合規(guī)承諾書考題(書面有答案)-展示頁
2025-07-07 00:37本頁面
【正文】 《勞動合同》；B、勞務派遣人員工資應當比正式員工低；C、勞務派遣人員應與勞務派遣公司簽訂《勞動合同》，且向證券營業(yè)部備案；D、證券營業(yè)部應與勞務派遣人員簽訂《勞動合同》。答案：D下列關于證券經(jīng)紀人的說法正確的是：（ ）A、證券經(jīng)紀人可以以自己的名義買賣股票；B、證券經(jīng)紀人可以以他人的名義買賣股票；C、證券經(jīng)紀人可以全權代理客戶買賣股票；D、證券經(jīng)紀人屬于證券從業(yè)人員，不得買賣和持有股票，已經(jīng)持有的必須轉(zhuǎn)讓。答案：B某證券營業(yè)部交易部總監(jiān)為方便操作，將自己的柜臺系統(tǒng)用戶和密碼告訴下級員工，事后發(fā)現(xiàn)憑該用戶及密碼進入柜臺系統(tǒng)所做的操作發(fā)生重大差錯，造成經(jīng)濟損失，以下哪個責任認定是對的：（ ）A、由該員工負全部責任，總監(jiān)沒有責任；B、由該員工負主要責任，總監(jiān)負次要責任；C、用戶和密碼屬于總監(jiān)，無論誰操作，由總監(jiān)負主要責任；D、無法證明是誰操作的，很難分清責任。答案：C以下哪個事項發(fā)生后，證券公司沒有任何責任。答案：B投資咨詢?nèi)藛T的研究報告稿件以書面形式保存（ ）年。答案：C以下哪個行為不屬于非現(xiàn)場開戶：（ ）A、兩個證券營業(yè)部員工到客戶家里辦理開戶，一個員工經(jīng)辦，一個員工復核；B、客戶經(jīng)公證簽署授權委托書，授權某證券營業(yè)部員工代理其回證券營業(yè)部開戶；C、客戶在網(wǎng)上預約開戶，先在網(wǎng)上填寫客戶資料，再到證券營業(yè)部簽約、開戶；D、客戶在銀行網(wǎng)點當著證券營業(yè)部營銷人員面簽署開戶合同，填寫開戶申請表，后來親自到證券營業(yè)部簽收開戶憑證、設置初始密碼。（ ）A、王某是一家商場的推銷人員，考過了證券從業(yè)資格，兼職做證券營業(yè)部的證券經(jīng)紀人；B、李某是勞務派遣人員，派遣到證券營業(yè)部作為客戶經(jīng)理從事證券營銷活動；C、張某是證券營業(yè)部會計，每天到銀行網(wǎng)點兼職做半天營銷工作；D、趙某處于試用期，還沒考取從業(yè)資格，幫助營業(yè)部整理客戶資料?！白C券營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營承諾書”專項考試一、單項選擇題（選項為4個）證券經(jīng)紀人可同時接受幾家證券公司的委托？（ ）A 、1 B、 2 C、 3 D、沒有限制。答案：A下列哪個人有資格在我公司的營業(yè)部從事下述工作。答案：D關于客戶準入和適當性服務，下列哪個說法是對的：（ ）A、客戶未成年，不能開立證券賬戶；B、客戶年老、收入低，無論如何不能為其開通權證交易；C、創(chuàng)業(yè)板風險大，客戶入市僅半年，但客戶簽署風險揭示書自愿承擔風險，證券營業(yè)部可以為客戶開通創(chuàng)業(yè)板；D、客戶基金風險承受能力評價為“保守型”，當客戶申購“激進型”基金時，系統(tǒng)應自動拒絕其申購委托。答案：C以下關于非現(xiàn)場開戶的說法，那種是正確的？（ ）A、非現(xiàn)場開戶是營銷人員的問題，開戶崗沒有責任；B、非現(xiàn)場開戶，營銷人員有責任，開戶崗也有未履行開戶程序、審核客戶身份的責任；C、只要營銷人員把客戶簽好的開戶協(xié)議拿回證券營業(yè)部蓋章、開戶，就不算非現(xiàn)場開戶；D、公證授權后，可由代理人（被授權人）辦理開戶，因此，客戶可以授權證券營業(yè)部員工代辦開戶，不屬于非現(xiàn)場開戶。A、1年；B、2年；C、3年；D、4年。（ ）A、交易系統(tǒng)中斷，導致客戶無法交易；B、發(fā)生地震，通信全部中斷；C、
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