【正文】 責任崗位T01合理設置符合組織職能需要的崗位R01由于調研不完善等導致崗位設置不符合組織職能需要C01人力資源部機構管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務發(fā)展需要，提出崗位設置意見。14擬定文件人力資源部機構管理專員根據(jù)會議決定，擬定崗位設置的文件，正式下發(fā)。12審核人力資源部負責人對方案進行再次審核。10審核公司主要領導公司主要領導對上會方案和材料進行審核，必要時與其他成員進行溝通?！綞F03】《崗位設置報告》08審核人力資源部負責人對上會方案和材料進行審核，確保準確無誤。06審核方案測定崗位等級薪酬委員會薪酬委員會召開會議，根據(jù)崗位工作難易、復雜程度及對人員的要求等情況，對擬設置機構進行測評，確定崗位等級?！綞F02】《崗位說明書》04匯總修改提出初步方案人力資源部機構管理專員人力資源部機構管理專員匯總各部門崗位設置建議，提出崗位總體設置初步方案。【EF01】《崗位設置意見》02審核人力資源部負責人人力資源部負責人對崗位設置意見進行審核，重點審核崗位設置與工作需求、實際情況的一致性。風險控制矩陣控制目標編號控制目標具體描述風險事件編號主要風險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責任部門責任崗位T01設置符合某某公司戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展需要的組織機構R01由于戰(zhàn)略變化和業(yè)務發(fā)展的影響，導致組織機構不能及時、有效地符合需要C01人力資源部機構管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務發(fā)展需要，提出機構設置意見手工控制隨時【EF01】【AR01】人力資源部機構管理專員C02人力資源部負責人對機構設置意見進行審核，重點審核與工作需求、實際情況的一致性手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負責人C03機構設置部門提供機構設置的相關背景資料，并對人員編制提出初步建議手工控制隨時【AR01】機構設置部門機構設置部門C04人力資源部機構管理專員綜合考慮有關建議，修改完善后提出機構設置初步方案手工控制隨時【AR01】人力資源部機構管理專員C05人力資源部負責人對機構設置初步方案進行審核手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負責人C06由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計等部門進行會商，對機構設置方案進行充分討論，提出意見手工控制隨時【AR01】某某公司相關部門C07人力資源部機構管理根據(jù)會商情況，進一步修改完善，形成上會方案，準備好上會材料手工控制隨時【EF02】【AR01】人力資源部機構管理專員C08對上會方案和材料進行審核，確保準確無誤手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負責人C09機構分管領導對上會方案和材料進行審核手工控制隨時【AR01】某某公司分管領導C10公司主要領導對上會方案和材料進行審核，必要時與其他成員進行溝通手工控制隨時【AR01】某某公司主要領導C11根據(jù)公司領導溝通審核情況，對方案再做修改完善手工控制隨時【AR01】人力資源部機構管理專員C12對方案進行再次審核手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負責人召開會議，集體討論研究決定機構設置方案【AR01】某某公司總經(jīng)理辦公會根據(jù)會議決定，擬定成立機構的文件，正式下發(fā)【EF03】【AR01】人力資源部機構管理專員三級流程：崗位設置流程1. 流程目標本流程闡述崗位設置程序，合理設置符合組織職能需要的崗位，確保崗位設置工作的規(guī)范性和有效性。