合規(guī)承諾書考題(書面有答案)(編輯修改稿)
2025-07-25 00:37 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 必報告。答案：D二、多項選擇題或不定項選擇題（選項可以為4個或5個）證券營業(yè)部從業(yè)人員應(yīng)遵守下列哪些行為準則？（ ）A、不越權(quán)、濫用授權(quán)和損害公司利益；B、不挪用或者侵占公司及客戶的資產(chǎn)；C、不將公司或者客戶資產(chǎn)借貸給他人；D、不以公司或客戶資產(chǎn)向其他機構(gòu)或者個人提供融資或者擔保。答案：ABCD下列選項中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為的是：（ ）A、違背客戶的委托為其買賣證券； B、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金； C、私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；D、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。答案：ABCD以下哪個行為屬于不正當競爭？（ ）A、不收傭金，或收取極低傭金，低于代收的監(jiān)管費、過戶費；B、到對手證券營業(yè)部拉客戶；C、免收證券賬戶任何開戶費；D、為鼓勵客戶交易，與交易量掛鉤，向交易量大的客戶贈送與交易無關(guān)的實物。答案：ABCD證券營業(yè)部負責人應(yīng)保證所任職證券營業(yè)部開展的營銷活動合法合規(guī)，并采取措施防止證券營業(yè)部員工及營銷人員從事以下違規(guī)營銷活動。（ ）A、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；B、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；C、員工及營銷人員以公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；D、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。答案：ABCD以下哪些營銷行為屬于違規(guī)操作？（ ）A、為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；B、在合作銀行設(shè)立網(wǎng)點為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)；C、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；D、到其他券商證券營業(yè)部勸導客戶到我營業(yè)部開戶。答案：ABCD某證券營業(yè)部經(jīng)紀人在居民小區(qū)掛牌辦理開戶業(yè)務(wù)，為獲取高傭金，誘導客戶頻繁買賣股票，順便幫私人公司發(fā)售“企業(yè)債”募集資金，給朋友超低傭金折扣收受了朋友的貴重禮物，該經(jīng)紀人有哪些違規(guī)行為？（ ）A、違反規(guī)定、設(shè)立非法網(wǎng)點為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)；B、擅自開展未經(jīng)公司許可的業(yè)務(wù)，擅自銷售未經(jīng)公司批準的金融產(chǎn)品；C、誘使客戶進行不必要的證券買賣；D、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。答案：ABCD某證券營業(yè)部開戶人員，在朋友自己虛構(gòu)的資產(chǎn)證明上加蓋“交割業(yè)務(wù)專用章”，下列說法正確的是：（ ）A、因為業(yè)務(wù)專用章不是公章，所以沒有法律效力，不會形成風險；B、業(yè)務(wù)專用章也有法律效力，應(yīng)指定專人妥善保管；C、出具虛假金融憑證，可能涉及違法行為；D、該資產(chǎn)證明明顯屬客戶自己虛構(gòu)，應(yīng)由客戶承擔法律責任，該開戶人員沒有責任。答案：BC投資咨詢?nèi)藛T的以下哪些行為是違規(guī)的（ ）。A. 投資咨詢?nèi)藛T未按公司規(guī)定，代表公司，在電視臺、電臺、報刊、網(wǎng)絡(luò)等公開媒體發(fā)布研究成果和投資建議；B. 投資咨詢?nèi)藛T以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議；C、投資咨詢?nèi)藛T未將其從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格證明文件原件放置于營業(yè)場所明顯處；D、投資咨詢?nèi)藛T利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。答案：ABCD投資咨詢?nèi)藛T不得對業(yè)務(wù)資
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