【正文】 時(shí)，此項(xiàng)無需填寫?！臼录枋觥恐饕ㄍ话l(fā)事件的現(xiàn)象、受影響的信息系統(tǒng)、原因分析、后果的初步判斷、其他與本突發(fā)事件有關(guān)的內(nèi)容?！緲I(yè)務(wù)影響】是指突發(fā)事件影響業(yè)務(wù)的范圍及程度?！緮?shù)據(jù)影響】對數(shù)據(jù)的損毀、丟失、泄露情況進(jìn)行說明。數(shù)據(jù)未受影響的此項(xiàng)無需填寫?！净謴?fù)過程】是指突發(fā)事件處置（恢復(fù)）過程中采取的主要措施、預(yù)期效果，以及應(yīng)急溝通和報(bào)告內(nèi)容等?！咎幹媒Y(jié)果或處置進(jìn)展情況】是指分支機(jī)構(gòu)在報(bào)送本報(bào)表時(shí)已取得的應(yīng)急處置效果或重大進(jìn)展情況。FA3 重大投產(chǎn)及變更報(bào)告表填報(bào)部門： 填報(bào)人： 聯(lián)系電話： 責(zé)任人： 填表日期： 投產(chǎn)變更實(shí)施部門發(fā)生地點(diǎn)投產(chǎn)及變更系統(tǒng)（設(shè)施）名稱變更類型○ 重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)或變更○ 重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)施投產(chǎn)或變更○ 機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施投產(chǎn)或變更○ 其他對重要業(yè)務(wù)運(yùn)營具有較大潛在影響的投產(chǎn)或變更實(shí)施起止時(shí)間（或計(jì)劃實(shí)施日期） 月 日 時(shí) 分 至 月 日 時(shí) 分投產(chǎn)及變更目的內(nèi)容簡述影響分析報(bào)送材料投產(chǎn)及變更方案。附件索引： 實(shí)施聯(lián)系人聯(lián)系電話FA3 填報(bào)說明【報(bào)送時(shí)限】分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施重大投產(chǎn)前10日，重大變更前5日報(bào)送本表?！局卮笸懂a(chǎn)及變更報(bào)告】重大投產(chǎn)及變更是指支撐機(jī)構(gòu)重要業(yè)務(wù)運(yùn)營的信息系統(tǒng)（一般是總行重要信息系統(tǒng)在分支機(jī)構(gòu)的延伸）投產(chǎn)、核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)施投產(chǎn)和機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施投產(chǎn)，以及影響時(shí)間在3個(gè)小時(shí)（含）以上的信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施和機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施變更。由總行實(shí)施的，對分支機(jī)構(gòu)轄內(nèi)業(yè)務(wù)開展產(chǎn)生影響達(dá)3個(gè)小時(shí)（含）以上的投產(chǎn)和變更，分支機(jī)構(gòu)也需填報(bào)本表?！緦?shí)施起止時(shí)間（或計(jì)劃實(shí)施日期）】事前報(bào)告應(yīng)填寫計(jì)劃實(shí)施日期，事后報(bào)告填寫實(shí)施起止時(shí)間（含日期）。【內(nèi)容簡述】簡要描述投產(chǎn)或變更的主要內(nèi)容。涉及信息系統(tǒng)投產(chǎn)變更的，需包含信息系統(tǒng)名稱，主要功能，系統(tǒng)采取外包方式的需說明；涉及機(jī)房投產(chǎn)變更的，需包含機(jī)房等級劃分標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)計(jì)劃、地理位置、機(jī)房空間規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施等基本信息；網(wǎng)絡(luò)投產(chǎn)變更需包括設(shè)備信息、備份情況等。【報(bào)送材料】完全由總行實(shí)施的投產(chǎn)或變更分支機(jī)構(gòu)無需報(bào)送材料。FA4 信息科技內(nèi)外部審計(jì)情況報(bào)告表填報(bào)部門： 填報(bào)人： 聯(lián)系電話： 責(zé)任人： 填表日期： 項(xiàng)目項(xiàng)目類別實(shí)施單位發(fā)現(xiàn)問題（個(gè)）主要高風(fēng)險(xiǎn)問題審計(jì)報(bào)告?zhèn)渥?○ 信息科技內(nèi)部全面審計(jì)○ 信息科技外部全面審計(jì)○ 信息科技內(nèi)部專項(xiàng)審計(jì)○ 信息科技外部專項(xiàng)審計(jì)○ 綜合性內(nèi)部審計(jì)○ 綜合性外部審計(jì)審計(jì)報(bào)告附件索引： ……FA4 填報(bào)說明【報(bào)送時(shí)限】分支機(jī)構(gòu)需在審計(jì)報(bào)告正式發(fā)布后2周內(nèi)報(bào)送本表?！拘畔⒖萍純?nèi)部全面審計(jì)】是指分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門、總行內(nèi)部審計(jì)部門實(shí)施的針對信息科技的全面審計(jì)?！拘畔⒖萍纪獠咳鎸徲?jì)】是指由外部審計(jì)機(jī)構(gòu)針對本機(jī)構(gòu)信息科技進(jìn)行的全面審計(jì)?！拘畔⒖萍純?nèi)部專項(xiàng)審計(jì)】是指分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門、總行內(nèi)部審計(jì)部門實(shí)施的針對信息科技特定領(lǐng)域的審計(jì)。