二、資金管理業(yè)務流程框架部門名稱：人力資源部、黨委干部部一級流程二級流程三級流程流程主導部門流程主導崗位人力資源管理組織機構管理1機構設置流程人力資源部、黨委干部部機構管理專員2崗位設置流程人力資源部、黨委干部部招聘管理3外部招聘流程人力資源部、黨委干部部招聘專員4內(nèi)部選拔流程人力資源部、黨委干部部培訓管理5培訓計劃編制流程人力資源部、黨委干部部培訓專員6培訓計劃實施流程人力資源部、黨委干部部績效管理7員工績效考核流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員薪酬管理8工資總額管理流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員9企業(yè)負責人年薪管理流程人力資源部、黨委干部部10員工薪資管理流程人力資源部、黨委干部部人力資源管理干部管理11領導人員選拔任用流程人力資源部、黨委干部部干部管理專員12領導人員綜合考評流程人力資源部、黨委干部部13后備干部選拔流程人力資源部、黨委干部部14關鍵中層管理人員任免流程人力資源部、黨委干部部員工關系管理15人事檔案接收流程人力資源部、黨委干部部勞動關系專員16人事檔案轉出流程人力資源部、黨委干部部17勞動合同簽訂流程人力資源部、黨委干部部社會保險管理18社會保險增員（轉入）流程人力資源部、黨委干部部社保專員19社會保險減員（轉出）流程人力資源部、黨委干部部專業(yè)技術資格管理20專業(yè)技術資格評審流程人力資源部、黨委干部部培訓專員21專業(yè)技術資格聘任流程人力資源部、黨委干部部三、人力資源管理內(nèi)部控制手冊流程文檔人力資源管理組織機構管理三級流程：機構設置流程1. 流程目標本流程闡述機構設置程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性。目前，某某公司人力資源管理內(nèi)部控制手冊編制完成了現(xiàn)有的基本流程，初步搭建了人力資源管理的風險控制規(guī)范?，F(xiàn)有控制措施與流程描述中現(xiàn)有流程步驟描述存在對應關系。控制目標主要是指通過控制環(huán)節(jié)及流程描述達到的基本目標，與流程目標一一對應。風險矩陣風險矩陣與流程描述存在彼此對應關系?，F(xiàn)就相關流程描述進行說明：流程文檔共分為6個主要部分：流程目標、適用范圍、相關制度和規(guī)定、流程圖、流程描述、風險矩陣流程圖說明：流程圖由流程說明、職能帶、崗位、具體流程構成。二、流程文檔本手冊中，人力資源管理風險控制流程文檔遵循統(tǒng)一、簡潔、靈活的三個原則。三級流程遵循加強事前控制的原則。設定方法：二級流程的劃分主要根據(jù)為人力資源管理業(yè)務內(nèi)容和實際情況。本手冊涉及的人力資源管理一級流程包括一項：人力資源管理，二級流程主要有組織機構管理、領導人員管理、招聘管理、培訓管理、績效考核管理、薪酬管理、員工關系管理、專業(yè)技術資格管理、社會保險管理等，三級流程共21個；流程文檔是對各三級流程具體環(huán)節(jié)的詳細敘述，主要包括流程目標、適用范圍、相關制度和規(guī)定、流程圖、流程描述和風險矩陣六個組成部分，其中流程描述和風險矩陣存在對應的關系。人力資源管理內(nèi)部控制手冊主要分為以下兩個部分：流程框架、流程文檔。. . . . .一、人力資源管理內(nèi)部控制手冊說明為規(guī)范某某公司人力資源管理的風險管理和內(nèi)部控制，確保某某公司整體戰(zhàn)略以及人力資源管理規(guī)劃目標的實現(xiàn)，根據(jù)某某公司全面風險管理和內(nèi)部控制體系相關要求，制定本手冊。本手冊描述了某某公司人力資源管理主要工作流程、流程中存在的風險、控制環(huán)節(jié)、流程實施涉及到的部門和崗位等；針對性地適用于某某公司總部和二級公司的人力資源管理；是某某公司整體開展人力資源管理的標準型文件。其中，流程框架是業(yè)務運作的整體架構。一、流程框架一級流程（1個）：人力資源管理二級流程（10個）：組織機構管理、領導人員管理、招聘管理、培訓管理、績效考核管理、薪酬管理、員工關系管理、專業(yè)技術資格管理、社會保險管理、檔案管理。三級流程（21個）：提取業(yè)務主要節(jié)點，側著業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)，注重區(qū)分各種業(yè)務模式控制。結合某某公司現(xiàn)有的風險防控體系的實際構架，以及人力資源管理的實際情況，人力資源管理風險控制三級流程加強了事前流程和相關環(huán)節(jié)的設置，規(guī)范業(yè)務前期的控制環(huán)節(jié)。