合規(guī)承諾書(shū)考題(書(shū)面有答案)-資料下載頁(yè)
2025-06-28 00:37本頁(yè)面
【正文】 答案：ABCD根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，分類結(jié)果用于：（ ）A、規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待；B、作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件；C、作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)；D、確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。答案：ABCD三、判斷題合規(guī)是企業(yè)和員工從事經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的必然要求，也是公司實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康發(fā)展的基本保障和增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需要。答案：對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未經(jīng)公司批準(zhǔn)，不得將經(jīng)營(yíng)管理權(quán)利轉(zhuǎn)授給他人。答案：對(duì)為方便客戶，在客戶按照規(guī)定簽署授權(quán)委托書(shū)的情況下，可以授權(quán)證券營(yíng)業(yè)部員工作為客戶代理人，替客戶辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)等事宜。答案：錯(cuò)證券營(yíng)業(yè)部不能為客戶提供融資擔(dān)保，但為客戶之間融資牽線搭橋，提供服務(wù)，并不違規(guī)。答案：錯(cuò)為拓寬營(yíng)銷范圍，證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員通過(guò)聊天開(kāi)發(fā)異地客戶。答案：錯(cuò)某證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)量較大，自費(fèi)聯(lián)系印刷廠印制大量自己設(shè)計(jì)的宣傳材料、研究報(bào)告，散發(fā)給客戶。答案：錯(cuò)證券經(jīng)紀(jì)人不是證券營(yíng)業(yè)部的員工，因此不必遵守從業(yè)人員的規(guī)定，既可以代客戶操作，也可以自己開(kāi)戶炒股。答案：錯(cuò)通過(guò)證券從業(yè)資格考試即可作為證券經(jīng)紀(jì)人從業(yè)。答案：錯(cuò)某客戶股票研究水平很高，常寫(xiě)一些文章提供給證券營(yíng)業(yè)部，由證券營(yíng)業(yè)部的投資咨詢?nèi)藛T審核后，以證券營(yíng)業(yè)部投資咨詢?nèi)藛T的名義在媒體上發(fā)表，由于文章都經(jīng)過(guò)投資咨詢?nèi)藛T審核把關(guān)，可以視為該投資咨詢?nèi)藛T的合法研究成果公開(kāi)發(fā)表。答案：錯(cuò)投資咨詢?nèi)藛T知道媒體或他人對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，應(yīng)予制止和拒絕。（ ）答案：對(duì)1因?yàn)閺臉I(yè)人員不能炒股，某投資咨詢?nèi)藛T參加媒體舉辦的“模擬炒股大賽”，向公眾證明自己的投資咨詢實(shí)力。（ ）答案：錯(cuò)1通過(guò)證券基礎(chǔ)知識(shí)和研究咨詢兩門從業(yè)資格考試，但未領(lǐng)取投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員不得從事投資咨詢工作。（ ）答案：對(duì)1證券營(yíng)業(yè)部向證監(jiān)局報(bào)送監(jiān)管報(bào)表，屬日常管理工作，錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，及時(shí)更正即可，不會(huì)影響業(yè)務(wù)，也不會(huì)造成分類評(píng)價(jià)扣分。（ ）答案：錯(cuò)1營(yíng)銷人員中的證券經(jīng)紀(jì)人，不是證券營(yíng)業(yè)部員工，因此其違規(guī)行為完全屬其個(gè)人行為，與證券營(yíng)業(yè)部無(wú)關(guān)。（ ）答案：錯(cuò)1分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)重點(diǎn)關(guān)注信息等，結(jié)合對(duì)本單位客戶的了解，建立并維護(hù)自己的風(fēng)險(xiǎn)客戶名單，進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，定期查詢風(fēng)險(xiǎn)客戶的交易情況，及時(shí)、主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告客戶違規(guī)交易行為。（ ）答案：對(duì)1營(yíng)業(yè)部向客戶提供的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。（ ）答案：對(duì)1洗錢是客戶犯罪，證券營(yíng)業(yè)部員工不會(huì)承擔(dān)任何刑事責(zé)任。（ ）答案：錯(cuò)1營(yíng)業(yè)部人員不能直接投資與公司相競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，但是間接投資是允許的。（ ）答案：錯(cuò)1證券營(yíng)業(yè)部交易部總監(jiān)將自己的客戶介紹給某私募基金，按資金比例收取好處費(fèi)，這種行為完全是員工個(gè)人行為、合法收入，與證券營(yíng)業(yè)部無(wú)關(guān)，不會(huì)涉及違法或犯罪。（ ）答案：錯(cuò)證券公司可以將分類評(píng)價(jià)的結(jié)果用于廣告宣傳。（ ）答案：錯(cuò)
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1