誠信合規(guī)承諾書共五則-展示頁
2024-10-29 07:11本頁面
【正文】 服務(wù)創(chuàng)先爭優(yōu)”精神，強化服務(wù)意識，改進工作作風，提 高服務(wù)水平，及時處理客戶投訴，避免問題積聚和矛盾激化。認真落實客戶適當性管理，對客戶進行風險承受能力評估，并提供與客戶風險承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品；對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶，以及分支機構(gòu)所屬公司的股東、關(guān)聯(lián)人，不得向其融資、融券。在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行嚴格審查。發(fā)生重大事件，第一時間向證券監(jiān)管部門以及相關(guān)部門、單位報告。一、依法履行職責，代表分支機構(gòu)對外開展各項活動，對分支機構(gòu)經(jīng)營活動的合規(guī)性和客戶資產(chǎn)的安全性承擔第一責任，抵制和制止任何單位和個人對分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)的任何形式的侵害。第一篇：誠信合規(guī)承諾書誠信合規(guī)承諾書本人，________(姓名)，茲確認，我已經(jīng)參加公司的誠信合規(guī)培訓，并且：一、我承諾遵守中國、我集團開展實際生產(chǎn)經(jīng)營活動的其他國家及國際金融機構(gòu)或開發(fā)銀行關(guān)于招投標、反不正當競爭及反腐敗等相關(guān)法律和法規(guī)的規(guī)定；二、我承諾遵守中鐵二十局集團有限公司關(guān)于招投標、反不正當競爭及反腐敗等規(guī)章制度，抵制一切不當行為；三、我承諾遵守行業(yè)準則和商業(yè)道德，依法誠信合規(guī)開展商務(wù)合作及交易活動；四、截至本承諾函作出之日，我沒有從事任何違反上述承諾的行為；及五、我明白并且同意，如果我違反上述承諾，公司將根據(jù)有關(guān)法律以及公司規(guī)章制度的規(guī)定采取制裁措施，除我將無條件承擔損害賠償責任，賠償公司相關(guān)的經(jīng)濟損失外，我還可能承擔相應(yīng)的法律責任。承諾人：____________日期：第二篇：分支機構(gòu)負責人誠信合規(guī)經(jīng)營承諾書分支機構(gòu)負責人誠信合規(guī)經(jīng)營承諾書本人承諾，作為（擬任）分支機構(gòu)負責人，將誠信守法、恪盡職守、審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺遵守法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)管部門的規(guī)定，嚴格履行以下承諾，切實維護投資者合法權(quán)益。二、確保分支機構(gòu)業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息及時、真實、準確、完整，向證券監(jiān)管部門提供的所有文件材料不存在虛假和重大遺漏。三、嚴格執(zhí)行監(jiān)管規(guī)定，加強內(nèi)部管理，確保分支機構(gòu)穩(wěn)定、健康發(fā)展：（一）建立健全客戶管理和客戶服務(wù)制度，保護客戶合法權(quán)益。不違規(guī)為客戶開立賬戶，不違反規(guī)定設(shè)置障礙限制客戶轉(zhuǎn)銷戶。嚴格落實客戶交易安全監(jiān)控、客戶回訪、客戶投訴處理以及客戶資料管理制度。（二）建立健全從業(yè)人員管理制度，切實規(guī)范從業(yè)人員行為。著力強化營銷人員管理、教育和培訓，將營銷人員行為的
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