統(tǒng)一是指現(xiàn)有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文檔名稱盡量統(tǒng)一固化；簡潔和靈活是指精簡人力資源管理工作實際操作過程，確保人力資源管理工作實施的靈活性。其中輸出文檔是指業(yè)務流程過程中輸出的書面記錄或者過程痕跡。風險矩陣主要由以下幾個部分構成：控制目標及編號、主要風險事件描述及編號、現(xiàn)有控制措施及編號（對應流程描述）、控制方式、控制實施依據(jù)（對應流程文檔）、依據(jù)制度和規(guī)定、責任部門、責任崗位等。主要風險事件是某某公司人力資源管理過程中存在的主要風險?？刂茖嵤┳C據(jù)與流程文檔彼此對應。全面的風險管理和內(nèi)部控制是一個滾動調整的過程，某某公司將根據(jù)今后人力資源管理運作的實際情況和管理構架變化，新增業(yè)務模式、業(yè)務流程、業(yè)務制度情況，風險事件庫的更新情況等，進行及時滾動調整。2. 適用范圍 某某公司3. 相關制度和規(guī)定【AR01】：《中國鐵路物資某某公司組織機構管理制度》項目姓名項目姓名編制錢地地審核趙辛流程責任崗位：機構管理專員流程參與部門：機構設置部門、人力資源部、相關綜合部門、公司領導、總經(jīng)理辦公會流程責任部門：人力資源部、黨委干部部編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出機構設置意見人力資源部機構管理專員AR01流程開始人力資源部機構管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務發(fā)展需要，提出機構設置意見【EF01】《機構設置意見》02審核人力資源部負責人人力資源部負責人對機構設置意見進行審核，重點審核與工作需求、實際情況的一致性03提供背景資料和定編建議機構設置部門機構設置部門提供機構設置的相關背景資料，并對人員編制提出初步建議04修改完善形成初步方案人力資源部機構管理專員人力資源部機構管理專員綜合考慮有關建議，修改完善后提出機構設置初步方案05審核人力資源部負責人人力資源部負責人對機構設置初步方案進行審核06會商、溝通提出意見相關綜合部門由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計等部門進行會商，對機構設置方案進行充分討論，提出意見07修改完善形成上會方案人力資源部機構管理專員人力資源部機構管理根據(jù)會商情況，進一步修改完善，形成上會方案，準備好上會材料【EF02】《上會報告及方案》08審核人力資源部負責人對上會方案和材料進行審核，確保準確無誤09審核公司分管領導機構分管領導對上會方案和材料進行審核10審核公司主要領導公司主要領導對上會方案和材料進行審核，必要時與其他成員進行溝通11方案修改人力資源部機構管理專員根據(jù)公司領導溝通審核情況，對方案再做修改完善12審核人力資源部負責人對方案進行再次審核13研究決定總經(jīng)理辦公會召開會議，集體討論研究決定機構設置方案14擬定文件人力資源部機構管理專員根據(jù)會議決定，擬定成立機構的文件，正式下發(fā)【EF03】《機構文件》流程結束。2. 適用范圍 某某公司總部3. 相關制度和規(guī)定 【AR01】《某某公司崗位編制管理辦法》（征求意見稿）項目姓名項目姓名編制錢地地審核趙辛流程責任崗位：機構管理專員流程參與部門：崗位設置部門、人力資源部、薪酬委員會、公司領導、總裁辦公會流程責任部門：人力資源部、黨委干部部編號流程步驟責任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出崗位設置意見人力資源部機構管理專員AR01流程開始人力資源部機構管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務發(fā)展需要，提出崗位設置意見。03擬定崗位設置初步意見和崗位說明書崗位設置部門崗位設置部門擬定崗位設置初步意見，根據(jù)日常工作內(nèi)容，編制崗位說明書。05審核人力資源部負責人人力資源部負責人對崗位設置初步方案進行審核。07修改完善形成上會方案人力資源部機構管理專員人力資源部機構管理專員根據(jù)薪酬委員會研究情況，進一步修改完善，形成上會方案，準備好上會材料。09審核公司分管領導機構分管領導對上會方案和材料進行審核。11方案修改人力資源部機構管理專員根據(jù)公司領導溝通審核情況，對方案再做修改完善。13研究決定總裁辦公會召開會議，集體討論研究決定崗位設置方案?！綞F04】《崗位設置文件》流程結束。人