【信息科技外部專項(xiàng)審計(jì)】是指由外部審計(jì)機(jī)構(gòu)針對本機(jī)構(gòu)的信息科技特定領(lǐng)域的審計(jì)。【綜合性內(nèi)部審計(jì)】是指分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門、總行內(nèi)部審計(jì)部門實(shí)施的涉及信息科技的各類綜合性審計(jì)。例如：內(nèi)部審計(jì)部門發(fā)起針對某項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)的綜合審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容涉及承載業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)?！揪C合性外部審計(jì)】是指由外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)的涉及信息科技的各類綜合性審計(jì)。例如：外部審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)起針對機(jī)構(gòu)某項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)的綜合審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容涉及承載業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)?！景l(fā)現(xiàn)問題（個(gè)）】填寫審計(jì)發(fā)現(xiàn)的“高”、“中”、“低”問題總數(shù)?！緦徲?jì)報(bào)告】若是綜合性審計(jì)，可以只報(bào)送與信息科技相關(guān)的章節(jié)內(nèi)容。第三部分 年度報(bào)告FR1 信息科技年度報(bào)告填報(bào)部門： 填報(bào)人： 聯(lián)系電話： 責(zé)任人： 填表日期： 信息科技年度報(bào)告附件索引： 報(bào)告要點(diǎn)一、 本年度落實(shí)總行科技發(fā)展規(guī)劃的進(jìn)展二、 信息系統(tǒng)建設(shè)情況包括但不限于：本年度分支機(jī)構(gòu)科技投入及主要用途、重要信息系統(tǒng)的變更或重大基礎(chǔ)性項(xiàng)目建設(shè)情況。三、 信息科技審計(jì)情況包括但不限于：審計(jì)開展情況、發(fā)現(xiàn)的問題、整改情況等。四、 信息科技工作亮點(diǎn)包括但不限于：分支機(jī)構(gòu)科技支撐業(yè)務(wù)情況、信息科技風(fēng)險(xiǎn)管控措施、敏感信息保護(hù)以及對科技創(chuàng)新的探索。五、 信息科技工作面臨的問題包括但不限于：分支機(jī)構(gòu)在有效開展信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的主要困難（人力、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面）。六、 下年度工作計(jì)劃下一年度的信息科技工作計(jì)劃。七、 對監(jiān)管部門的建議對監(jiān)管部門的建議和意見等。FR1 填報(bào)說明【信息科技年度報(bào)告】本報(bào)告應(yīng)參照《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所要求報(bào)送的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告內(nèi)容。注：分支機(jī)構(gòu)有全部或部分外包其重要信息系統(tǒng)的，應(yīng)說明重要信息系統(tǒng)外包的風(fēng)險(xiǎn)管理情況。【分支機(jī)構(gòu)科技投入】是指分支機(jī)構(gòu)全轄為全年的各類信息科技經(jīng)營活動、項(xiàng)目建設(shè)等投入的自籌或總行劃撥資金。包括：基礎(chǔ)設(shè)施投入、電子設(shè)備采購?fù)度?、軟件采購?fù)度搿⑾到y(tǒng)開發(fā)項(xiàng)目投入、系統(tǒng)運(yùn)營費(fèi)用、信息科技人力資源費(fèi)用、研究咨詢項(xiàng)目費(fèi)用以及其他科技投入?！拘畔⒖萍紝徲?jì)】包括由分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門、總行內(nèi)部審計(jì)部門實(shí)施的針對信息科技的全面審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，由外部審計(jì)機(jī)構(gòu)針對本分支機(jī)構(gòu)信息科技進(jìn)行的全面審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，以及其他涉及信息科技的各類內(nèi)外部審計(jì)?！拘畔⒖萍脊ぷ髁咙c(diǎn)】分條列出分支機(jī)構(gòu)信息科技工作亮點(diǎn)，突出信息科技工作創(chuàng)新舉措和工作實(shí)效。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表填報(bào)須知一、 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)信息科技非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表作為中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀監(jiān)會）信息科技監(jiān)管體系的重要組成部分，是在“法人銀行信息科技非現(xiàn)場報(bào)表”的基礎(chǔ)上制定，能夠反映銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱分支機(jī)構(gòu)）信息科技建設(shè)和管理情況，是分支機(jī)構(gòu)信息科技風(fēng)險(xiǎn)識別、評估的重要基礎(chǔ)。