信用社銀行內部控制制度綜合評價實施方案-展示頁
2025-06-09 22:12本頁面
【正文】 和強行休假制度。是否對郵件實行專夾保管，年終裝訂歸檔。 （4）郵件管理。 （3）工作月報制度管理。評價方法：一是檢查是否建立收、發(fā)文登記簿；二是是否序時登記。 （2）收發(fā)文管理。（農村商業(yè)銀行各網點組織員工，每月學習一次，時間不得少于二小時）。 三、檢查內容及方法 制度建設評價方面。 一、檢查目的通過開展內控制度大檢查，對分理處（部）內部控制制度的建設、執(zhí)行、保障情況進行一次綜合評價，以衡量區(qū)支行內部控制體系的建立建全程度和有效性，找出內部控制的薄弱環(huán)節(jié)，提出強化內部控制管理的建議措施，以防范和化解經營風險，保證農村商業(yè)銀行的穩(wěn)健經營和可持續(xù)發(fā)展。利用第一、二季度和本次第三、四季度檢查結果，并結結合今年保證貸款、大額貸款、按揭貸款、農戶小額信用貸款專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題整改情況進行綜合評價。信用社（銀行）內部控制制度綜合評價實施方案 為了進一步加強農商行內部控制管理，規(guī)范操作行為。防范和化解各類經營風險，保證農商行改革目標的順利實現(xiàn)。根據(jù)《農村信用社內部控制綜合評價辦法（試行）》的要求，結合支行的實際，特制定本實施方案。 二、檢查對象及范圍 檢查對象：除城區(qū)5個網點（營業(yè)部）外，其他需檢查80個分理處（部）； 檢查范圍：從今年1月1日起至檢查日，必要時可追溯或延伸。 （1）學習方面，是否達到規(guī)定的要求。評價方法：一是檢查被評價網點的學習記錄情況；二是抽查3名員工的學習記錄情況，單位與員工學習記錄相互核對，看是否相符，看有無應付檢查的情況（要求抽查學習農商行新文件9月份學習記錄）。及時接收上級有關文件及郵件，提供評價期內的《收文登記簿》與上級下發(fā)的文件相符。三是《收發(fā)文登記簿》與上級下發(fā)文件是否相符；四是是否按收、發(fā)文登記簿數(shù)量年終清理裝訂歸檔（要求抽查11月份）。檢查是否堅持月報制度，是否有遲報漏報現(xiàn)象，上報時間以郵件為準（要求全年檢查）。檢查是否落實專人每日定時接收郵件，并落實承辦。 （5）勞動組合方面。 （6）目標考核。 （7）對員工的測試情況。評價辦法：按照崗位或業(yè)務類別，組織足夠的員工參加，采取無記名的方式，分別出題進行筆試，然后根據(jù)綜合平均成績進行評價(通過題庫隨機抽取測試題進行測試)。主要評價以下內容： ①單位存款和賬戶管理方面：一是是否嚴格按照賬戶管理規(guī)定開戶，預留印鑒片是否指定專人管理并辦理交接手續(xù)；二是開戶資料是否齊全，對資料的變更、密碼更改、掛失、賬戶查詢和凍結等柜臺業(yè)務，是否堅持嚴格授權、復核和登記制度；三是是否經過人民銀行核準，程序合不合規(guī)；四是開立的賬戶與人行核準的賬戶名稱是否一致；五是是否
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