企業(yè)研究策劃部工作流程-展示頁
2025-07-02 02:42本頁面
【正文】 的工作計(jì)劃做好案頭分析工作，并在調(diào)研之前應(yīng)做好調(diào)研的其他前期準(zhǔn)備工作，在出差前兩天填寫調(diào)研申請(qǐng)表（見附件三）報(bào)研究總監(jiān)批準(zhǔn)并交業(yè)務(wù)秘書備案， 研究總監(jiān)應(yīng)在兩天以內(nèi)對(duì)申請(qǐng)給于答復(fù)。 匯總的重點(diǎn)項(xiàng)目與基金經(jīng)理（部）溝通，基金經(jīng)理（部）對(duì)需要補(bǔ)充的重點(diǎn)項(xiàng)目在規(guī)定期限內(nèi)采用書面方式加以補(bǔ)充，反饋至研究部策劃部總監(jiān)。 二、對(duì)研究部門提出的資產(chǎn)配置建議，投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理部應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提出反饋意見，研究部在此基礎(chǔ)之上開展工作。 形成的分析報(bào)告除上報(bào)投資決策委員會(huì)以外，還應(yīng)反饋至所有相關(guān)業(yè)務(wù)部門。 根據(jù)不同基金（經(jīng)理）不同的投資理念和投資風(fēng)格（價(jià)值型和成長(zhǎng)性），配置股票投資在各個(gè)行業(yè)之間的比例。研究策劃部工作流程目錄：A：研究策劃部主要任務(wù)B：崗位設(shè)置和職責(zé)C：工作流程D、研究報(bào)告質(zhì)量控制E、會(huì)議制度F、外部專家系統(tǒng)G、研究員績(jī)效考核：A：研究策劃部主要任務(wù) 一、組織對(duì)投資策略、宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、投資品種等進(jìn)行分析研究； 二、為投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制、Benchmark的提出建立科學(xué)的數(shù)理分析模型； 三、配合客戶部的市場(chǎng)營(yíng)銷，進(jìn)行新投資品種開發(fā)；B：崗位設(shè)置和職責(zé)從資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的目前情況來看，研究策劃部的崗位設(shè)置由研究部主管與行業(yè)及公司研究員組成，策略研究與宏觀研究主要依靠外部研究機(jī)構(gòu)，而金融工程研究的工作目前基本沒有開展，但從未來的發(fā)展來看，策略研究員、宏觀經(jīng)濟(jì)研究員、金融工程研究員的崗位設(shè)立，對(duì)建立起一個(gè)完備和科學(xué)的投資體系很有必要，建議崗位設(shè)置如下： 一、研究部策劃部主管 組織擬定部門管理工作、工作程序、方法； 組織擬定部門工作計(jì)劃、審核部門員工的工作計(jì)劃； 對(duì)研究工作中的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)察、反饋、調(diào)整、評(píng)估； 組織向各級(jí)投資決策委員會(huì)提交資產(chǎn)配置的研究報(bào)告； 對(duì)研究員的工作進(jìn)行績(jī)效考核； 組織研究部與基金、交易、客戶等其他部門的溝通、協(xié)調(diào)，對(duì)其他部門的業(yè)務(wù)提供支持和評(píng)估； 組織研究部與外部研究機(jī)構(gòu)及其他對(duì)外交流； 遇重大突發(fā)性事件時(shí)，及時(shí)組織研究討論，為投資決策提供依據(jù)，控制風(fēng)險(xiǎn)。 二、策略研究員 根據(jù)不同的宏觀經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)及不同的證券市場(chǎng)發(fā)展階段，結(jié)合公司實(shí)際情況，在對(duì)市場(chǎng)面和基本面結(jié)合分析的前題下，提出相應(yīng)的投資策略，主要包括： （1）通過分析上一年和本年證券市場(chǎng)各方面的情況，在年初對(duì)當(dāng)年行情特點(diǎn)和走市提出分析報(bào)告； （2）觀察市場(chǎng)走勢(shì)，對(duì)市場(chǎng)中可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)的階段性投資熱點(diǎn)轉(zhuǎn)換出具投資分析建儀； （3）對(duì)市場(chǎng)投資手法和投資理念的變化進(jìn)行分析研究，并提出對(duì)策和相應(yīng)的投資策略； （4）對(duì)重大突發(fā)事件提出市場(chǎng)總體分析報(bào)告，說明對(duì)市場(chǎng)整體和具體投資目標(biāo)的影響，并提出策略性的投資建議； 三、宏觀研究員 宏觀經(jīng)濟(jì)研究： 根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、增長(zhǎng)周期、經(jīng)濟(jì)景氣指標(biāo)和利率走勢(shì)等宏觀經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行研究和分析，及時(shí)提出宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測(cè)及分析報(bào)告，為投資決策提供宏觀支持； 行業(yè)投資分析： 根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的預(yù)測(cè)研究及分析系統(tǒng)的要求，對(duì)不同行業(yè)在不同經(jīng)濟(jì)周期的表現(xiàn)進(jìn)行分級(jí)、調(diào)整，保證行業(yè)投資分級(jí)數(shù)據(jù)的有效性； 宏觀經(jīng)濟(jì)專家評(píng)估： 根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)專家評(píng)估結(jié)果，聯(lián)系、引入其研究，保證公司外部宏觀專家支持系統(tǒng)的有效性； 對(duì)突發(fā)性宏觀事件進(jìn)行及時(shí)的分析評(píng)估，提出可能的應(yīng)對(duì)策略供投資參考； 四、行業(yè)與公司研究員 對(duì)分管的行業(yè)發(fā)展變化進(jìn)行研究，為行業(yè)組合的調(diào)整提供依據(jù)； 對(duì)指定的公司進(jìn)行價(jià)值研究，寫出公司價(jià)值評(píng)估報(bào)告，為個(gè)股投資提供支持，并對(duì)公司進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤； 組織建立所屬行業(yè)的行業(yè)研究專家評(píng)估體系，并負(fù)責(zé)聯(lián)系、評(píng)估、調(diào)整，保證公司外部行業(yè)專家支持系統(tǒng)的權(quán)威性； 對(duì)已投資的行業(yè)和品種出現(xiàn)的重大變化及時(shí)進(jìn)行分析研究，并提出投資調(diào)整建儀供參考； 五、金融工程研究員 建立強(qiáng)大完備的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫； 根據(jù)業(yè)務(wù)需求，設(shè)立數(shù)理模型，進(jìn)行定量分析，主要包括： （1）設(shè)計(jì)資金流向分析模型，每月提出分析報(bào)告，指出本月資金流向的主要趨向； （2）根據(jù)行業(yè)和板塊特點(diǎn)，設(shè)立科學(xué)的投資品種篩選模型； （3）對(duì)市場(chǎng)出現(xiàn)的特征提出數(shù)學(xué)分析模型，提出科學(xué)的分析方法； （4）提出新股定價(jià)模型，為公司新股投資作
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