二、 適用本報(bào)表的分支機(jī)構(gòu)指政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、跨區(qū)域經(jīng)營的城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行的具有經(jīng)營性質(zhì)的總行直屬分支機(jī)構(gòu)（即一級分支機(jī)構(gòu)）。已將信息系統(tǒng)集中（托管）至省聯(lián)社的經(jīng)營性農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)視同省聯(lián)社的分支機(jī)構(gòu)，也適用本報(bào)表。其他類型的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)由銀監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)參照執(zhí)行。三、 本報(bào)表由分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門牽頭組織填報(bào)，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對所填報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性和數(shù)據(jù)質(zhì)量負(fù)最終責(zé)任。四、 分支機(jī)構(gòu)報(bào)送實(shí)時(shí)報(bào)表時(shí)，涉及《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)變更管理辦法》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)范（試行）》、《商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引》等規(guī)定要求報(bào)送的內(nèi)容，仍需按照相關(guān)規(guī)定要求以正式公文報(bào)送相關(guān)材料。五、 本報(bào)表分為年度報(bào)表、實(shí)時(shí)報(bào)表和年度報(bào)告。年度報(bào)表報(bào)送截止日為次年1月31日（節(jié)假日順延），年度報(bào)告報(bào)送截止時(shí)間為次年2月15日（節(jié)假日順延），實(shí)時(shí)報(bào)表填報(bào)時(shí)限參見報(bào)表說明。六、 本報(bào)表中除特別說明統(tǒng)計(jì)范圍的，指分支機(jī)構(gòu)全轄，包括本機(jī)構(gòu)以及所轄的全部支行和網(wǎng)點(diǎn)（包括設(shè)在異地的支行網(wǎng)點(diǎn)）。 七、 本報(bào)表年度報(bào)表和年度報(bào)告的統(tǒng)計(jì)時(shí)間周期為12個(gè)月，報(bào)表中“本年度”指報(bào)送截止日上一年的1月1日至12月31日。八、 填報(bào)過程中，需對填報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行補(bǔ)充說明的，可在“備注”欄填寫。九、 本報(bào)表所有項(xiàng)目（除“備注”欄與特別說明）均需填寫。對于無數(shù)據(jù)來源的項(xiàng)目，文字類項(xiàng)目填“無”，數(shù)字類項(xiàng)目填“0”，如整張報(bào)表均無內(nèi)容，應(yīng)勾選報(bào)表開頭的“報(bào)送空表”選項(xiàng)。十、 本報(bào)表中所稱“填報(bào)部門”是指填報(bào)數(shù)據(jù)的部門，如為多個(gè)，填寫主填報(bào)部門；填報(bào)人是具體負(fù)責(zé)該報(bào)表填報(bào)工作的人員，如一張報(bào)表涉及多個(gè)填報(bào)人，應(yīng)確定一名主要填報(bào)人；聯(lián)系電話是填報(bào)人的固定電話或移動電話，固定電話需注明區(qū)號，有分機(jī)的要填寫分機(jī)號碼；“責(zé)任人”是指填報(bào)部門負(fù)責(zé)人。十一、 除特別說明，所有涉及“簡述”、“范圍”、“主要職能”、“說明”、“備注”、“其他”等科目的文字填報(bào)內(nèi)容，不超過100字，超過100字的，請另加附件并注明。十二、 除特別說明，（一） 報(bào)表中所有人數(shù)、次數(shù)、數(shù)量等數(shù)值均為大于等于零的整數(shù)；（二） 報(bào)表中的金額應(yīng)符合報(bào)表規(guī)定的單位，均為浮點(diǎn)數(shù)，保留小數(shù)點(diǎn)后2 位；（三） 報(bào)表中所有百分比均保留小數(shù)點(diǎn)后2 位；（四） 報(bào)表中的日期，年份均采用四位數(shù)字年份，如2011，月份填寫兩位數(shù)，如七月份填寫07，天數(shù)填寫兩位數(shù)，如9 日填寫09。十三、 本報(bào)表中多選項(xiàng)以“□”表示，單選項(xiàng)以“○”表示。十四、 本報(bào)表所有附件統(tǒng)一命名后以報(bào)表為單位上傳。報(bào)表中不同填報(bào)項(xiàng)目要求的附件之間不得相互合并或嵌套。年度報(bào)表、年度報(bào)告附件命名規(guī)則為：報(bào)表編號（3 位，去掉連接符“”）＋年份（4 位數(shù)字）＋附件編號（2 位數(shù)字，從01 開始編號）＋“”＋附件名稱，例如：“FB1201201信息科技發(fā)展規(guī)劃”、“FR1201201信息科技年度報(bào)告”。不定期報(bào)表附件命名規(guī)則為：報(bào)表編號（3 位，去掉連接符“”）＋填表日期（年、月、日共8 位數(shù)字）＋附件編號（2 位數(shù)字，從01 開始編號）＋“”＋附件名稱。例如： FA12012012001重大人員變動報(bào)告表。若無法提供附件，應(yīng)在附件欄中填“無”。十五、 本報(bào)表要求報(bào)送的附件材料，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。