信用社銀行內(nèi)部控制制度綜合評(píng)價(jià)實(shí)施方案-展示頁(yè)
2025-06-09 22:12本頁(yè)面
【正文】 和強(qiáng)行休假制度。是否對(duì)郵件實(shí)行專(zhuān)夾保管，年終裝訂歸檔。 （4）郵件管理。 （3）工作月報(bào)制度管理。評(píng)價(jià)方法：一是檢查是否建立收、發(fā)文登記簿；二是是否序時(shí)登記。 （2）收發(fā)文管理。（農(nóng)村商業(yè)銀行各網(wǎng)點(diǎn)組織員工，每月學(xué)習(xí)一次，時(shí)間不得少于二小時(shí)）。 三、檢查內(nèi)容及方法 制度建設(shè)評(píng)價(jià)方面。 一、檢查目的通過(guò)開(kāi)展內(nèi)控制度大檢查，對(duì)分理處（部）內(nèi)部控制制度的建設(shè)、執(zhí)行、保障情況進(jìn)行一次綜合評(píng)價(jià)，以衡量區(qū)支行內(nèi)部控制體系的建立建全程度和有效性，找出內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，提出強(qiáng)化內(nèi)部控制管理的建議措施，以防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證農(nóng)村商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。利用第一、二季度和本次第三、四季度檢查結(jié)果，并結(jié)結(jié)合今年保證貸款、大額貸款、按揭貸款、農(nóng)戶(hù)小額信用貸款專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。信用社（銀行）內(nèi)部控制制度綜合評(píng)價(jià)實(shí)施方案 為了進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)商行內(nèi)部控制管理，規(guī)范操作行為。防范和化解各類(lèi)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證農(nóng)商行改革目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。根據(jù)《農(nóng)村信用社內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)辦法（試行）》的要求，結(jié)合支行的實(shí)際，特制定本實(shí)施方案。 二、檢查對(duì)象及范圍 檢查對(duì)象：除城區(qū)5個(gè)網(wǎng)點(diǎn)（營(yíng)業(yè)部）外，其他需檢查80個(gè)分理處（部）； 檢查范圍：從今年1月1日起至檢查日，必要時(shí)可追溯或延伸。 （1）學(xué)習(xí)方面，是否達(dá)到規(guī)定的要求。評(píng)價(jià)方法：一是檢查被評(píng)價(jià)網(wǎng)點(diǎn)的學(xué)習(xí)記錄情況；二是抽查3名員工的學(xué)習(xí)記錄情況，單位與員工學(xué)習(xí)記錄相互核對(duì)，看是否相符，看有無(wú)應(yīng)付檢查的情況（要求抽查學(xué)習(xí)農(nóng)商行新文件9月份學(xué)習(xí)記錄）。及時(shí)接收上級(jí)有關(guān)文件及郵件，提供評(píng)價(jià)期內(nèi)的《收文登記簿》與上級(jí)下發(fā)的文件相符。三是《收發(fā)文登記簿》與上級(jí)下發(fā)文件是否相符；四是是否按收、發(fā)文登記簿數(shù)量年終清理裝訂歸檔（要求抽查11月份）。檢查是否堅(jiān)持月報(bào)制度，是否有遲報(bào)漏報(bào)現(xiàn)象，上報(bào)時(shí)間以郵件為準(zhǔn)（要求全年檢查）。檢查是否落實(shí)專(zhuān)人每日定時(shí)接收郵件，并落實(shí)承辦。 （5）勞動(dòng)組合方面。 （6）目標(biāo)考核。 （7）對(duì)員工的測(cè)試情況。評(píng)價(jià)辦法：按照崗位或業(yè)務(wù)類(lèi)別，組織足夠的員工參加，采取無(wú)記名的方式，分別出題進(jìn)行筆試，然后根據(jù)綜合平均成績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)(通過(guò)題庫(kù)隨機(jī)抽取測(cè)試題進(jìn)行測(cè)試)。主要評(píng)價(jià)以下內(nèi)容： ①單位存款和賬戶(hù)管理方面：一是是否嚴(yán)格按照賬戶(hù)管理規(guī)定開(kāi)戶(hù)，預(yù)留印鑒片是否指定專(zhuān)人管理并辦理交接手續(xù)；二是開(kāi)戶(hù)資料是否齊全，對(duì)資料的變更、密碼更改、掛失、賬戶(hù)查詢(xún)和凍結(jié)等柜臺(tái)業(yè)務(wù)，是否堅(jiān)持嚴(yán)格授權(quán)、復(fù)核和登記制度；三是是否經(jīng)過(guò)人民銀行核準(zhǔn)，程序合不合規(guī)；四是開(kāi)立的賬戶(hù)與人行核準(zhǔn)的賬戶(hù)名稱(chēng)是否一致；五是是否
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