技內(nèi)外部審計(jì)情況報(bào)告表 30FA4 填報(bào)說明 30第三部分 年度報(bào)告 32FR1 信息科技年度報(bào)告 32FR1 填報(bào)說明 33銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)須知 3436 / 36第一部分 年度報(bào)表□ 報(bào)送空表FB1 信息科技基本情況表 填報(bào)部門： 填報(bào)人： 聯(lián)系電話： 責(zé)任人： 填表日期： 項(xiàng)目內(nèi)容備注信